開放數據政策協同對圖書開放獲取政策的啟示

牛曉宏

〔摘要〕[目的/意義]開放數據政策協同推動和保障了數據資源的開放獲取，政策協同視角下開放數據政策研究的經驗和成果，可以為圖書開放獲取政策協同的理論和實踐研究提供借鑒。[方法/過程]在分析開放數據內涵和開放數據政策分類的基礎上，闡述了開放數據政策協同的具體措施，并對圖書開放獲取及圖書開放獲取政策進行了分析。[結果/結論]結合政策協同理念與圖書開放獲取的實際情況，從管理政策協同、利益分配政策協同和技術政策協同三方面提出了圖書開放獲取政策構建中的政策協同措施。

〔關鍵詞〕開放數據政策；政策協同；圖書；開放獲??；政策

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.09.004

〔中圖分類號〕G203〔文獻標識碼〕A〔文章編號〕1008-0821（2018）09-0024-04

The Enlightenment of Open Data Policy Coordination to

Open Access Policy of BooksNiu Xiaohong

（Research Center of Information Resources Management，Heilongjiang University，Harbin150080，China）

〔Abstract〕[Purpose/Significance]Open data policy coordination promotes and guarantees the open access of data resources.The experience and results of open data policy research from the perspective of policy coordination could provide references for the theoretical and practical research on the policy coordination of open access books.[Method/Process]On the basis of analyzing the connotation of open data and the classification of open data policies，this paper expounded the concrete measures of open data policy coordination，and analyzed open access books and open access policies of books.[Result/Conclusion]Combined with the concept of policy coordination and the actual situation of open access books，this paper put forward the policy coordination measures in the construction of open access policy of books from three aspects：management policy coordination，benefit distribution policy coordination and technology policy coordination.

〔Key words〕open data policy；policy coordination；book；open access；policy

開放數據是大數據時代數據發展的必然趨勢，為推動數據資源合理有序地開放共享，相關機構制定了一系列的開放數據政策，這些零散的開放數據政策起到了規劃、規范、指引與保障數據開放的作用。隨著對開放數據政策實踐與研究的進一步深入，自2018年起，有關開放數據政策的研究已經進展到對開放數據政策的協同研究層面上：馬海群等[1]探討了開放政府數據政策協同的理論基礎，給出了我國政府開放數據政策協同研究的基本思路；孫瑞英等[2]基于太極哲理對開放數據政策和數據安全政策進行協同研究，提出了開放數據與數據安全政策協同的太極超循環演化過程；閆倩等[3]引用政策協同的理論和方法，分析了我國開放數據與數據安全政策協同的方式和途徑。開放數據政策協同研究能夠促進各政策之間有機聯動政策體系的形成，從而提升開放數據政策的實施效果。開放數據政策協同理論研究的經驗和成果還可以為其他類型開放數字資源政策的制定提供借鑒。

圖書開放獲取作為開放獲取理念下新型的開放數字資源，相關的實踐項目和理論研究正在如火如荼地開展。國外研究以圖書開放獲取實踐項目的開展為主，如知識解鎖（Knowledge Unlatched，簡稱KU）；斯普林格自然（Springer Nature）發表白皮書[4]，對圖書開放獲取實踐數據進行定量研究，從而分析開放獲取對學術圖書的影響。國內研究主要集中在對圖書開放獲取模式的比較分析，如魏蕊[5]、寧圣紅[6]、汪全莉[7]、李瑾[8]等；在圖書開放獲取政策研究領域只有賈麗君[9]通過對國外典型案例的分析，探討了國外圖書開放獲取政策機制。政策可以指引并推動開放獲取的發展，但在圖書開放獲取領域相關政策研究非常缺乏。為使圖書開放獲取合理有序地開展和實施，非常有必要開展圖書開放獲取政策的理論與實踐研究。

開放數據和開放獲取圖書兩者之間有著相似之處，都是重要的開放獲取資源。因此，政策協同視角下的開放數據政策研究可以為圖書開放獲取政策的理論和實踐研究提供思路，通過分析總結開放數據政策協同的經驗和優勢，可為圖書開放獲取政策協同體系的構建提供有價值的參考。

