淺議科研單位專利轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

■張 波 余亦瑋 王靜璇／江蘇省原子醫(yī)學(xué)研究所

一、前言

國家知識產(chǎn)權(quán)局局長申長雨在報告中指出，2017年我國發(fā)明專利申請量達(dá)138.2萬件，連續(xù)七年居世界首位。但必須看到，我國發(fā)明專利存活率不高，產(chǎn)業(yè)化的比例較低，轉(zhuǎn)化收益處于較低水平。高校與科研院所作為我國知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新的主要力量，這一現(xiàn)象已嚴(yán)重影響和制約了我國科技創(chuàng)新能力的提高。

二、科研單位專利轉(zhuǎn)化低的原因分析

（一）專利價值與科研單位、科研人員的價值取向存在差異性

在現(xiàn)行科研評價機(jī)制下，科研單位將專利申請數(shù)量和專利授權(quán)數(shù)量作為專業(yè)技術(shù)職稱評定、崗位晉升、和創(chuàng)新評價的重要依據(jù)；而科研人員更多地關(guān)注高水平論文、科技成果獎、重大課題等，其價值追求在于提升自身的學(xué)術(shù)地位和影響力，專利轉(zhuǎn)化不是其考慮的首要因素。專利自身價值在于主體通過專利實施應(yīng)用獲得市場收益。由于專利價值與科研單位、科研人員的價值取向存在差異性，導(dǎo)致科研單位的專利產(chǎn)出具有局限性，專利轉(zhuǎn)化價值較低。

（二）專利申請質(zhì)量、撰寫質(zhì)量不高

目前，科研單位的專利申報模式大部分都是采用科研人員提供技術(shù)底稿，由專利代理人按照專利申請格式的要求修改上報，對于一些關(guān)鍵技術(shù)和權(quán)利要求方面的關(guān)鍵問題撰寫不夠嚴(yán)謹(jǐn)和合理。另外，由于專利代理公司過度競爭，科研人員無法有效選擇優(yōu)質(zhì)代理公司進(jìn)行合作，專利代理人水平參差不齊，導(dǎo)致專利申請文書撰寫質(zhì)量較低。

（三）專利轉(zhuǎn)化政策體系尚待完善

國家和各級政府出臺了若干關(guān)于專利轉(zhuǎn)化的法規(guī)政策，有效促進(jìn)了專利的轉(zhuǎn)化工作。如《中華人民共和國促進(jìn)科學(xué)技術(shù)成果轉(zhuǎn)化法》、江蘇省政府出臺的《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)若干政策措施》，明確規(guī)定科技成果的使用權(quán)、處置權(quán)和收益權(quán)下放到科研院所和高等院校，提高科技人員科技成果轉(zhuǎn)化收益，完善高校院所科技成果轉(zhuǎn)化個人獎勵約定等，但在實際執(zhí)行過程中，由于各種原因和政府部門中的協(xié)調(diào)問題，存在著政策無法有效落實的問題。

（四）專利轉(zhuǎn)化投入較少

（1）專職專業(yè)的專利管理人員投入少。科研單位在人力資源投入方面存在不足。專利管理涉及法律、市場、技術(shù)等多方面的專業(yè)知識，需要由相關(guān)背景知識的人才專職管理，而多數(shù)科研單位是由科技管理人員兼職，在專利管理方面存在著先天不足。

（2）專利轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的資金投入少。專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為科技產(chǎn)品的過程還需要進(jìn)行小試、中試、商品化等多個技術(shù)環(huán)節(jié)的攻關(guān)，需要大量資金支持。政府資助的各類科研項目偏重于支持基礎(chǔ)研究或者是以后補(bǔ)助的形式進(jìn)行補(bǔ)貼，對于進(jìn)行中的專利轉(zhuǎn)化項目資助力度較小。科研單位一般也缺少專利轉(zhuǎn)化項目的專項資金的支持政策。

三、科研單位提高專利轉(zhuǎn)化率的對策與建議

（一）成立專利管理部門

科研單位應(yīng)成立專門的專利管理部門，聘用具有專利相關(guān)知識和背景的專業(yè)人員進(jìn)行日常管理，構(gòu)建與企業(yè)的溝通橋梁，為科研人員提供專利分析、申請、維護(hù)及轉(zhuǎn)化活動的全方位服務(wù)。專利管理部門除了承擔(dān)專利日常管理職能，還須具備專利戰(zhàn)略分析、培訓(xùn)、市場分析、運(yùn)作等職能，形成專利全過程跟蹤服務(wù)與管理。

（二）完善專利轉(zhuǎn)化激勵制度

深化科研單位內(nèi)部人事和分配制度改革，將專利轉(zhuǎn)化比率和專利轉(zhuǎn)化收益作為個人職稱和崗位評定的重要評價依據(jù)，提高科研人員對專利轉(zhuǎn)化的重視程度；在專利發(fā)明人、科研單位、專利管理人員之間的建立合理、公平的專利轉(zhuǎn)化收益分配制度，兼顧各方面的利益，充分調(diào)動大家的積極性。

（三）強(qiáng)化專利申請過程中的市場導(dǎo)向作用

加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)化重要性的宣傳工作，提高科研人員的專利轉(zhuǎn)化意識。完善專利申請審批流程，明確要求科研人員對在先技術(shù)進(jìn)行檢索，對市場進(jìn)行分析，督促科研人員了解行業(yè)的技術(shù)發(fā)展?fàn)顟B(tài)及市場需求，提升其開展的科研項目的市場屬性，以便項目完成后更易于實現(xiàn)專利轉(zhuǎn)化。

（四）搭建科研單位與企業(yè)的專利對接平臺

建議政府部門搭建科研單位與企業(yè)的專利信息對接平臺，提供科研單位的專利技術(shù)信息和企業(yè)的專利需求意向，為專利轉(zhuǎn)化建立有效的對接和溝通環(huán)節(jié)，減少由于專利技術(shù)供需之間信息不對稱而導(dǎo)致的專利技術(shù)擱置和盲目開發(fā)問題，提高專利轉(zhuǎn)化效率。

（五）建立合理的專利轉(zhuǎn)化資金運(yùn)作模式

科研單位應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)建立有利于專利轉(zhuǎn)化良性發(fā)展的資金運(yùn)作模式。專利轉(zhuǎn)化收益可用于前期研發(fā)投入后補(bǔ)助、新項目研發(fā)與轉(zhuǎn)化的專項資金、科研人員和專利轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的績效獎勵，以及科研單位用于提高科研條件的專項資金等。此舉措有利于提高科研單位、科研人員和專利轉(zhuǎn)化相關(guān)人員的積極性，也解決了專利轉(zhuǎn)化資金投入不足的問題，有助于吸引更多的專業(yè)人才加入到科研和管理隊伍中。科研單位如能將科研經(jīng)費(fèi)、科研人才和專利管理人才集聚，必然會為科研單位帶來更多的轉(zhuǎn)化收益，形成良性循環(huán)，從而推動我國科技事業(yè)的發(fā)展。