基于案例分析視角的工程項目前期策劃應用研究

李朋飛

[摘 要]隨著市場經濟的快速發展，房地產行業的競爭日益激烈。工程項目的復雜性、不確定性要求開發商與設計單位在項目的早期階段進行協調，然而我國現有文獻對此領域的研究較少。本文通過調查問卷的方式，運用結構方程模型的方法，對選定的住宅、商業項目進行研究，分析了工程前期策劃的應用現狀、實際效益以及在使用過程中面臨的障礙，希望能夠為工程項目前期策劃提供理論基礎，以最大程度地保證項目成功。

[關鍵詞]工程項目；前期策劃；項目績效；結構方程模型

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.18.047

[中圖分類號]F284 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0194（2018）18-00-02

近年來，建筑業從業者面臨的一個日益嚴峻的挑戰，是如何在時間和預算范圍內成功完成項目。對南非項目管理的一項研究表明，在預算超過10億美元的300個全球大型項目中，65%的項目未能實現在投資階段確定的目標。此外，在上述項目中即使按預算定額完成項目，只有25%的項目能按時完工。由此可見，預算超支與進度滯后是當前工程項目的通病。1992-2006年，美國德州大學曾做過多個有關項目前期策劃的研究，結果表明，有效的項目前期策劃可以對成本、工期以及運營進行高效控制，大大提升了項目成功的概率。由此可見，大多數影響項目盈利能力和項目竣工的因素都可以通過前期策劃進行控制。

1 文獻綜述

Griffith A F的研究證明，如果有效、充分地運用前期策劃，項目的成功性也會隨之增加。項目前期策劃的突出好處是了解項目的復雜性和風險性，因為承包商和設計師在項目的早期階段進行了整合。運用項目前期策劃具有很多優勢：①獲得更多有關成本和進度的確定性信息；②實現各方的信息共享，明確經營的目標與方向；③提高施工期間的業績，更好地理解風險、解決風險；④有效地減少設計變更，減少無效成本。

許多研究人員已經認識到，在建筑項目生命周期的早期階段，有效的前期策劃以及設計師、承包商的整合具有重要的意義。Abbas A對工程項目前期策劃的框架進行了研究，確定了前期策劃的基本流程，并指出策劃前的準備工作、進行項目構想、深化項目構想、可行性研究4個方面為主要研究內容。

黨兆迎強調，在前策階段納入利害關系方可確保項目成功，并在綠色建筑項目的早期階段節省成本。林志宏將項目前期策劃描述為“開發足夠戰略信息的過程，所有者可以利用這一信息解決風險并決定投入資源，以最大限度增加項目的成功機會”。過去的幾十年中出現了幾種項目前策的技術和工具，均以成功取得項目業績為目的，包括建筑信息模型（BIM）、項目控制系統、設計階段施工計劃，以及使用過去的項目數據來提高性能。由于地區和現場調查不佳、天氣條件差、安全管理體系差等諸多因素，可能導致施工進度延誤，影響計劃成本，但影響項目績效的最重要因素是項目前期策劃期間的范圍定義不足。通過文獻閱讀，歸納了有關工程項目前期策劃的因素，如表1所示。

2 研究方法與數據收集

2.1 研究方法

結構方程模型（Structural Equation Model，簡稱SEM）是一種多變量統計模型，其廣泛應用于經濟學、心理學、管理學等領域，通過該方法可以找尋變量間的因果關系以及影響程度。此外，結構方程模型將潛變量通過可觀測的變量進行描述，在處理多個變量的同時允許其存在測量誤差，彌補了傳統方法的缺陷，已成為多元數據分析的重要手段之一。

2.2 問卷的結構

問卷分為兩部分，第1部分包含選定項目的項目信息、公司詳細信息和被申請人的個人信息問題。第2部分包括工程項目前期策劃的主要因素，以及項目中運用這些因素對項目績效的影響程度。影響程度采用李克特7級量表法，1分代表非常不重要，7分代表非常重要。

2.3 樣本分析

通過文獻閱讀，在收集知識的基礎上，進行了1次詳細的調查，通過1份涵蓋工程項目前期策劃所有方面的問卷收集有關數據。本次調查共選取了10個近期完成的項目，分別為6個住宅建筑、4個商業建筑。并從該10個項目中選擇了100名工作人員，其中包括參與前期策劃的人員、施工人員、設計人員和管理人員等，所有這些選定的主要受訪者至少有5年的專業工作經驗。

2.4 問卷回收

本研究主要采用現場分發問卷的方式，因為本次調查具有較強的針對性，故問卷回收率及有效率均較高。通過上述兩種方式，本次共發放問卷100份，有效回收96份，有效回收率為96%。

3 數據分析

3.1 信效度分析

為保證數據的一致性，運用SPSS 19.0數據分析軟件檢驗數據的信度和效度。進行探索性因子分析時，顯示該量表整體KMO值為0.872；進行效度分析時，Cronbachs alpha的值大于0.6，符合要求。另外，通過巴特萊球體檢驗（P<0.000），統計量顯著。

3.2 模型分析

以工程項目前期策劃為潛變量，項目選址（ASI）、概念化方案（CP）、技術優化（TB）、早期采購計劃（LLP）、風險分析（RA）、前策過程的投入程度（PL）和利益相關方的參與程度（SL）為觀測變量，構建工程項目前期策劃影響因素模型，如圖1所示。

由指標數據可知，卡方與自由度的之比為1.3，滿足二者之比小于3的標準；AGFI的值為0.966，GFI的值為0.984，均滿足大于0.9，說明該模型具有較好的適配度。圖1結果顯示，利益相關方的參與程度、前期策劃階段的投入程度的因素負荷量為0.81、0.79，為影響度最高的兩個因素，其余4個指標的因素負荷量均大于0.6，說明均對項目的績效指標具有正向影響，長期采購計劃的影響因素為0.56，表明該因素對項目績效的影響程度不大。

4 結 語

本文的目的是探究影響工程項目策劃對項目績效的影響，并找尋出影響因素最大的指標，以便推進我國工程項目前期策劃的進程，并鼓勵更多專業人員實踐。分析表明，如果持續和較為全面地實施前期策劃，可以顯著改善項目績效。此外，缺乏工程項目前期策劃的投入和利益相關方在早期階段的參與，是影響我國工程項目前期策劃影響最大的兩個因素。

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