11開放數據的內涵

數據已經成為大數據時代重要的戰略資源，也逐漸被公眾所認可。什么是開放？開放知識組織對開放的3個特點進行了概括，即：可利用和獲取、可再利用和再分配、可普遍參與[10]，同時也將開放定義為：任何人都可以為任何目的自由訪問、使用、修改和共享[11]。因此，只要數據能夠被所有有需求的使用者自由地獲取和利用，并且能夠被再利用和再分配，這樣的數據就被認為是開放數據（Open Data）。有許多類型的開放數據已經被廣泛應用，例如：文化數據、統計數據、天氣數據、環境數據、財務數據、科研數據等，可以將各類型的開放數據總結歸納為兩大類：開放科學數據（Open Scientific Data）和開放政府數據（Open Government Data）。

12開放數據政策及分類

開放數據政策是指為促進數據合理、有序、安全、有效地開放、共享、開發、利用和保護而制定、頒布和實施的相關政策。根據開放數據的類型，將開放數據政策分為開放科學數據政策和開放政府數據政策進行探討。

121開放科學數據政策

從不同的角度出發，可以將現有的開放科學數據政策進行不同的劃分。

從開放科學數據政策制定主體不同的角度，可以將開放科學數據政策分為以下7個類型：一是國際組織制定并頒布的政策，如2013年八國集團（G8）簽署的《G8開放數據憲章及其附件》；二是國家層面的開放數據政策，如美國白宮發布的《開放數據行動計劃》；三是政府各部門頒布的開放數據政策，如美國衛生與福利部發布的《開放政府計劃》和美國農業部發布的《開放數據政策交流計劃》；四是科研資助機構頒布實施的開放數據政策，如英國研究理事會（RCUK）頒布的系列開放數據政策和美國國家衛生研究院發布的《數據共享政策和實施指導》；五是科研教育機構的開放數據政策，如牛津大學等諸多國內外高校頒布的相關政策；六是信息服務機構的開放數據政策，包括各公共圖書館和高校圖書館發布的相關政策；七是出版機構的開放數據政策，這類開放數據政策又可細分為開放獲取期刊的數據政策、開放數據期刊的數據政策、知識庫的開放數據政策。

從開放科學數據政策側重的核心內容角度，可以將開放科學數據政策分為：數據質量政策、數據標準政策、元數據政策、數據資助政策、數據引用政策、基礎設施與技術支持政策、數據倫理政策、數據安全政策、數據權益管理政策等。

從開放科學數據生命周期的角度，還可以將開放數據政策劃分為：數據提交政策、數據存儲政策、數據保存政策、數據傳播政策、數據獲取政策、數據利用政策、數據監管政策、數據反饋政策等。

122開放政府數據政策

透明、參與、合作是政府開放數據的核心，將數據以一定的開放模式提供給社會公眾使用，帶來經濟、社會、政治價值的同時，也大大提升了政府決策和行動的透明度和參與性[12]。而開放數據政策的制定、頒布和實施會對政府數據開放的廣度和深度產生正面的推動和影響。與開放科學數據政策相比，開放政府數據政策類型相對清晰明了，主要是由各級各類政府來直接制定并頒布實施。

從政策制定主體的角度來看，政府開放數據政策是伴隨著國家政府政治體制自上而下形成的政策體系。首先，是國際組織制定并頒布的開放數據政策和國家層面的開放數據政策，這兩類政策都屬于頂層設計的政策，是宏觀和導向型的政策，當然也是之后所有各級各類政策制定的風向標。其次，是國家各部委或國家各主要職能部門制定的開放數據政策，是起到承上啟下作用的政策，政策應與國家宏觀政策協同一致，并對下一層級政府開放數據政策具備指導性和可執行性。最后，是省市地縣級以至區級等地方各級政府及其相關部門制定并實施的開放數據政策，這類政策是微觀政策，也是真正的執行層面的政策，應制定的具體而明確。

從開放內容的角度看，政府開放數據主要側重對民生帶來重要影響的數據資源，因此，相應開放政府數據政策類型主要包括：天氣數據政策、統計數據政策、環境數據政策、財務數據政策、文化數據政策、地圖和地理數據政策、科研數據政策以及各部門報告和公共信息公開政策等方面。

