麥特隆大壩工程FIDIC合同條件下的工期索賠

(中國水利水電第八工程局有限公司，湖南 長沙 410004)

1 引言

萊索托麥特隆大壩及原水泵站工程是中國水電于2011年在南部非洲發(fā)達(dá)市場通過國際招標(biāo)中標(biāo)承建的第一個(gè)大型水利項(xiàng)目，也是在FIDIC合同條件、歐美管理團(tuán)隊(duì)和歐美工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)下運(yùn)作的國際項(xiàng)目。承包人充分研究利用FIDIC合同條件，挖掘業(yè)主提供進(jìn)場道路條件和開工延期導(dǎo)致水文氣象條件變化的客觀因素，經(jīng)過艱難談判實(shí)現(xiàn)142天工期索賠，成為在標(biāo)準(zhǔn)FIDIC合同條件下，承包人成功進(jìn)行工期索賠的一個(gè)典型案例。

2 項(xiàng)目概況

2.1 合同基本情況

本合同采用FIDIC合同條件，工程施工總承包合同為土建施工與機(jī)電EPC相結(jié)合的模式。合同工作范圍包括RCC大壩、多級(jí)取水塔、原水泵站、泄水房和護(hù)坦等建筑物土建施工，以及與這些建筑物有關(guān)的機(jī)電和監(jiān)測儀器的設(shè)計(jì)、采購、運(yùn)輸、安裝、調(diào)試、培訓(xùn)和協(xié)助運(yùn)行等工作內(nèi)容。合同開工日期為2011年6月30日，分兩個(gè)階段完工。第一階段：原水泵站竣工移交日期為開工后的772天；第二階段：大壩及其余工程竣工移交日期為開工后的821天。

2.2 壩址區(qū)域河床地形條件

麥特隆大壩位于Phushiatsana河流域下游，河床砂巖體經(jīng)常年沖刷風(fēng)化形成原始河道，U形狹窄河谷。壩址處原始河床寬度約50m，自然河道平均水力坡降4‰。沿河兩岸多荒山灌木叢，水土流失嚴(yán)重。

2.3 水文氣象條件

工程位于南半球南緯29度，大陸性亞熱帶氣候。雨季為10月～次年4月。主汛集中在1～3月，一年中80%降雨量發(fā)生在主汛期。月平均徑流量分配極不均衡(見表1)，汛期水位暴漲，最大洪峰流量達(dá)250m3/s，洪水一般在3天內(nèi)可完全消退，屬暴漲暴跌型河流。

表1 1947～2008年實(shí)測多年月平均徑流量 (單位：Mm3)

3 合同履約風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)招標(biāo)文件施工進(jìn)度總計(jì)劃，工程計(jì)劃于2012年4月1日截流，2012年10月31日下閘蓄水，2013年1月31日實(shí)現(xiàn)首個(gè)供水目標(biāo)，2013年9月27日最終竣工移交。主體工程施工工期較短，如：導(dǎo)流洞施工工期120天；大壩碾壓混凝土澆筑工期228天，且大壩開澆118天后要實(shí)現(xiàn)下閘蓄水，蓄水92天后實(shí)現(xiàn)供水；首批機(jī)電管道設(shè)計(jì)、采購、制造、運(yùn)輸周期僅8個(gè)月。較同規(guī)模工程相比工期過于緊迫。合同罰款里程碑設(shè)置多達(dá)9個(gè)，沒有緩沖區(qū)進(jìn)行工序工期調(diào)整，合同違約風(fēng)險(xiǎn)極高。承包人能否通過合同索賠得到一個(gè)合理的工期，決定了項(xiàng)目履約的成敗。

