工程索賠存在的問題及對策

徐明　陳紅

摘 要 工程索賠的概念有廣義和狹義的區分。廣義的工程索賠既包括承包商向業主索賠，也包括業主向承包商索賠；狹義的索賠僅指承包商因非自身原因造成工期延長、費用增加而向業主索賠。本文所述的工程索賠僅指工程索賠的概念、特點、分類及意義，闡述了工程索賠中存在的問題，探討了工程索賠的對策。本文首先對工程索賠相關的理論進行了綜述，然后分析國內工程索賠的現狀以及存在的問題，在此基礎上，從事前積極預防和事后及時處理兩個方面提出國內建設施工索賠的對策建議，以保障工程索賠的順利實現。最后，通過案例分析，進一步明確了加強合同風險管理、積極預防外來風險、準確運用關鍵路線法在工程索賠中的重要性。在索賠對策中，事前預防的核心是加強合同管理。因此，提高風險防范能力的合同管理方式、方法是本文的研究方向。

關鍵詞 工程 索賠 問題 對策

一、工程索賠的含義

索賠是在工程承包合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，索賠是雙向的，建設單位和施工單位都可能提出索賠要求，但建設單位索賠數量較小，而且處理方便。可以通過沖賬、扣撥工程款、扣保證金等實現對施工單位的索賠；而施工單位對建設單位的索賠則比較困難。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求投資商給予補償損失的一種權利要求。而投資商（建設單位）對于屬于施工單位應承擔責任造成的，且實際發生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。索賠的性質屬于經濟補償行為，而不是懲罰。索賠在一般情況下都可以通過協商方式友好解決，若雙方無法達成妥協時，爭議可通過仲裁解決。

二、工程索賠的特點

工程索賠的特點主要表現在：第一，前提：工程索賠的前提是承包人非自身原因而遭受的損失，其可以是發包人的行為造成，也可能是不可抗力事件引起。第二，對象：工程索賠在工程界一般是指承包人向發包人提起的賠償要求。

三、工程索賠的原因

在工程建設中索賠是經常發生的，在表現形式上各有不同。其主要原因大致包括以下幾個方面：第一，風險分擔不均。第二，施工條件變化。第三，工程變更。第四，工程拖期。

四、工程索賠存在的問題

（一）承包商不敢索賠

許多人一聽到“索賠”二字，很容易聯想到爭議的仲裁、訴訟或雙方激烈的對抗，因此往往認為應當盡可能避免索賠，擔心因索賠而影響雙方的合作或感情，因此窩工費、施工機械閑置費等常見的費用損失只能由承包商自己承擔；而承包商也只能以“技術、經濟簽證”的方式進行變相的工程索賠，卻不敢以正式的索賠方式進行，唯恐得罪業主。原本已經進行了的部分工程，不得不放慢進度等待新的設計方案，并且施工方案由樁基施工改為條基施工，承包商因此受到了許多不利影響和經濟損失。

（二）承包商不會索賠

索賠管理是合同管理的一個重要方面，索賠有具體的操作程序，有嚴格的時間性與空間性。這一方面為承包商正確開展索賠工作提供了操作依據，另一方面也對承包商提出了更高的要求，即面對干擾事件要能及時轉化為可以利用的索賠機會。目前，很大一部分國內建筑商對FIDIC（國際咨詢工程師聯合會的法文縮寫）合同條件中的索賠條款不熟悉，而且對索賠的程序、方式、時限、索賠證據的管理上還不太清楚，索賠工作即使開展起來，也沒有條理性。

（三）索賠經驗缺乏，索賠意識淡薄

由于我國承包商對索賠的模糊認識，項目經理和技術負責人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提，往往喪失了很多索賠機會。這不僅蒙受了巨大的經濟損失，而且也失去了索賠經驗積累的機會，更影響了對索賠進行系統總結或對典型案例進行收集整理。事實上，歷史上一些典型的索賠案例是對類似工程索賠的有利依據。一些大的工程公司成立了專門的索賠機構，如中國建筑工程總公司很多經理部都有了專門的索賠小組，負責組織和協調各工程項目的索賠業務，成效比較顯著。

五、結語

索賠不是目的，是途徑，是保障，是雙方相互制約的工具。最主要的是通過開展索賠工作培養和發展良好的建筑市場，促進建筑行業管理水平的提高，增加經濟效益，減少“豆腐渣”工程；有助于促進承包商加強內部管理，嚴格履行合同，提高管理水平。隨著我國工程招投標制、合同管理制、項目法人制、資本金制、工程監理制“五制”的不斷完善，及業主、監理、施工單位管理章程的進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道。只要我們充分理解施工圖紙、技術規范及業主、監理、施工單位簽訂的合同協議和各項往來性文件，在索賠工作中做到及時、有理、有據，將有更多的索賠項目被受理或批復，這也將最大限度地保證施工單位和業主雙方的經濟利益，盡最大的可能挽回經濟損失。此外，我國的建設項目面臨著國際社會越來越激烈的競爭，我們必須熟悉掌握索賠的方法及各種技巧，并盡快向國際慣例看齊，加強工程索賠管理對外交流，借鑒國外工程索賠管理經驗，把我國的工程索賠管理水平推上一個更高的臺階，從而提高我國的工程管理水平，并正確應對國際競爭。工程索賠已成為承包商維護自己合法利益的關鍵途徑。

（作者單位為廣州城建職業學院）

[基金項目：本文系廣東省品牌專業建設資助項目（2016gzpp016）。]

參考文獻

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