2開放數據政策協同的具體措施

與單獨政策研究或某一類型政策研究相比，政策協同研究可以減少政策以及政策相關主體之間的重復、交叉和沖突的情況，增強政策之間的相互協調和兼容性，從而加強政策的整體性、一致性、連貫性和綜合性，提升政策產出，實現政策“1+1>2”的效果。通過開放數據政策協同研究，將各類開放數據政策整合協同為一個有機整體，促進開放數據政策的制定與執行。

21基于開放數據政策層級角度劃分

開放數據政策是由不同的主體制定并實施的，呈現出政策效力多層級的特點，并且同層級不同機構所頒布的開放數據政策還存在著交叉、重復，因此，開放數據政策在橫向和縱向兩方面都體現出了政策協同。

211政策之間的縱向協同

開放數據政策之間的縱向協同，主要指不同層級的開放數據之間的協同。數據開放普及發展較好的國家或地區，全都已經形成了開放數據政策體系。政策體系應是金字塔狀的、分層的、多級的體系。形成了由國家宏觀政策指引，下級政策服從并執行上級政策的縱向協同體系。根據“S-R-P”理論構建的開放數據政策模型體系，將開放數據政策解讀為需求層政策、決策層政策和運行層政策3個縱向層面[13]，3個層面的開放數據政策之間會通過反饋與調節機制不斷地進行政策之間的協同整合。

目前，對開放數據政策的評價機制和評價體系正在建立和完善，開放數據政策評價體系與開放數據政策之間需要協同。開放數據政策的縱向協同，還要兼顧同一開放數據政策整體與部分之間的協同。

212政策之間的橫向協同

首先，開放數據政策的橫向協同主要體現在同一層級不同政策之間的協同。同級各部門都會從自身職能角度出發制定適合的開放數據政策，但如果不同部門在制定政策時沒有協同合作，往往會出現多頭政策、零散政策，會使政策的整體性和可執行性大大降低。因此，各部門在制定開放數據政策時，一定要從協同整合的角度出發，協同相關部門，構建切實有效的政策協同機制。

其次，政策橫向協同還體現在開放數據政策與外部相關環境變化之間的協同，開放數據政策會受到政治環境、經濟環境、文化環境、技術環境、法律環境和道德環境等方面的影響。因此，在外部環境發生變化時，需要及時協同調整相關開放數據政策。

最后，開放數據政策橫向協同體現在政策制定與政策執行之間協同上。開放數據政策制定主體既要考慮所制定的開放數據政策的權威性和全面性，又要協同考慮開放數據政策執行過程中的問題、障礙和實施效果。

22基于開放數據政策內容角度劃分

221開放科學數據政策與開放政府數據政策的協同

開放科學數據政策與開放政府數據政策既有聯系又有區別。無論是開放科學數據政策還是開放政府數據政策，都是基于開放理念下的數字共享政策，其本質和目標是一致的，但兩者在政策制定的主體和政策傾向的內容領域仍有區別。從上文分析可見，開放科學數據政策與開放政府數據政策并不是各自獨立、自成體系的，兩者之間是相互嵌入、彼此融合又相互促進影響的政策體系。例如，在開放政府數據政策中，包括了科研數據政策，而開放科學數據政策本身即為科研數據政策，因此，在制定和研究開放數據政策時，將兩類政策整合協同，減少冗余政策，使兩類開放數據政策系統高效、協調、一致，以最簡明的政策實現最大的政策效能。

222開放數據政策與數據安全政策的協同

開放數據政策和數據安全政策，兩者之間是對立、統一的和諧關系。開放數據政策側重對數據信息的“開放和共享”，數據安全政策側重對數據信息的“安全和保護”，雙方是對立的，存在相互排斥、相互競爭的關系。同時，兩類政策也存在一致性，數據安全政策促進了數據開放政策的有效實施，制定開放數據政策和數據安全政策的最終目標一致，即推動數據資源合理有序的開放。開放數據政策與數據安全政策之間的辯證統一關系，使得兩類政策之間在一定條件下可以相互滲透、相互轉化。通過政策協同的理論方法，制定開放數據政策及數據安全政策的協同機制和政策協同策略，平衡、協調與兼容兩類政策系統。通過政策協同，促進開放數據政策與數據安全政策領域新政策的產生。