4 合同問題處理

根據(jù)合同約定在工程正式開工后28天內(nèi)，承包商向工程師提交了一份建議的施工總進(jìn)度計(jì)劃。因開工日期的變化，產(chǎn)生工期索賠條件，但基于水文氣象變化為理由的工期索賠難度極大。FIDIC合同第8.4款規(guī)定異常不利的氣候條件才能向工程師發(fā)出延期索賠[1]，而水利工程施工(導(dǎo)截流、蓄水、運(yùn)行等)與水文氣象變化密切相關(guān)。如何把水文氣象的變化轉(zhuǎn)化成對(duì)工程計(jì)劃關(guān)鍵路徑的客觀不利影響[2]，是變更索賠贏得工程師認(rèn)同的關(guān)鍵。另外，業(yè)主提供條件，如：場地移交、進(jìn)場道路、電力、水源、通訊等設(shè)施不滿足要求，或提供的這些條件受水文氣象季節(jié)變化影響而不能繼續(xù)使用時(shí)，承包人通過尋找合同條件與實(shí)際條件之間的客觀差異，提出工期索賠。

5 工期索賠條件分析

承包人從合同條件和工程技術(shù)兩方面著手分析，提出了六個(gè)方面的索賠因素。

5.1 開工延誤影響

2011年8月8日簽訂總承包施工合同，10月2日第一批施工人員進(jìn)場，10月15日第一批必要的施工設(shè)備完成進(jìn)場，至此承包人現(xiàn)場資源已滿足開工條件。根據(jù)FIDIC合同條件，工程應(yīng)該在完成必要文件后42天內(nèi)開工。按照中標(biāo)后補(bǔ)充合同文件簽訂日期計(jì)算，工程最遲應(yīng)在2011年10月17日開工。因工程師無法按時(shí)移交施工場地和預(yù)付款支付，最終工程于2012年1月12日正式開工。

工程師明確2012年1月12日為工程開工日期后，承包人綜合考慮了業(yè)主提供進(jìn)場道路的設(shè)計(jì)缺陷、季節(jié)性變化對(duì)施工的影響、工程截流風(fēng)險(xiǎn)變化、水文條件對(duì)蓄水時(shí)段變化的影響等，提出了總工期1024天的B版本施工總進(jìn)度計(jì)劃。工程師則主張順延原投標(biāo)文件合同計(jì)劃，即開工日期為2012年1月12日，總工期821天不變。

5.2 進(jìn)場道路影響

左岸南線進(jìn)場公路為業(yè)主提供，中段一座橋梁緊連多處坡陡，彎急，最大坡比20%，最小轉(zhuǎn)彎半徑6m，無法滿足載重和掛車的正常通行。致使承包人的貨運(yùn)車輛必須在裝載機(jī)等輔助牽引下才能勉強(qiáng)通行，掛車則需要卸貨轉(zhuǎn)運(yùn)。

進(jìn)場道路末端至河谷段道路有連續(xù)9道急轉(zhuǎn)彎，且該段道路80%路面坡比達(dá)25%，無法滿足設(shè)備安全通行，實(shí)際路況不符合南非道路設(shè)計(jì)規(guī)范(≤11%)[3]。為此，承包人重新規(guī)劃現(xiàn)場道路，并新增了一條11號(hào)臨時(shí)道路與原道路形成單向交通環(huán)線，解決了原道路的設(shè)計(jì)缺陷，工程師確認(rèn)了新增道路的必要性。進(jìn)場道路的設(shè)計(jì)缺陷使得主體工程及導(dǎo)流洞開挖延遲。

5.3 雨季施工風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)招標(biāo)文件水文報(bào)告，復(fù)核多年實(shí)測降雨及徑流數(shù)據(jù)和導(dǎo)流分期洪水計(jì)算成果[4]，結(jié)合實(shí)測壩址附近河床過水?dāng)嗝妗⒑拥榔陆档人?shù)進(jìn)行水面線計(jì)算[5](計(jì)算成果見表2)，繪制出對(duì)應(yīng)分期洪水壩址水面線曲線(見下圖)。根據(jù)曲線查到2年一遇的洪水下，壩址水面線將達(dá)到高程1608.27m(見表3)。汛期導(dǎo)流洞及進(jìn)口結(jié)構(gòu)施工、壩肩開挖、部分臨時(shí)道路均處于高程1608m以下。合同文件規(guī)定，工程施工期洪水流量超過125m3/s所造成的損失由業(yè)主負(fù)責(zé)。

