中小型科技企業的電子文件歸檔與管理

電子文件是指在數字設備及環境中生成，以數碼形式存儲在磁帶、磁盤、光盤等載體中，依靠計算機等數字設備閱讀、處理，并可在通信網絡上傳送的文件。電子文件是科技發展的產物，在使用上具有更好的便利性，也是檔案資源的重要組成部分。因此，做好電子文件的歸檔、管理及利用工作，具有十分重要的現實意義。在中小科技企業，科研成果所產生的各類電子文件繁多，但企業限于人力、物力及檔案管理意識的相對薄弱，對各類電子文件的歸檔管理不夠正規，也為今后檔案的有效利用留下隱患。中小科技企業如何管好、用好各類電子文件檔案值得相關領導、技術人員和檔案管理人員認真思考。

一、中小科技企業電子文件歸檔現狀

（一）電子文件歸檔不夠規范化、制度化。當前中小科技企業由于受人力、物力及相關人員檔案管理意識的相對薄弱等因素限制，電子文件收集通常缺乏制度保障，或即使有明確的制度，執行常常不到位。造成了材料歸檔不統一、歸檔材料混亂、不健全、不及時等。有的單位因為怕增加工作量而不愿意承擔電子文件歸檔工作；有的單位簡單地套用紙質文件的歸檔范圍，導致有相應紙質文件的電子文件進行了歸檔，而無紙質文件的則處于自生自滅的狀態，檔案的完整性無法保證。因此，加強電子文件歸檔管理勢在必行。

（二）電子文件歸檔管理人員職責不明確。在中小科技企業，有些單位電子文件歸檔管理由計算機人員操作，有的由檔案管理人員管理。實踐證明，電子文件的歸檔以及電子檔案的管理仍以檔案管理人員為主較好。因為檔案管理人員經過多年實踐與培訓，具備了相當強的業務能力，已形成相對穩定的骨干隊伍，有較好的工作基礎，而且由于電子計算機的普及，他們也掌握了簡單的數據庫知識和計算機的操作原理及特點，更清楚電子檔案與紙質檔案的異同。而大多數計算機與信息管理人員對檔案工作較為陌生。

（三）歸檔的電子文件質量較差，內容真實性無法保障，且缺乏可讀性。有些單位僅處于坐等電子文件歸檔階段，且歸檔的電子文件僅從形式上進行鑒別，對其內容的真實性、可讀性未把關，草率整理刻盤歸檔，致使歸檔的電子文件不齊全，內容不真實，形成電子文件的背景信息及元數據未同時歸檔，無法提供相關數據資料。

二、電子文件歸檔時應注意的問題

（一）要做好電子文件的鑒定工作。電子文件的歸檔鑒定工作主要包括對信息內容的鑒定和技術狀況的檢測。信息內容保存價值的鑒定類似于紙張檔案的鑒定，應包括對電子文件的真實性、完整性、有效性的鑒定及確定密級、歸檔范圍和劃定保管期限。技術狀況的檢測包括對歸檔電子文件的基本技術條件進行檢測，檢測內容包括：硬件環境的有效性，軟件環境的有效性及其信息記錄格式、有無病毒感染等。經過鑒定符合歸檔條件的電子文件才能向檔案部門移交。歸檔時，應充分考慮電子文件的技術環境、相關軟件、版本、數據類型、格式、被操作數據、檢測數據等技術因素。

（二）做好歸檔電子文件的技術處理工作。電子文件的歸檔要求中小企業檔案工作者必須和技術人員一起探討各類成果以及中間成果的采集、處置乃至存儲工作，保護電子的原始信息，了解文件信息重新組合的來龍去脈。為確保電子信息原始性，可以對電子文件采用“雙密鑰碼”進行加密。發文方使用收文方的人開密鑰發文，收文方用只有自己知道的解密密鑰解密。由于加密和解密是不同的密鑰，因此第三者很難從截獲的密文中解出原文的內容來，從而保護電子文件在傳輸中的原始性。

（三）要解決好電子文件的保存問題。首先，要保證電子文件物理上的安全，建立一個適合于磁、光介質保存的環境，存放載體的柜、架庫房的溫度均應達到有關標準的要求，載體應直立排放，并滿足避光、防塵、防變形的要求，遠離強磁場和有害氣體等。其次，要對電子文件進行有效的檢測與維護。電子檔案載體，特別是磁性載體，極易受到保護環境的影響。因此，對所保存的電子檔案載體，必須進行定期檢測和拷貝，以確保電子文件的可靠性。對于電子文件的檢測與維護，必須進行嚴格管理，因為任何一次誤操作，都可能使保存的電子檔案遭到人為的損害，甚至造成難以彌補的損失。所以必須建立相應的維護管理，對電子文件的檢測、維護、拷貝等操作過程進行記錄，避免發生人為的操作或不必要的重復勞動。第三，對電子文件的有效保存與維護，是一項極其重要而復雜的工作。在對電子文件的保存與維護過程中，應采取有效措施，以確保電子文件的安全可靠，能夠永久地處于可準確提供利用的狀態，使其在企業生產中發揮更大的作用。