從協同的角度分析現有的開放數據政策，很多都是宏觀的開放政策，而不僅僅是針對數據資源，這些基于開放獲取理念的開放政策，也會對開放獲取數字資源產生影響，圖書開放獲取顯然也會受其影響。

3圖書開放獲取及政策分析

通過對圖書開放獲取內涵及現有圖書開放獲取政策的解讀和分析，可以進一步明確圖書開放獲取及其政策與開放數據及其政策的聯系和區別。

31圖書開放獲取的內涵

圖書開放獲取是開放存取理念在實踐中縱深化發展的必然。眾所周知，開放獲取研究始終聚焦于學術論文的開放共享，并且主要側重于理工科數字資源的開放獲取，人文社科領域的開放獲取資源相對較少。由于學科屬性的不同，導致了人文社科領域科研人員的科研成果很大比例是以學術圖書的形式呈現，而開放獲取期刊顯然無法滿足人文社科領域科研人員開放共享圖書類科研成果的需求。圖書開放獲取的產生和發展，彌補了開放獲取資源在學術圖書出版領域的空白，使得更多的人文社科領域科研成果得以開放共享。目前，圖書開放獲取模式主要針對的是學術圖書的開放獲取，尤其是人文社科領域的學術圖書。

根據開放獲取的理念和宗旨，圖書開放獲取是指用戶能夠在網絡環境下免費獲取學術圖書全文，只要讀者用戶是基于合法目的并在使用資源時尊重作者版權，就可以閱讀、下載、復制、傳遞、打印、檢索、建立索引、超鏈接學術圖書資源。學術圖書開放獲取打破人文社科領域學術信息交流的壁壘，滿足了科研人員對學術資源的需求，同時也為學術圖書出版帶來了新的機遇[14]。根據開放獲取圖書列表（DOAB）的統計，截至2018年5月10日，已經有268家出版機構的11 891本經過同行評審的學術圖書全部或部分章節向公眾提供開放獲取服務[15]。

32圖書開放獲取政策分析

圖書開放獲取的廣泛開展和有效推進同樣需要相關政策的支持和保障。目前，已有的各級各類開放獲取政策雖然是早期以學術論文資源開放獲取為宗旨而建立的，但這些政策并沒有聲明排斥圖書開放獲取模式，因此，這些強調科研成果開放獲取的資源開放獲取政策顯然可以延伸至圖書開放獲取政策體系之中，為圖書開放獲取的有序發展保駕護航。實踐中，也已經有一些開放獲取政策將學術圖書開放出版納入框架體系之中，例如惠康基金在2013年就將學術圖書納入開放獲取資助政策之中，英國高等教育基金管理委員也在2015年修訂政策細則時將學術圖書納入開放獲取政策框架體系中[16]。

在圖書開放獲取實踐開展中有兩類圖書開放獲取政策值得關注，這兩類政策都促進了圖書館在圖書開放獲取領域的參與。其一是以圖書館為代表的信息服務機構與學術出版機構合作的圖書開放獲取政策。典型案例是的知識解鎖（Knowledge Unlatched，簡稱KU）項目[17]，KU建立了圖書館與出版機構合作的圖書開放獲取出版政策機制，即由學術出版機構提供學術圖書，由圖書館聯盟成員分攤并支付出版費用的政策來實現學術圖書的開放獲取。其二是學術出版機構頒布并實行的圖書開放獲取政策。斯普林格出版社（Springer）于2012年宣布將開放獲取出版項目推廣到圖書領域[18]。開放圖書出版商（Open Book Publisher，簡稱OBP）[19]為每家高校圖書館提供會員政策，圖書館只需每年支付300英鎊（或500美元或400歐元），其高校的學生、教師和科研人員就會免費獲得數字圖書的所有電子格式，而且圖書館也可將電子資源上傳至本校圖書館的知識庫中，這種會員政策已經吸引了全世界100多家圖書館的積極參與。

