軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移機制和政策研究

◎甘志霞 呂海軍

黨的十九大報告明確提出，要形成軍民融合深度發(fā)展格局，構(gòu)建一體化的國家戰(zhàn)略體系和能力。促進軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移，可以實現(xiàn)軍民有機結(jié)合，形成各種創(chuàng)新要素的緊密互動，使軍民兩股科技力量相互關(guān)聯(lián)、優(yōu)勢互補，在不斷提高微觀活力的基礎(chǔ)上形成總體創(chuàng)新優(yōu)勢。

概念

1.軍民兩用技術(shù)

軍民兩用技術(shù)是有現(xiàn)實和潛在的軍事和商業(yè)用途的技術(shù)，兩用技術(shù)擁有支持軍用和民用技術(shù)發(fā)展的共同的技術(shù)基礎(chǔ)，為國防生產(chǎn)商實現(xiàn)商業(yè)運營，或為實現(xiàn)商業(yè)技術(shù)的軍事用途創(chuàng)造機會。這一概念容易使人們產(chǎn)生一種誤解：軍用技術(shù)和民用技術(shù)是相互對立和隔離的兩個領(lǐng)域，兩用技術(shù)則站在中間的位置。實際上，在各類軍品中，有些是軍事專用的，如隱形坦克；有些與民用產(chǎn)品有著很大的區(qū)別，如攻擊直升機；而其余的則與民用產(chǎn)品類似甚至相同，如大型商業(yè)計算機。如果我們把技能看作技術(shù)的一部分，采用廣義的技術(shù)觀點，那么管理大型項目的組織技能、研究和設(shè)備測試技能、整合復(fù)雜系統(tǒng)的技能也可同時用于軍用和民用產(chǎn)品的生產(chǎn)。所以，技術(shù)能力的軍用和民用關(guān)系非常復(fù)雜，兩者的區(qū)別不是涇渭分明的。產(chǎn)品、技能和設(shè)備從一種用途轉(zhuǎn)為另一種用途的方式是多樣化的，并且因部門不同而不同，這種多樣化導(dǎo)致了兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移機制的多樣化。

2.軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移

軍民兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移特指不同應(yīng)用領(lǐng)域之間的轉(zhuǎn)移，當(dāng)一項最初為軍用（或民用）設(shè)計的技術(shù)轉(zhuǎn)移為民用（或軍用）時，兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移就發(fā)生了。

（1）民用轉(zhuǎn)為軍用。挖掘民用技術(shù)的軍事用途有助于控制軍品成本的升級，有利于開發(fā)民用生產(chǎn)的動力系統(tǒng)。美國、法國和德國的國防部正在相應(yīng)地調(diào)整采購政策，以最大限度地利用民用工業(yè)提供的技術(shù)和工業(yè)能力。

（2）軍用轉(zhuǎn)為民用。將國防科研成果應(yīng)用到民用市場一直是人們感興趣的。軍工企業(yè)的轉(zhuǎn)軌和民用市場多元化戰(zhàn)略都可以促進軍用技術(shù)轉(zhuǎn)為民用。美國的國防科技成果對民用市場的推動作用巨大，二戰(zhàn)時美國國防實驗室的科研成果溢出到民用市場，直接促發(fā)了第二次科技革命。

機制

1.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移是否需要對技術(shù)進行改進以適應(yīng)新的用途，或僅是從轉(zhuǎn)移者到接受者的直接轉(zhuǎn)移，把技術(shù)的進一步開發(fā)和改進留給接受者，可以將兩用技術(shù)轉(zhuǎn)移分為改進型轉(zhuǎn)移和直接轉(zhuǎn)移

