國有企業(yè)關鍵崗位廉潔風險防控體系建設研究

■ 張惠民

十八大以來, 全面從嚴治黨深入推進,國有企業(yè)作為全面建成小康社會重要組成部分，其黨風廉政建設和反腐敗工作的成敗事關人心向背，事關國計民生，因此強化國有企業(yè)關鍵崗位廉潔風險防控體系建設，進一步規(guī)范國有企業(yè)關鍵崗位廉潔從業(yè)行為,成為國有企業(yè)安全、穩(wěn)定、健康、持續(xù)、和諧發(fā)展的重要保障。

建立關鍵崗位廉潔風險防控體系的必要性

關鍵崗位廉潔風險防控體系建設是適應當前反腐形勢的重要舉措。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央從抓“關鍵少數”破題，突出“關鍵少數”這個重點，嚴明紀律、嚴格要求、建章立制，不斷推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展。作為國有企業(yè)，必須緊跟中央要求，針對關鍵崗位建立相應的廉潔風險防控體系，才能在黨風廉政建設和反腐敗工作中取得積極成效。

關鍵崗位廉潔風險防控體系建設是國有企業(yè)健康發(fā)展的內在要求。關鍵崗位集中了很大一部分決策權、管理權和執(zhí)行權，經常會面臨形形色色的誘惑，只有建立健全依紀合法、配置科學、程序嚴密、運行公開、制約有效、監(jiān)督到位的廉潔風險防控體系，才能把紀律和規(guī)矩挺在前面，利用機制從源頭上和過程中防范違紀違規(guī)問題發(fā)生，才能為國有企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展保駕護航。

關鍵崗位廉潔風險防控體系建設是國有企業(yè)應對市場競爭的必然選擇。只有緊盯關鍵崗位，建立嚴密的廉潔風險防控體系，才能確保企業(yè)依法經營和規(guī)范運作，化解企業(yè)內部的不穩(wěn)定因素，增強企業(yè)的凝聚力和戰(zhàn)斗力，最終在激烈的市場競爭中立于不敗之地。一個歪風邪氣盛行、腐敗問題嚴重的企業(yè)是很難在市場競爭中生存的。

建立關鍵崗位廉潔風險防控體系的具體途徑

動員部署工作。在公司紀委的領導下，成立由紀檢監(jiān)察、黨群工作、內控審計、財務管理、人力資源等部門負責人組成的廉潔風險防控工作領導小組，辦公室設在紀檢監(jiān)察部，負責協調推進公司廉潔風險防控工作 。公司廉潔風險防控工作領導小組定期組織召開專門會議，重點聽取一個階段的廉潔風險防控工作情況匯報，研究部署下一階段的廉潔風險防控工作任務。

梳理關鍵崗位。重點梳理涉及管人、管錢、管物、管審批的重要崗位，這些崗位對國有企業(yè)的利益和決策有直接影響。該項工作是識別崗位廉潔風險的基礎，只有梳理清楚崗位職責與權力點，才能找準廉潔風險點。

準確辨識廉潔風險。查找廉潔風險點是廉潔風險防控的前提和基礎。風險點找不準、找不全，建立防控機制就會缺乏針對性、系統性和可操作性。國有企業(yè)應按照“找準、找全、篩選、提煉”的要求，分層次、有步驟組織各部門認真查找廉潔風險，做到全覆蓋、無遺漏。主要從內部主觀風險與外部客觀風險兩個方面進行查找。內部主觀風險是指關鍵崗位人員在思想作風、工作作風、道德修養(yǎng)、權力行使等方面可能存在的風險，如：理想信念動搖、政治素質低、獨斷專行、漠視群眾、鋪張浪費、權力尋租、職務行為不當等風險；外部客觀風險是指關鍵崗位人員面臨的權責分配制約缺失、業(yè)務流程缺空、集體決策失范、監(jiān)控職責虛化、制度有效性衰減、監(jiān)督管理體制不健全等外部環(huán)境風險。