表2 壩址處河道水面線高程與流量關(guān)系

表3 各洪水標(biāo)準(zhǔn)下壩址處河道洪水位

壩址處河道水位與來水流量關(guān)系曲線圖

5.4 開工日期變更

根據(jù)原投標(biāo)施工總進(jìn)度計(jì)劃，工程開工日期為2011年6月30日，導(dǎo)流洞開挖時(shí)段為旱季，主汛后截流。而開工日期變更后導(dǎo)流洞開工日期正處于2012年主汛期，導(dǎo)流洞開挖作業(yè)被迫推遲，導(dǎo)流洞開挖實(shí)際施工時(shí)段為2012年9月—2013年1月，錯(cuò)過了最佳施工期，并推遲了一個(gè)雨季。導(dǎo)流洞處于關(guān)鍵路徑，導(dǎo)致合同總工期延長。

同時(shí)，大壩主體工程基礎(chǔ)開挖受雨季施工影響。在暴雨天氣承包人不得不停止作業(yè)，設(shè)備轉(zhuǎn)移避險(xiǎn)，降低了施工效率。承包人被迫放慢開挖速度，放緩開挖坡比，增加邊坡支護(hù)和排水工作。大壩基礎(chǔ)開挖位于總計(jì)劃關(guān)鍵路徑，導(dǎo)致合同總工期延長。

5.5 開工日期變更與工程截流

工程截流是關(guān)鍵路徑上的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。工程開工的推遲，導(dǎo)流洞錯(cuò)過旱季施工的最佳季節(jié)，導(dǎo)致導(dǎo)流洞施工和相關(guān)建筑物施工延誤。根據(jù)水利工程施工季節(jié)性關(guān)系和風(fēng)險(xiǎn)因素，承包人在提議的計(jì)劃中要求推遲一個(gè)汛期截流得到工程師的認(rèn)可。最終承包人在2013年2月18日主汛初期實(shí)現(xiàn)河道截流存在著一定風(fēng)險(xiǎn)。原投標(biāo)計(jì)劃截流日期為2013年4月1日，承包人為此較原計(jì)劃同期提前41天完成截流。

5.6 開工日期變更與下閘蓄水、供水關(guān)系

工程師起初堅(jiān)持順延原投標(biāo)文件合同計(jì)劃，即順延合同計(jì)劃的開工日期為2012年1月12日，總工期821天不變。根據(jù)投標(biāo)計(jì)劃、投標(biāo)順延計(jì)劃、建議的合同計(jì)劃以及招標(biāo)文件提供的水文氣象報(bào)告資料，列出三個(gè)計(jì)劃中合同里程碑工期對(duì)比(見表4)，蓄水、供水的可行性分析(見表5)。從表中分析可知，工程師的順延計(jì)劃中工程蓄水被計(jì)劃在旱季，最終水庫蓄水位達(dá)不到供水要求的最低水位。而投標(biāo)計(jì)劃和承包人提議的計(jì)劃均能滿足供水要求。

表4 各版本計(jì)劃里程碑工期對(duì)比

表5 各版本計(jì)劃與蓄水、供水關(guān)系

6 工期索賠談判

起初工程師罔顧水利工程的施工季節(jié)特性，固執(zhí)于順延原投標(biāo)文件計(jì)劃。由于麥特隆工程控制流域水文氣象特征，下閘蓄水時(shí)段必須被限制在汛期進(jìn)行，否則下閘后將無水可蓄、下游河道面臨長期斷流的生態(tài)災(zāi)難，或水庫蓄水高程不能滿足供水要求導(dǎo)致供水違約和其他標(biāo)段承包人向業(yè)主索賠的連鎖反應(yīng)。根據(jù)表5的對(duì)比分析，投標(biāo)計(jì)劃和承包人提議的計(jì)劃中蓄水時(shí)段均在汛期進(jìn)行，水庫水位滿足供水要求。最終工程師同意將下閘蓄水日期從旱季推遲到汛期進(jìn)行。