（1）改進型轉(zhuǎn)移。對技術(shù)進行改進以適用于新的用途，轉(zhuǎn)移機構(gòu)要承擔(dān)部分或全部的必要的改進工作。需要改進的不只是技術(shù)，通常組織自身也需要進行變革。多數(shù)國防制造商的軍事運營和民事運營是嚴格分開的。當(dāng)原來相互分割的軍事活動和民事活動要一體化時，可以充分利用軍事和民事開發(fā)和生產(chǎn)活動的技術(shù)協(xié)同效應(yīng)，使整個工廠或研究實驗室同時應(yīng)用于軍事和民事工作。

（2）直接轉(zhuǎn)移。大多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移都需要進行技術(shù)的改進工作，這樣才能更好地適應(yīng)新的工作環(huán)境。在直接轉(zhuǎn)移機制里，進行改進工作的責(zé)任往往全部落在技術(shù)接受者的身上。

2.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)生在同一組織之內(nèi)還是跨越組織劃分為內(nèi)部轉(zhuǎn)移和外部轉(zhuǎn)移

如國防系統(tǒng)的實驗室進入商業(yè)市場的調(diào)整，這個調(diào)整過程發(fā)生在同一單位內(nèi)，稱為內(nèi)部轉(zhuǎn)移；若該國防實驗室將技術(shù)許可給另一個公司，這個公司負責(zé)發(fā)展新的商業(yè)產(chǎn)品，這就是外部轉(zhuǎn)移。

3.根據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移是否需要改進和是否跨越單位劃分為內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移、內(nèi)部調(diào)整性轉(zhuǎn)移、外部直接轉(zhuǎn)移和外部調(diào)整性轉(zhuǎn)移

（1）內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移是技術(shù)在一個組織內(nèi)部不同應(yīng)用領(lǐng)域之間的轉(zhuǎn)移。它不需要技術(shù)的調(diào)整和公司運營結(jié)構(gòu)的變革。如果軍事和民事運營是分離的，這種分離可以繼續(xù)，由獲得技術(shù)的部門完全負責(zé)技術(shù)的進一步開發(fā)和利用。如中心產(chǎn)品數(shù)據(jù)庫的建立就是將高級的信息技術(shù)工具應(yīng)用到復(fù)雜系統(tǒng)的設(shè)計和工程上。這些數(shù)據(jù)庫存有公司設(shè)計所有零部件和子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，這些技術(shù)信息倉庫可用于其他設(shè)計。所以，即使軍事部門和民事部門是嚴格分開的，他們的設(shè)計成果對共同的數(shù)據(jù)倉庫仍有貢獻，同時，軍事和民事部門的工程師都可以進入這個數(shù)據(jù)倉庫。這為內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移提供了一個渠道。

最終產(chǎn)品是內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移的目標(biāo)。如英國國防部在通信領(lǐng)域?qū)嵤┥虡I(yè)現(xiàn)貨采購政策，這種政策使商業(yè)供應(yīng)商不必調(diào)整自己的產(chǎn)品就可以獲得軍事訂單。這種內(nèi)部直接轉(zhuǎn)移取決于生產(chǎn)商是否能抓住軍事市場中出現(xiàn)的新機會。

（2）內(nèi)部調(diào)整性轉(zhuǎn)移涉及到工藝的調(diào)整，這種調(diào)整在同一組織內(nèi)進行，兩用技術(shù)可以運用于新的領(lǐng)域。為了一個特定市場而開發(fā)的技術(shù)，要運用到其他領(lǐng)域通常需要調(diào)整數(shù)年時間。如Rockwell公司花了20年時間將在二戰(zhàn)中首次應(yīng)用的雷達微波技術(shù)應(yīng)用到微波爐市場中。這種轉(zhuǎn)移一方面要求原來由軍隊內(nèi)部提供的服務(wù)須轉(zhuǎn)為由商業(yè)公司來承擔(dān)，并滿足軍隊需要；另一方面要求許多公司要把最初為軍事市場設(shè)計的產(chǎn)品和技術(shù)能力應(yīng)用到商用市場。

