EPC項(xiàng)目啟動(dòng)需要關(guān)注的八件事

文｜宋志宏

EPC模式強(qiáng)調(diào)和充分發(fā)揮設(shè)計(jì)在整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中的主導(dǎo)作用；有效克服設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工相互制約和相互脫節(jié)的矛盾，有利于設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工各階段工作的合理銜接。

EPC（Engineering Procurement Construction）是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、試運(yùn)行等實(shí)行全過(guò)程或若干階段的承包。通常公司在總價(jià)合同條件下，對(duì)其所承包工程的質(zhì)量、安全、費(fèi)用和進(jìn)度進(jìn)行負(fù)責(zé)。

在EPC模式中，Engineering不僅包括具體的設(shè)計(jì)工作，而且可能包括整個(gè)建設(shè)工程內(nèi)容的總體策劃以及整個(gè)建設(shè)工程實(shí)施組織管理的策劃和具體工作；Procurement也不是一般意義上的建筑設(shè)備材料采購(gòu)，而更多的是指專業(yè)設(shè)備、材料的采購(gòu)；Construction應(yīng)譯為“建設(shè)”，其內(nèi)容包括施工、安裝、試測(cè)、技術(shù)培訓(xùn)等。

近年來(lái)，我國(guó)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，建筑業(yè)處于尋求改革突破的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)家進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包模式。2016年6月，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出優(yōu)先采用工程總承包模式，加強(qiáng)工程總承包人才隊(duì)伍建設(shè)。工程總承包企業(yè)要高度重視工程總承包的項(xiàng)目經(jīng)理及從事項(xiàng)目控制、設(shè)計(jì)管理、采購(gòu)管理、施工管理、合同管理、質(zhì)量安全管理和風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的人才培養(yǎng)。

2017年2月24日，國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)國(guó)辦發(fā)〔2017〕19號(hào)文《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見(jiàn)》，《意見(jiàn)》規(guī)定，要求加快推行工程總承包，按照總承包負(fù)總責(zé)的原則，落實(shí)工程總承包單位在工程質(zhì)量安全、進(jìn)度控制、成本管理等方面的責(zé)任。

然而對(duì)于很多行業(yè)從業(yè)人員而言，初次接觸EPC項(xiàng)目一時(shí)之間往往無(wú)從下手，把握不住關(guān)鍵點(diǎn)，倍感困惑。本文從實(shí)踐出發(fā)，梳理出了項(xiàng)目啟動(dòng)階段的第一時(shí)間內(nèi)要做的8件事：第一，調(diào)查研究；第二，擬定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃；第三，召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議；第四，簽訂項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)；第五，編制項(xiàng)目的總體實(shí)施計(jì)劃；第六，確定最終版的初步設(shè)計(jì)文件；第七，第一標(biāo)段的設(shè)備采購(gòu)；第八，第一時(shí)間進(jìn)行第一標(biāo)段土建工程的施工圖設(shè)計(jì)。

一、調(diào)查研究

調(diào)查有五個(gè)方面：一是調(diào)查現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地狀況，即工程總承包項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)地狀況，要結(jié)合項(xiàng)目的總平面布置，調(diào)查主要建筑物坐落區(qū)域的地形、地貌、地質(zhì)情況，淺層地下水的埋深情況，原有地下及地面設(shè)施情況等，要把這些東西都摸清楚，為優(yōu)化設(shè)計(jì)和基礎(chǔ)工程施工提供依據(jù)。調(diào)研所在地的周邊情況，如道路、空置場(chǎng)地、限制區(qū)域等等，為施工總平面布置提供依據(jù)。

二是項(xiàng)目所在地的經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀況。所謂的經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀況包括當(dāng)?shù)氐膭趧?dòng)力價(jià)格情況，當(dāng)?shù)氐牟牧瞎?yīng)能力和價(jià)格，當(dāng)?shù)夭牧瞎?yīng)的壟斷程度，當(dāng)?shù)氐氖┕つ芰Φ鹊?。通過(guò)調(diào)查為分包和自行采購(gòu)提供依據(jù)。如果在總包項(xiàng)目上面安排一部分的采購(gòu)量由自己來(lái)做，就必須要把當(dāng)?shù)氐那闆r搞清楚。