評估廉潔風險等級。國有企業(yè)關鍵崗位廉潔風險等級評估主要根據三個指標：一是廉潔風險帶來的企業(yè)財產損失情況；二是廉潔風險發(fā)生的概率；三是廉潔風險發(fā)生后造成的懲罰情況。把三個指標的單一得分相乘，得到該項廉潔風險的最后等級評分。1-4分為一級風險；5-11分為二級風險；12-27分為三級風險。其中，一級風險與二風險由部門直接監(jiān)督與管控，三級風險由公司直接監(jiān)督與管控。

制定風險防控措施。在風險識別完成以后，組織各部室針對查找出的廉潔風險制定防控措施，在措施制定過程中主要堅持以下原則：一是必須針對查找出的風險點制定防控措施；二是防控措施盡量具體、量化有針對性，便于對照和檢查；三是杜絕將禁止性規(guī)定作為預防措施；杜絕將預防措施簡單地寫為落實某某規(guī)定，應具體化為工作方法和要求。制定有效實用的措施后，通過倒查現行制度與流程不健全、不合理的地方，將相應的措施補充與固化在制度與流程中。

繪制風險管控流程圖。組織各部室，根據識別出的權力風險點與制定的防控措施，編制本部室每一個關鍵崗位權力風險管控流程圖，流程圖中要體現以下要素：一是關鍵崗位全部權力運行環(huán)節(jié)；二是每個環(huán)節(jié)所對應的權力風險點；三是每個權力風險點應采取的防控措施；四是實施防控措施的相關記錄。

發(fā)送廉潔風險防控提示書。廉潔風險防控領導小組以日常監(jiān)督為手段，實時對關鍵崗位權力行為進行動態(tài)監(jiān)控，對處于“寬松軟”以及觸碰底線的關鍵崗位，及時發(fā)送《關鍵崗位廉潔風險防控提示書》，對苗頭性、傾向性問題及時進行提示與預警。

廉潔風險防控工作自查。國有企業(yè)各部室要按照PDCA閉合循環(huán)管理模式，每季度進行一次自查自糾，每半年編寫并上報《廉潔風險防控工作自查報告》，對本部室廉潔風險防控工作進行自我評價，找出薄弱環(huán)節(jié)，通過對關鍵崗位的調整、風險點與風險等級的確認、管控措施的完善等，針對性地進行問題整改。

領導小組隨機抽查。廉潔風險防控領導小組定期組織檢查和隨機抽查，通過聽取匯報、查閱資料、征求員工意見等方式，全面了解掌握廉潔風險防控管理工作情況及效果，指出各部室廉潔風險防控工作中的問題和不足，提出改進意見。

考核與問責。把廉潔風險防控工作情況直接與部室負責人個人績效考核管理相結合，防止廉潔風險防控工作流于形式，對責任不落實，管理不到位，對廉潔風險防控工作出現問題的部室負責人和責任人進行考核與問責，倒逼廉潔風險防控工作落到實處。

修訂完善廉潔風險防控方案。每年對廉潔風險防控體系建設工作進行總體評估，總結經驗和反思不足，糾正存在的問題，完善工作內容、細化分解措施與要求、增強實效性和操作性。對于風險點查找不準確、不全面的，該調整的調整，該增補的增補；對于風險等級劃分不準的進行重新評估；對于權力運行流程、業(yè)務流程描述有誤或有偏差的，及時進行修改；對于監(jiān)督管控方面制度不健全、不完善的、措施不具體的，及時修訂完善，確保實用有效、科學規(guī)范。

國有企業(yè)通過梳理和規(guī)范關鍵崗位權責事項和授權，查找與辨識崗位權力運行的關節(jié)點、薄弱點和風險點，突出關鍵崗位和關鍵人員，聚焦重點權力，對關鍵崗位制定“個性化”風險防控措施，對關鍵崗位權力風險點進行動態(tài)監(jiān)控，通過監(jiān)督-再檢查-再監(jiān)督，及時糾正防控手段與措施，規(guī)范關鍵崗位權力運行，增強對關鍵崗位監(jiān)督的針對性和實效性，實現“不能腐”的管控機制。