（3）外部直接轉(zhuǎn)移是將技術(shù)出售給其他公司，由其完成技術(shù)的進一步開發(fā)和商業(yè)化，這種模式不涉及技術(shù)調(diào)整，僅涉及包括設(shè)計和專利在內(nèi)的商業(yè)交易。出售技術(shù)的公司或?qū)嶒炇医o予購買技術(shù)的公司技術(shù)許可證。由于技術(shù)的應(yīng)用工作全部交給技術(shù)的購買者，因此，技術(shù)供應(yīng)商無需進行組織變革。

（4）外部調(diào)整性轉(zhuǎn)移通常涉及與其他公司的合作，在合作關(guān)系的管理中，可能產(chǎn)生新組織，因為調(diào)整通常很困難，合作關(guān)系需要雙方投入更多時間和精力。如英國鼓勵國防研究機構(gòu)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)界的合作關(guān)系，不過，這項工作若與國防需求存在沖突，則優(yōu)先考慮國防客戶。澳大利亞國防科技組織通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)界和學(xué)術(shù)界的合作研究項目，利用民用領(lǐng)域開發(fā)的兩用技術(shù)能力，把技術(shù)轉(zhuǎn)為軍用。

兩用政策的目標(biāo)和工具

由于軍用和民用活動日益一體化，企業(yè)同時面向軍用和民用兩個市場，因此，軍民融合成為兩用政策的目標(biāo)。兩用政策是國防工業(yè)政策的核心，是一項產(chǎn)業(yè)政策、采購政策或研究政策，旨在盡力開發(fā)兩用技術(shù)的潛在機會。

1.目標(biāo)

（1）完全轉(zhuǎn)軌。目標(biāo)是把與國防有關(guān)的機構(gòu)變?yōu)槊裼茫瑨仐壾娪蒙a(chǎn)，現(xiàn)實中這種情況很少。

（2）維護型轉(zhuǎn)軌。當(dāng)一項軍事研究或生產(chǎn)設(shè)備由于缺乏需求而不再運營時，維護型轉(zhuǎn)軌旨在保留基礎(chǔ)設(shè)施，以備未來之需，其活動主要瞄準(zhǔn)新的商業(yè)機會，軍用生產(chǎn)被拋棄。但是，一旦軍用需求出現(xiàn)，這些設(shè)施還能再轉(zhuǎn)向原先的軍事用途，在美國已出現(xiàn)這種情況。

（3）維持型多元化。軍用生產(chǎn)商為了彌補軍用需求縮減損失，提高運營效率，往往進入甚至強化其在民用市場上的活動。當(dāng)其在民用市場追求產(chǎn)品多樣化時，一些軍事相關(guān)活動就會保留甚至增加。

2.工具

（1）推進國防采購改革。采購改革政策由于應(yīng)用商業(yè)現(xiàn)貨和調(diào)整民用技術(shù)用于軍事而使得國防部門節(jié)約成本和提高效率。采購改革的內(nèi)容是簡化采購程序和列出詳細的軍用標(biāo)準(zhǔn)，從而鼓勵商業(yè)公司進入國防市場。

（2）鼓勵合作研發(fā)項目。旨在強化產(chǎn)業(yè)界、政府、私營企業(yè)和研究機構(gòu)之間的聯(lián)系。政府支持多個機構(gòu)參與研究項目，在兩用技術(shù)的研究中，經(jīng)常運用到軍用設(shè)施。如美國通過CRADA（合作研究與發(fā)展協(xié)議）促進技術(shù)轉(zhuǎn)移。CRADA項目是由一個或多個聯(lián)邦實驗室和一個或多個外部組織合作來執(zhí)行的，政府部門為CRADA項目提供人員、服務(wù)、設(shè)施和列出其他資源。

（3）直接支持兩用技術(shù)研發(fā)。國防部可以直接資助兩用技術(shù)項目，如美國的技術(shù)再投資計劃。在企業(yè)層面，公司直接開發(fā)有兩用潛力的技術(shù)，而不是只發(fā)展單一用途的技術(shù)。