三、如何做好電子文件歸檔

（一）電子文件的收集與積累。電子文件的收集積累工作必須貫穿于科技工作的整個過程，不僅保證電子文件的真實性，還維護了它的系統性、完整性。同時，也防止了存有信息內容的載體在個人手中發生丟失、損壞，從而保護電子文件的安全，為電子文件的歸檔打下基礎。電子文件的特性和表現的功能不同于紙質文件，因此造成其收集積累的方法和要求也不同于紙質文件。例如對于草稿文件，由于不具備正式文件的功能，一般情況下可以不保留，但對正式的紙質文件有進行全文信息自動檢索要求時，或者從保留電子文件的重要修改過程考慮，則應對其進行收集。采用非通用文件格式的圖像電子文件，收集時應將其轉換成通用格式，如無法轉換，則應將相關軟件一并收集。對用計算機輔助設計或繪圖等設備獲得的圖形電子文件，收集時應注明其軟硬件環境和相關數據。對通用軟件產生的電子文件，應同時收集其軟件型號、名稱、版本號和相關參數手冊、說明資料等。對于網絡系統，應建立積累數據庫，或在電子文件數據庫中將對應在收集積累范圍的電子文件注明積累標識。

（二）電子文件的整理與歸檔。電子文件的整理是指將歸檔電子文件在格式轉換、元數據收集、歸檔數據包組織、存儲的基礎上，以件為單位進行組件、分類、排列、編目等，使之有序化的過程。與紙質文件相比較，電子文件在數據庫中是以虛擬形式存在的，經過對電子文件的科學整理、構成有序的虛擬狀態，通過檢索，可以提取電子文件并在計算機屏幕上顯示出來，數據庫是存、取電子文件的“虛擬文件庫”。特別說明的是，無論在任何環境下，都要拷貝一套保存，并對這套的軟、硬件環境作說明。電子文件的歸檔是將應歸檔的經過整理的電子文件，確定檔案屬性后，從計算機或網絡的存貯器上拷貝或刻錄到可移動的磁、光介質上以便長期保存的工作過程。不同環境條件產生的電子文件其歸檔的方法是不同的，如果是網絡，可按要求轉到檔案數據庫或記錄歸檔的標識。如果是載體傳遞歸檔，就要做一些輔助和認證工作，要與紙質文件結合歸檔。

（三）電子文件歸檔的組織管理。加強電子文件歸檔的組織領導，從電子文件的形成到歸檔，跨躍了多個部門。這些部門往往通過計算機網絡聯成一個有機的整體，有時工作互有交錯，職責界限難以區分清楚。所以，應加強組織管理，由主管部門或負責人統一協調，指定專門機構或專人負責。電子文件的形成收集積累、整理和歸檔工作，應由形成者或承辦部門按照歸檔要求將形成的電子文件收集積累下來，進行整理歸檔，向檔案部門移交。收集積累、整理歸檔又是檔案工作的基礎和重要環節，需要由檔案部門進行指導和參與管理。對歸檔后形成電子檔案的管理應由檔案部門負責，電子文件形成部門要協助支持檔案部門，做到管理規范化、制度化。

（四）電子檔案的利用與管理。電子檔案的利用與紙質檔案相比，顯著特點是更快捷、更方便。但這必須建立在電子檔案所依賴的技術上，且必須滿足必要的先決條件和采取相應的管理措施才能夠實現。對檔案部門來說，電子檔案提供利用一般有三種方法：即提供拷貝、通信傳輸、真接利用。由于電子檔案提供利用方式的多樣化與所依賴技術的多樣化，導致利用工作的復雜性。因此，加強電子檔案的利用管理，就顯得特別重要。利用管理的內涵很豐富，從信息安全的角度出發，主要有對用戶及提供利用者的管理，對提供利用載體的管理及利用中安全保密措施等。

四、電子文件歸檔管理措施

（一）加強電子文件制作人員和管理人員的管理。電子文件是由人工制作完成的，其存儲、檢索、傳輸等處理都是按人的意愿進行，因此，加強對參加電子文件制作和管理人員的管理是至關重要的。應建立一套審查制度，加強對電子文件制作和管理人員的管理，提出嚴格要求，明確具體管理措施，不斷提高他們的責任心，是從電子文件制作和處理過程中保證其原始性的重要措施。

（二）電子文件的制作過程要職責分明。電子文件的制作人員應對其制作的電子文件內容的真實性、保存的有效性負有責任，并明確職責范圍。

（三）建立電子文件全過程管理的制度。電子文件從形成到電子檔案的開發利用，中間經過很多環節，因此建立電子文件全過程管理制度，明確各方面的職責要求，就顯得非常重要。電子文件形成后應及時進行匯總，以防在分散狀態下發生信息丟失。電子文件的匯總比紙質文件要復雜得多，稍有不慎，就可能造成無法挽回的損失。電子文件歸檔應對記錄介質有嚴格要求，并且明確保護措施；進行載體轉換時也要采取可靠的措施，防止轉換過程造成信息的損失。

（四）建立電子文件管理的記錄系統。紙質文件一旦形成，原件中所包含的內容特征就不會再發生變化，人們可以從這些信息上確認文件的原始性。電子文件形成后因載體轉換和格式轉換而不斷改變自身的存在形式，如果沒有相關信息證實文件的內容沒有發生任何變化，人們便難以確認它的原始性。因此，應該為每一份電子文件建立必要的記錄制度，從匯總開始就要記載電子文件的管理和使用情況。

五、結語

總之，電子文件歸檔與管理涉及到許多新的計算機技術及相應的檔案管理知識，中小企業的檔案管理者要克服單位人力、物力的局限，要更加注重學習除檔案管理之外的新知識，并將檔案管理知識和技能與計算機應用相結合，勇于實踐，這樣才能提高對電子文件歸檔與管理的水平和能力。