中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度與評(píng)價(jià)

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué) 江蘇 南京 210046)

盡管中國(guó)制造業(yè)取得了飛速發(fā)展，但是仍然面臨著大而不強(qiáng)、科技創(chuàng)新能力低、能源和環(huán)境污染嚴(yán)重等多重問(wèn)題。隨著時(shí)間的推移，中國(guó)制造業(yè)處于國(guó)際分工體系中低端的形勢(shì)依然沒(méi)有發(fā)生較大轉(zhuǎn)變。雖然我國(guó)在一些領(lǐng)域已經(jīng)成為了世界制造基地，但目前還是一個(gè)加工制造中心，而不是“智造”中心。因此，中國(guó)必須走“新型制造業(yè)”道路，提高自主創(chuàng)新能力和效率迫在眉睫。

一、制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)構(gòu)建

技術(shù)創(chuàng)新投入是企業(yè)為了研發(fā)新的生產(chǎn)技術(shù)或開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品而投入的人力、物力和財(cái)力。如表1所示，本文使用了科技活動(dòng)支出與R&D支出兩個(gè)指標(biāo)來(lái)衡量行業(yè)的研發(fā)投入、R&D支出強(qiáng)度與科技活動(dòng)支出強(qiáng)度分別表示每單位銷(xiāo)售收入所支出的R&D和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)，R&D人員比重與科技活動(dòng)人員比重指的是它們占行業(yè)就業(yè)人員的比重。

在選取指標(biāo)表示技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出時(shí)，本文借鑒肖文等(2014)在研究政府支持、研發(fā)管理與技術(shù)創(chuàng)新效率時(shí)采用的代理變量，將衡量技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的變量分為市場(chǎng)導(dǎo)向型產(chǎn)出和非市場(chǎng)導(dǎo)向型產(chǎn)出兩類(lèi)[1]。具體指標(biāo)如表1所示。所有數(shù)據(jù)均來(lái)源于中國(guó)經(jīng)濟(jì)信息網(wǎng)。

表1 技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出指標(biāo)

二、中國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的測(cè)度方法

技術(shù)創(chuàng)新效率指的是R&D資本存量與創(chuàng)新產(chǎn)出的比值，R&D資本存量一定時(shí)，創(chuàng)新產(chǎn)出越高說(shuō)明技術(shù)創(chuàng)新投入的資源利用效率也越高。DEA分析方法是評(píng)價(jià)多個(gè)投入量與多個(gè)產(chǎn)出量之間相對(duì)效率的數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，由著名運(yùn)籌學(xué)家Chames and Cooper(1978)提出[2]。本文使用的CCR模型即為他們提出的第一個(gè)DEA模型，該模型在測(cè)算效率方面得到了廣泛的運(yùn)用。其投入導(dǎo)向的分式規(guī)劃模式如下：

其中，j=1,…,n，n表示決策單元的個(gè)數(shù)，Yj表示決策單元j的產(chǎn)出向量，Xj表示決策單元j的投入向量。X0和Y0分別表示有效決策單元DMU0的投入與產(chǎn)出向量，u和v分別是投入變量與產(chǎn)出變量的權(quán)重向量，Vp表示的是決策單元DMU0的有效值。在技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的變量選擇上，考慮到行業(yè)的規(guī)模對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的效率也可能會(huì)產(chǎn)生影響，因此，我們只采用表1列示的絕對(duì)量指標(biāo)，并以2003年的價(jià)格為基期價(jià)格對(duì)科技活動(dòng)支出、R&D支出、新產(chǎn)品產(chǎn)值、新產(chǎn)品銷(xiāo)售值均進(jìn)行調(diào)整。由于資本投入對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有持續(xù)的影響，因此我們借鑒Griliches(1981)的計(jì)算方法，將資本投入轉(zhuǎn)化為資本存量[3]：

RDit=(1-δ)RDit+Iit

RDi0=Ii0/(gi+δ)

其中，RDit表示i行業(yè)在樣本觀察期第t年的研發(fā)資本存量，δ表示研發(fā)資本的折舊率，參照吳延兵(2006)，本文將δ取值為15%；Iit表示i行業(yè)在t年的研發(fā)資本投入；RDi0表示i行業(yè)基期的研發(fā)資本存量，Ii0表示i行業(yè)基期的研發(fā)資本投入，gi表示樣本觀察期內(nèi)i行業(yè)研發(fā)資本投入的年均增長(zhǎng)率。

三、測(cè)度結(jié)果及評(píng)價(jià)

通過(guò)軟件DEAP2.1對(duì)我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的分析，我們得到了如表2所示的數(shù)據(jù)。按照技術(shù)創(chuàng)新效率的綜合得分對(duì)各個(gè)產(chǎn)業(yè)就行排序，表中標(biāo)*號(hào)的產(chǎn)業(yè)為制造業(yè)高技術(shù)行業(yè)，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量沒(méi)有明顯的關(guān)系。在高技術(shù)行業(yè)中，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的創(chuàng)新效率較高,而醫(yī)藥制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率較低，這可能是由行業(yè)自身的特點(diǎn)決定的。電子及通信設(shè)備制造業(yè)的實(shí)驗(yàn)成本較低，研發(fā)周期較短，產(chǎn)品易被市場(chǎng)接受，而醫(yī)療行業(yè)的研發(fā)由于涉及更多環(huán)節(jié)，因而研發(fā)周期較長(zhǎng)，市場(chǎng)反應(yīng)較慢。

表2 2003-2016年我國(guó)制造業(yè)分行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率綜合得分

四、結(jié)論和政策建議

我國(guó)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)出穩(wěn)定的上升趨勢(shì)。通過(guò)因子分析定權(quán)法，本文建立了制造業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的綜合評(píng)價(jià)體系，從綜合指標(biāo)的測(cè)算結(jié)果上看，技術(shù)密集度越高的行業(yè)，其創(chuàng)新投入的力度也就越大，相應(yīng)的產(chǎn)出也越高，因此我國(guó)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)主要集中在技術(shù)密集度較高的行業(yè)。水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)向質(zhì)量與價(jià)格相當(dāng)，特征存在差異的同類(lèi)產(chǎn)品的貿(mào)易。同類(lèi)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易能夠幫助行業(yè)將進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)與出口的動(dòng)態(tài)學(xué)習(xí)效應(yīng)結(jié)合起來(lái)，形成進(jìn)口模仿—技術(shù)創(chuàng)新—產(chǎn)品出口—市場(chǎng)反饋—進(jìn)口學(xué)習(xí)—技術(shù)改進(jìn)—產(chǎn)品出口的良性循環(huán)。在這一過(guò)程中，本國(guó)企業(yè)通過(guò)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)了與國(guó)外技術(shù)的雙向交流，從而能夠顯著地提高國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率與產(chǎn)出。