三是業(yè)主管理狀態(tài)?？偝邪暮贤追绞且环N什么樣的常態(tài)管理，對(duì)工程總承包又有一種什么樣的機(jī)制進(jìn)行銜接，要搜集業(yè)主的項(xiàng)目管理制度，接觸本項(xiàng)目的監(jiān)理單位，到準(zhǔn)備進(jìn)場(chǎng)之前，業(yè)主原則上應(yīng)該把監(jiān)理單位落實(shí)好；所以監(jiān)理單位的領(lǐng)導(dǎo)、項(xiàng)目部的同事應(yīng)該先期接觸。之后是當(dāng)?shù)氐娜瞬艡z驗(yàn)與試驗(yàn)單位，這兩個(gè)部門在項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程當(dāng)中與我們的具體工作將產(chǎn)生直接聯(lián)系。所以一定要把政府設(shè)置的機(jī)構(gòu)情況摸清楚，并建立起初步聯(lián)系，后期建立正常的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)。目的是為擬定項(xiàng)目管理協(xié)調(diào)程序提供依據(jù)。

四是社會(huì)安保狀況、安全消防等。了解當(dāng)?shù)氐闹伟?、急救、消防、醫(yī)療、交通等情況，為安全應(yīng)急預(yù)案提供依據(jù)。

五是當(dāng)?shù)卣膶ｍ?xiàng)管理狀況。即特種設(shè)備、消防環(huán)保、職業(yè)健康、活動(dòng)安全等幾個(gè)部門。需要先期與這些機(jī)構(gòu)建立聯(lián)系，互留聯(lián)絡(luò)通訊等信息，一旦有情況，可以馬上溝通。

項(xiàng)目部的主要負(fù)責(zé)人也就是項(xiàng)目經(jīng)理是調(diào)查報(bào)告的主筆人。執(zhí)行人是項(xiàng)目部的主要成員，也就是各個(gè)崗位經(jīng)理。報(bào)告最終提交給工程管理部。這個(gè)報(bào)告也是在形成前期計(jì)劃的過(guò)程當(dāng)中一個(gè)非常重要的信息來(lái)源。

二、擬定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃

總進(jìn)度計(jì)劃要根據(jù)項(xiàng)目的構(gòu)成情況和實(shí)施條件的調(diào)查結(jié)果，商定并明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)。在編制總進(jìn)度計(jì)劃的過(guò)程中，這些時(shí)間節(jié)點(diǎn)非常重要，也就是后面所說(shuō)的里程碑。

首先，第一個(gè)開(kāi)工的單位工程或者是分部工程。工程總承包項(xiàng)目合同簽署之后，在龐大的單項(xiàng)工程體系內(nèi)，選擇哪一個(gè)單位工程，甚至是分項(xiàng)工程作為第一個(gè)開(kāi)工的內(nèi)容，也是在一系列條件的基礎(chǔ)上決定的。

其次，第二家施工單位的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。第一個(gè)開(kāi)工單位工程確定之后，第一家施工單位需要進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)，在此時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，需要確定第二家施工單位的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，要有主次安排，做好銜接。同時(shí)，主要土建單位工程的封頂時(shí)間，以及封頂前需要與土建交叉施工的局部安裝需要確定。比如鋼結(jié)構(gòu)的網(wǎng)架屋頂，這是土建和安裝之間的銜接；各個(gè)樓層或者是主要樓層的吊裝也要跟土建緊密銜接；第一批設(shè)備的到貨時(shí)間、安裝工程的交接時(shí)間、單機(jī)調(diào)試的時(shí)間等，都是需要擬定項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃時(shí)要考慮的關(guān)鍵時(shí)間節(jié)點(diǎn)。此外，一些配合性的工作也有時(shí)間節(jié)點(diǎn)要求，比如設(shè)備采購(gòu)的標(biāo)段劃分和招標(biāo)時(shí)段，施工分包的標(biāo)段劃分和招標(biāo)時(shí)段，還有進(jìn)入到試運(yùn)行期間的培訓(xùn)等。