4開放數據政策協同視角下圖書開放獲取政策構建路徑開放數據政策創建實施和相關研究中的多層級多角度政策協同措施，為圖書開放獲取政策的構建帶來啟示，結合政策協同理念與圖書開放獲取的實際情況，從管理政策協同、利益分配政策協同和技術政策協同三方面進行分析。

41管理政策協同

管理政策協同是為了促進不同層級、不同部門在制定實施圖書開放獲取政策時進行有效溝通。從層級角度來看，需要管理政策自上而下的縱向協同。首先，要制定國家層面的宏觀學術圖書開放獲取政策；其次，圖書開放獲取各相關利益方從政策協同一致的角度出發，制定各自的具體政策；然后，相關管理部門和科研人員執行開放獲取政策；最后，由管理部門對政策執行效果進行實證和評價分析[20]。

各級管理部門，例如科研機構和科研資助機構，應建立與圖書開放獲取有關的激勵政策、制約政策和反饋政策。在國家相關政策的主導下，制定圖書開放獲取激勵政策，支持科研人員以開放獲取的方式出版學術圖書，在科研評價、學術評獎等領域中頒布相關政策，認可或側重開放獲取的學術圖書。同時還要頒布制約政策，對沒有遵守開放獲取政策的行為進行約束和懲罰。通過信息反饋政策的制定實施，可以掌握圖書開放獲取相關各方的意見和建議。通過激勵政策、制約政策和反饋政策之間的協同合作，探索適當的圖書開放獲取政策。

42利益分配政策協同

利益分配政策協同的目的是為了平衡圖書開放獲取中利益相關主體的權益。除了國家之外，圖書開放獲取中涉及的利益相關主體包括：科研人員（既是作者也是讀者）、科研資助機構、科研機構、出版機構和圖書館。除了科研人員之外，其他利益相關主體都可以制定頒布與圖書開放獲取有關的政策。各主體對待圖書開放獲取的目標和利益不完全一致，導致各主體所制定的政策之間存在矛盾和沖突。例如商業性學術出版機構以盈利為目的，圖書館以公益信息服務為宗旨，兩者對圖書開放獲取資源所制定的相關政策會有較大差異。這時需要通過政策之間的橫向協同，盡量兼顧平衡各方利益，達成一致，以政策促進圖書開放獲取項目的開展。

利益分配政策協同還體現在開放獲取強制性政策與引導性政策之間的協同。科研資助機構對所資助的科研項目，往往采取強制性政策以保證學術論文的開放獲取。但圖書與論文不同，其承載了更多的科研成果，因此在學術圖書開放獲取發展初期適宜實施引導性開放獲取政策，但對于科研資助機構來說，也可以對圖書中部分研究章節實施強制性政策。協同考慮強制性政策和引導性政策，或建立彈性的過渡性政策，有利于平衡科研人員和科研資助機構的利益分配，從而促進科研創新。

43技術政策協同

在圖書開放獲取相關政策制定時，要重視各層級、各部門、各類型技術政策的協同一致。要建立協同技術標準，按照國際組織或國家所頒布的技術標準和數據標準政策，在統一的標準體系的指導下，各類技術政策要協同規定采用標準數據格式、數字信息技術和網絡技術，以便實現學術圖書開放獲取資源的兼容和共享。數字資源的創建、保存、傳播和共享依賴于數字版權保護技術網絡安全保護技術、數字資源長久保存技術等諸多技術，與這些技術有關的技術政策也經常會隨著技術的創新而動態變化，更需要不同技術政策之間的協同合作，以保證圖書開放獲取的有效實施。

5結論

政策的制定、頒布和實施能夠促進圖書開放獲取被大眾熟悉并接受。學術圖書的開放獲取正處于初步發展階段，各類相關政策和政策研究也多是獨立而分散的，正在逐步地探索和完善之中。從政策協同的角度出發，對圖書開放獲取政策進行整合協同，制定并形成圖書開放獲取政策體系，有利于圖書開放獲取實踐項目的開展，實現學術圖書資源的開放共享。

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（責任編輯：陳媛）2018年9月第38卷第9期現代情報Journal of Modern InformationSep.，2018Vol38No92018年9月第38卷第9期大數據背景下智庫情報的服務創新Sep.，2018Vol38No9

收稿日期：2018-04-03