（4）設(shè)立技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)。作為處于技術(shù)供應(yīng)者和潛在客戶之間的獨立組織，技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)是新技術(shù)的市場推動者。在兩用技術(shù)領(lǐng)域，它們從軍事研究成果中識別出有民用潛力的技術(shù)，然后將其出售給商業(yè)客戶。技術(shù)經(jīng)紀(jì)機構(gòu)或是專為這個目的而設(shè)立的獨立營利公司，或是政府支持的組織。如1984年設(shè)立的英國國防技術(shù)公司在國防部的支持下，由金融和投資機構(gòu)設(shè)立，目的是轉(zhuǎn)移國防研究機構(gòu)開發(fā)的技術(shù)。國防技術(shù)公司建立了一個會員系統(tǒng)，這些會員每年繳納一定會費就能被告知國防研究成果中有商業(yè)應(yīng)用潛力的技術(shù)。

技術(shù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及對技術(shù)的積極偵察和營銷。一個有益的嘗試是在國防實驗室和國防企業(yè)、商業(yè)企業(yè)之間建立溝通渠道，通過加強技術(shù)賣方和潛在買方之間的溝通聯(lián)系，促進以軍事研究為導(dǎo)向的技術(shù)在民用市場的發(fā)展。

（5）成立內(nèi)部技術(shù)經(jīng)紀(jì)辦公室。公司和實驗室不需要中介，可以自己尋找潛在的技術(shù)用戶，組織成立內(nèi)部技術(shù)經(jīng)紀(jì)辦公室。在美國，國防實驗室成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（ORTAS），負責(zé)識別可轉(zhuǎn)移的技術(shù)、潛在客戶尋找和組織轉(zhuǎn)移等事務(wù)。

（6）開放研究設(shè)施。當(dāng)一項軍用研究或生產(chǎn)設(shè)施由于缺乏需求而不再使用，但是國防客戶為了滿足未來不時之需而必須保留時，通常采取開放研究設(shè)施的辦法，將這些設(shè)施租給商業(yè)公司。這樣，國防研究機構(gòu)出租所獲得的收入就可用于彌補需求減少的資金缺口。

（7）提供咨詢和外包。如軍事生產(chǎn)商越來越多地將研發(fā)任務(wù)外包給專業(yè)的小公司，這些公司很少是專業(yè)的國防供應(yīng)商或在兩用環(huán)境中運營。隨著供應(yīng)商將其商業(yè)運營知識、設(shè)施和經(jīng)驗運用于新的國防任務(wù)，軍民技術(shù)轉(zhuǎn)移渠道被拓寬。反之，國防研究機構(gòu)越來越多地向民用客戶提供咨詢服務(wù)，從而轉(zhuǎn)移研究人員的技能和實驗設(shè)施。

（8）設(shè)立軍轉(zhuǎn)民衍生公司。許多國防企業(yè)和實驗室盡管了解他們所開發(fā)的技術(shù)的兩用潛力，但是他們不能將其商業(yè)化。因此，將技術(shù)出售給商業(yè)公司是一個辦法，設(shè)立新的公司專門從事軍轉(zhuǎn)民工作是另一個辦法。在美國，從聯(lián)邦實驗室衍生出很多公司，通常是由實驗室的前雇員創(chuàng)辦，其目的是利用他們在研究中所開發(fā)的技術(shù)和思想。

綜上，推進我國軍民深度融合的重要措施之一就是把開發(fā)軍民兩用技術(shù)作為融合抓手，從研發(fā)階段就考慮技術(shù)的兩用屬性，把軍民融合思想貫穿技術(shù)創(chuàng)新的整個鏈條，初步建立適應(yīng)軍用技術(shù)轉(zhuǎn)民用、民用技術(shù)轉(zhuǎn)軍用的方法和機制。此外，為了推進國防科技工業(yè)和民用科技工業(yè)之間的互動和軍民兩用技術(shù)的相互轉(zhuǎn)移，要利用好國家創(chuàng)新體系軍民融合政策工具。