結(jié)合上述內(nèi)容，可以確定項(xiàng)目重要的里程碑，其中包括開(kāi)工、竣工試驗(yàn)、專項(xiàng)工程驗(yàn)收、合同項(xiàng)目驗(yàn)收等。

三、召開(kāi)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議

項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議明確規(guī)定是內(nèi)部會(huì)議，針對(duì)的是與這個(gè)項(xiàng)目相關(guān)聯(lián)的內(nèi)部機(jī)構(gòu)的工作人員，即工程公司的設(shè)計(jì)部門、采購(gòu)部門和財(cái)務(wù)部門等，在項(xiàng)目形成的資料體系中，項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議是一個(gè)重要的表現(xiàn)形式。

會(huì)議應(yīng)該由項(xiàng)目經(jīng)理在任務(wù)范圍基本明確、項(xiàng)目計(jì)劃已擬定并經(jīng)批準(zhǔn)后主持召開(kāi)。參會(huì)者應(yīng)該由工程管理部、采購(gòu)造價(jià)部、設(shè)計(jì)管理部的主要負(fù)責(zé)人組成。會(huì)議主要研究以下內(nèi)容：

一是項(xiàng)目經(jīng)理做開(kāi)工報(bào)告。闡述項(xiàng)目目的、任務(wù)、目標(biāo)、原則和實(shí)施計(jì)劃，進(jìn)行開(kāi)工動(dòng)員。報(bào)告的內(nèi)容包括項(xiàng)目的計(jì)劃、項(xiàng)目初期工作的進(jìn)度計(jì)劃、項(xiàng)目工程的統(tǒng)一規(guī)定、項(xiàng)目的工作動(dòng)員等。

二是要明確設(shè)計(jì)責(zé)任、設(shè)計(jì)進(jìn)度，全面部署并開(kāi)展設(shè)計(jì)。這個(gè)設(shè)計(jì)原則上是施工圖設(shè)計(jì)，因?yàn)楣こ炭偝邪母?jìng)標(biāo)已初步設(shè)計(jì)，為工程總承包招標(biāo)基本的設(shè)計(jì)依據(jù)。也就是說(shuō)工程總承包是完成了初步設(shè)計(jì)的，后面的設(shè)計(jì)就是施工圖設(shè)計(jì)。所以這個(gè)開(kāi)工會(huì)議實(shí)際上更大程度是部署施工圖設(shè)計(jì)工作。

三是討論和確定其他相關(guān)的意外事情。成果的表現(xiàn)形式是一個(gè)項(xiàng)目開(kāi)工會(huì)議的紀(jì)要。開(kāi)會(huì)過(guò)程中，執(zhí)行人是項(xiàng)目經(jīng)理，責(zé)任人是工程管理部經(jīng)理，最后的監(jiān)管人是公司總經(jīng)理。

四、簽訂項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)

公司總部是利潤(rùn)主體，而成本管理的主體是項(xiàng)目部，所以一定要把成本管理或者成本控制的相關(guān)指標(biāo)通過(guò)項(xiàng)目管理目標(biāo)責(zé)任書(shū)明確界定。責(zé)任書(shū)的制定過(guò)程是先制定一個(gè)目標(biāo)責(zé)任書(shū)的草案，然后再進(jìn)行意見(jiàn)交換，最后形成目標(biāo)責(zé)任書(shū)。

具體的實(shí)施目標(biāo)，第一是項(xiàng)目利潤(rùn)，利潤(rùn)目標(biāo)不是項(xiàng)目部能夠自主決定的，利潤(rùn)目標(biāo)由公司確定，也就是在投標(biāo)的過(guò)程當(dāng)中，這個(gè)項(xiàng)目能掙多少錢或者準(zhǔn)備掙多少錢，是由公司通過(guò)投標(biāo)策略來(lái)決定。所以利潤(rùn)目標(biāo)為項(xiàng)目公司的主要考核的指標(biāo)。