工程師認(rèn)為承包人在得到總工期延長后，后續(xù)施工有充足的施工準(zhǔn)備時(shí)間，而這一準(zhǔn)備時(shí)間不再重復(fù)計(jì)入，要求承包人不但要保證在原投標(biāo)的10月31日實(shí)現(xiàn)下閘蓄水，還有可能提前到10月1日下閘蓄水。承包人根據(jù)導(dǎo)流洞施工充足的工期，考慮提前截流的可能性，把截流日期從4月1日提前到2月1日進(jìn)行。按照承包人與工程師雙方友好協(xié)商的原則，雙方做出一定妥協(xié)讓步，承包人最終接受了在提前2個(gè)月截流的條件下，提前1個(gè)月實(shí)現(xiàn)下閘蓄水。

7 索賠結(jié)果

根據(jù)FIDIC合同條款，工程正式開工后28天內(nèi)，承包人首次向工程師遞交提議的1020天施工總進(jìn)度計(jì)劃，此計(jì)劃經(jīng)過4個(gè)版本修改，和長達(dá)半年與工程師的談判，最終E版本計(jì)劃得到批準(zhǔn)。工程總工期從原合同計(jì)劃的821天，延長到963天，延長了142天，比原合同總工期增加17%，大大降低了履約風(fēng)險(xiǎn)并增強(qiáng)了項(xiàng)目盈利能力。

本次工期索賠在效果上符合水利工程建設(shè)特點(diǎn)和合同邊界條件，尤其是水文氣象因素對(duì)水利工程建設(shè)的特殊影響。變更后的施工程序及工期更為合理、施工組織更為科學(xué)，有利于工程整體建設(shè)，符合各參與方的利益。

8 合同實(shí)際履約情況

2012年9月工程師書面批準(zhǔn)了承包人142天工期索賠和E版總進(jìn)度計(jì)劃調(diào)整，增加的工期被分配到各合同節(jié)點(diǎn)間，增加了各分部工程的施工工期。最終工程下閘蓄水節(jié)點(diǎn)較批準(zhǔn)計(jì)劃滯后4個(gè)半月，但業(yè)主對(duì)最終的履約結(jié)果表示滿意，并支付了延期費(fèi)用。項(xiàng)目于2016年8月31日實(shí)現(xiàn)移交，創(chuàng)造了可觀的毛利。

9 小 結(jié)

工期索賠是FIDIC合同條件下承包人維護(hù)自身合法權(quán)益，減少合同履約風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。但是，要做好此項(xiàng)工作必須把握好以下幾點(diǎn)：

a.開工的延誤，直接導(dǎo)致原投標(biāo)計(jì)劃中的關(guān)鍵作業(yè)錯(cuò)過了有利或可行的施工時(shí)段。開工延誤的客觀事實(shí)，是進(jìn)一步工期影響分析的基點(diǎn)。

b.根據(jù)水文氣象條件，全面分析旱季、雨季、汛期等不同時(shí)段對(duì)工程施工計(jì)劃實(shí)施的具體影響，形成有豐富科學(xué)數(shù)據(jù)支撐的索賠材料。

c.業(yè)主提供的條件的缺陷，如交通、電力、通信、征地等影響，直接或間接地成為工期索賠的依據(jù)。

d.以事實(shí)為依據(jù)，公正、客觀、科學(xué)、充分地準(zhǔn)備索賠材料，在不影響重大利益的前提下做出一定妥協(xié)，有效促成談判。

e.業(yè)主、工程師、承包商各方都有契約精神，嚴(yán)格遵循FIDIC合同條件。承包商利益得到相對(duì)公平的保證，這也是承包人開展索賠的基礎(chǔ)。

f.項(xiàng)目管理人員要樹立索賠意識(shí)，注重在索賠有效期內(nèi)收集證據(jù)，并通過信函、郵件等有效方式及時(shí)固化索賠證據(jù)。