第二是項(xiàng)目成本，成本指標(biāo)非常具體。一是現(xiàn)場(chǎng)管理費(fèi)。即駐扎在現(xiàn)場(chǎng)的工作人員的基本花費(fèi)。二是設(shè)計(jì)、優(yōu)化和變更費(fèi)。作為工程總承包單位，設(shè)計(jì)變更是要抓好的一項(xiàng)工作。設(shè)計(jì)變更的形式有很多，業(yè)主變更就是甲方變更，供方變更就是合作方變更，不同的變更有不同的處理方式。原則上只要產(chǎn)生了變更，都有可能增加項(xiàng)目成本。當(dāng)然有的變更發(fā)現(xiàn)的早、調(diào)整的早，可能前期沒(méi)有花錢就改過(guò)來(lái)了；但是也有很多工程，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題需要修改，導(dǎo)致之前的施工工作都要推倒重來(lái)，增加了項(xiàng)目成本。因此，對(duì)于由錯(cuò)漏碰缺而發(fā)生變更的費(fèi)用要有數(shù)額控制，這也是自我約束非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。三是出版費(fèi)、折舊費(fèi)等。四是設(shè)計(jì)成本。設(shè)計(jì)是工程總承包的一項(xiàng)重要工作，而之所以能搞工程總承包，是因?yàn)檎莆樟嗽O(shè)計(jì)的先機(jī)或者有設(shè)計(jì)資源，所以設(shè)計(jì)本身所花費(fèi)的成本也是項(xiàng)目考核內(nèi)容之一。

第三是項(xiàng)目工期中期要根據(jù)合同來(lái)定，完全吻合合同的要求。第四是項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)。第五是安全目標(biāo)。施工安全是一項(xiàng)重要指標(biāo)，一旦出現(xiàn)施工現(xiàn)場(chǎng)的人員傷亡，企業(yè)將付出嚴(yán)重代價(jià)。

有了目標(biāo)就要有獎(jiǎng)懲措施。目標(biāo)實(shí)現(xiàn)了怎么處理，超額實(shí)現(xiàn)目標(biāo)怎么獎(jiǎng)勵(lì)，沒(méi)有實(shí)現(xiàn)目標(biāo)怎么處罰，責(zé)任書(shū)里面都應(yīng)有一一對(duì)應(yīng)的指標(biāo)，從而形成責(zé)任狀?？梢哉f(shuō)，目標(biāo)責(zé)任制定是非常重要的前期工作，做好后對(duì)團(tuán)隊(duì)既是鞭策，也是約束。

五、編制項(xiàng)目的總體實(shí)施計(jì)劃

項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃只是一個(gè)表，并不是計(jì)劃的全部，通過(guò)計(jì)劃表可以立即安排后面的事情。在一些具體的做法上，通過(guò)總體實(shí)施計(jì)劃來(lái)界定。

總體實(shí)施計(jì)劃即項(xiàng)目計(jì)劃，在編制計(jì)劃的過(guò)程中，要將設(shè)計(jì)意圖結(jié)合合同要求、公司制度要求、項(xiàng)目特點(diǎn)和前期策劃成果，并利用積累的工作經(jīng)驗(yàn)，按照工程總承包項(xiàng)目管理過(guò)程控制程序。同時(shí)還要注意與部門經(jīng)理和控制經(jīng)理交換意見(jiàn)，并確保分項(xiàng)工作計(jì)劃能夠得到很好的銜接和推進(jìn)。

總體實(shí)施計(jì)劃包括如下內(nèi)容，一是項(xiàng)目概況。要把項(xiàng)目的依據(jù)范圍、合同計(jì)價(jià)與支付分項(xiàng)費(fèi)用指標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目建設(shè)總投資、業(yè)主特殊要求等因素，通過(guò)項(xiàng)目概括這一章節(jié)闡述清楚。二是項(xiàng)目管理。首先包括工作結(jié)構(gòu)分解、組織結(jié)構(gòu)分解，這是在總體實(shí)施計(jì)劃中必須要做的兩個(gè)功課。其次需要把項(xiàng)目部的工作通過(guò)計(jì)劃明確的表達(dá)出來(lái)，把項(xiàng)目分承包的初步計(jì)劃、項(xiàng)目的管理協(xié)調(diào)程序等內(nèi)容表達(dá)清楚。三是項(xiàng)目控制。項(xiàng)目的進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、材料、財(cái)務(wù)等等這些指標(biāo)都要羅列清楚。四是實(shí)施。在項(xiàng)目實(shí)施這一章節(jié)，需要將每一項(xiàng)工作怎么做在計(jì)劃中列出來(lái)，包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、驗(yàn)收這四個(gè)重要環(huán)節(jié)的實(shí)施辦法和程序風(fēng)險(xiǎn)及其他要注意的點(diǎn)。

六、確定最終版的初步設(shè)計(jì)文件

盡管投標(biāo)是按照初步設(shè)計(jì)為藍(lán)本來(lái)進(jìn)行招標(biāo)，但是投標(biāo)文件就是最后形成的初步設(shè)計(jì)的基本版本。中標(biāo)后，需要與業(yè)主方進(jìn)行合同談判，在合同談判的過(guò)程當(dāng)中，可能又會(huì)形成一些變化。這些變化也要及時(shí)的納入到設(shè)計(jì)的文件中去，將各方共同確認(rèn)后的設(shè)計(jì)文件作為最終的結(jié)算文件。

因此在最終初步設(shè)計(jì)文件編制的過(guò)程當(dāng)中，一定要把上述內(nèi)容都要反映進(jìn)去，其中主要包括初步設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、設(shè)備清冊(cè)、初步設(shè)計(jì)概算書(shū)等，它們都是工程驗(yàn)收結(jié)算的基本依據(jù)。

七、第一標(biāo)段的設(shè)備采購(gòu)

項(xiàng)目的最初或者是盡可能趕在前面把設(shè)備采購(gòu)招標(biāo)工作先完成，制造設(shè)備。一旦土建具備了安裝條件的時(shí)候，設(shè)備做完了進(jìn)場(chǎng)，這樣安裝才能夠有序銜接。

八、第一時(shí)間進(jìn)行第一標(biāo)段土建工程的施工圖設(shè)計(jì)

工程總承包項(xiàng)目里面的第一標(biāo)段的設(shè)備采購(gòu)怎么做，什么叫第一標(biāo)段設(shè)備采購(gòu)，這需要明確所有列到第一標(biāo)段的設(shè)備都是長(zhǎng)周期設(shè)備，或者項(xiàng)目里面的重要設(shè)備，這些設(shè)備都作為第一標(biāo)段設(shè)備。因?yàn)樵O(shè)備的制造周期長(zhǎng)，所以需要提前確定訂單，以便在土建施工環(huán)節(jié)相關(guān)設(shè)備能夠及時(shí)進(jìn)場(chǎng)；只有當(dāng)設(shè)備進(jìn)場(chǎng)之后，安裝才能夠銜接起來(lái)。

這一過(guò)程涉及到工作鏈問(wèn)題，首先需要設(shè)計(jì)組完成第一標(biāo)段采購(gòu)設(shè)備的請(qǐng)購(gòu)單和技術(shù)數(shù)據(jù)表，尤其是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)表完成以后，由采購(gòu)組把技術(shù)數(shù)據(jù)表提交給相應(yīng)的準(zhǔn)備意向供貨方，讓這些供貨方對(duì)技術(shù)數(shù)據(jù)表給予反饋。例如需要采購(gòu)的某一設(shè)備有特殊要求，供貨方是否能夠滿足要求，如果能滿足則提供回執(zhí)，在下一階段的采購(gòu)招標(biāo)邀請(qǐng)此供貨方參加，最后要形成第一標(biāo)段的設(shè)備采購(gòu)合同。實(shí)際上這些工作都要在第一標(biāo)段設(shè)備采購(gòu)環(huán)節(jié)完成。