服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展影響研究文獻(xiàn)評(píng)述

戶(hù)艷輝 孫巧麗

[摘要]隨著世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，服務(wù)業(yè)所起的作用越來(lái)越重要。貿(mào)易政策是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的手段。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定簽訂之后，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域自由化進(jìn)程加快，但仍滯后于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然是一種普遍現(xiàn)象。服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展有著怎樣的影響，是否真正能夠保護(hù)本國(guó)服務(wù)業(yè)呢？這關(guān)系到政策效果的檢驗(yàn)和未來(lái)政策的調(diào)整。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了深入研究，系統(tǒng)梳理服務(wù)貿(mào)易壁壘變化對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展影響的相關(guān)文獻(xiàn)，從服務(wù)業(yè)規(guī)模、就業(yè)、生產(chǎn)率以及創(chuàng)新能力四個(gè)方面進(jìn)行系統(tǒng)闡述，并對(duì)未來(lái)的研究進(jìn)行展望。

[關(guān)鍵詞]服務(wù)貿(mào)易壁壘；服務(wù)業(yè)；文獻(xiàn)綜述

一、引言

《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》簽訂后，服務(wù)業(yè)的開(kāi)放度不斷提高，各成員國(guó)根據(jù)具體承諾時(shí)間表逐步地對(duì)外開(kāi)放國(guó)內(nèi)服務(wù)市場(chǎng)，技術(shù)、信息、人員等服務(wù)要素在國(guó)際間的流動(dòng)更加自由，世界服務(wù)貿(mào)易規(guī)模不斷加大。但是，出于部門(mén)發(fā)展、國(guó)家安全、民族文化以及宗教信仰的考慮，各國(guó)普遍對(duì)服務(wù)產(chǎn)品和要素的流動(dòng)實(shí)行各種限制措施，服務(wù)貿(mào)易壁壘仍然是一種普遍現(xiàn)象。服務(wù)貿(mào)易壁壘多為法律和行政措施，具有隱蔽性和剛性，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域自由化進(jìn)程較之貨物貿(mào)易要緩慢困難的多，在短期內(nèi)難以消除。伴隨著世界產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，服務(wù)業(yè)所起的作用越來(lái)越重要。服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)有著怎樣的影響，是否能夠濟(jì)學(xué)的基本原理和方法測(cè)度了服務(wù)貿(mào)易壁壘，分析了對(duì)本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響，并給予理論上的解釋。本文從規(guī)模、就業(yè)、生產(chǎn)率以及創(chuàng)新能力等方面回顧已有關(guān)于服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響的研究，以期通過(guò)系統(tǒng)梳理相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)未來(lái)的研究有所裨益。

二、服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的影響

服務(wù)貿(mào)易壁壘使國(guó)外服務(wù)生產(chǎn)者的成本提高，進(jìn)而限制其對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大。根據(jù)幼稚工業(yè)保護(hù)理論，服務(wù)貿(mào)易壁壘阻止了國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)，為本國(guó)產(chǎn)業(yè)的培育成長(zhǎng)提供空間，能夠促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。然而，高筑服務(wù)貿(mào)易壁壘是否能將服務(wù)產(chǎn)品的需求從國(guó)外供給轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)供給上、擴(kuò)大對(duì)于國(guó)內(nèi)的服務(wù)產(chǎn)品需求量，促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)呢？從目前的研究情況來(lái)看，大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易壁壘的削減能夠促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)。Benja.min N和Diao x（2000）對(duì)亞太經(jīng)合組織國(guó)家服務(wù)貿(mào)易自由化的影響進(jìn)行了實(shí)證，服務(wù)部門(mén)的非關(guān)稅壁壘降低能夠使國(guó)家的福利水平明顯提高、服務(wù)業(yè)的規(guī)模不斷擴(kuò)大、服務(wù)企業(yè)的數(shù)量也隨之增加。陳永強(qiáng)和徐成賢（2013）討論了國(guó)際服務(wù)外包的作用，得出結(jié)論國(guó)際服務(wù)外包能夠極大地促進(jìn)新興服務(wù)業(yè)的發(fā)展，使新興服務(wù)企業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大，對(duì)外服務(wù)貿(mào)易規(guī)模增加。此外，他們還討論了一些突破服務(wù)貿(mào)易壁壘的具體途徑以便促進(jìn)我國(guó)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)。Harue Y（2013）使用1995-2009年間的產(chǎn)品層面40個(gè)國(guó)家的雙邊貿(mào)易面板數(shù)據(jù)，構(gòu)建標(biāo)準(zhǔn)引力模型，發(fā)現(xiàn)服務(wù)貿(mào)易對(duì)金融危機(jī)具有顯著彈性。尤其中問(wèn)服務(wù)貿(mào)易受到貿(mào)易成本和市場(chǎng)規(guī)模的影響較小。但也有學(xué)者提出了不同的研究結(jié)論，如Mehmet N（2013）采用貝葉斯模型對(duì)1960-2000年的數(shù)據(jù)樣本對(duì)貿(mào)易自由化與服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)二者之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)二者之間并沒(méi)有十分直接的關(guān)系。

更多學(xué)者從國(guó)家類(lèi)型、具體國(guó)別、不同地區(qū)、不同服務(wù)部門(mén)等方面做出了更加細(xì)致的分析。

（一）從不同國(guó)家類(lèi)型來(lái)看

Eschenbach F和Hoekman B（2006）對(duì)于轉(zhuǎn)型國(guó)家服務(wù)貿(mào)易自由化改革的影響進(jìn)行了分析，對(duì)1990-2004年的研究顯示服務(wù)貿(mào)易的自由化改革和轉(zhuǎn)型之后各國(guó)的服務(wù)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著正相關(guān)關(guān)系。Antoine C.ElKhoury和Andreas Savvides（2006）采用起點(diǎn)回歸模型對(duì)電信以及金融服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)不同收入水平國(guó)家的服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)影響進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)收入水平較低國(guó)家服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的影響更為顯著。林祺和林僖（2014）從理論和實(shí)證的角度檢驗(yàn)了服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響以及具體的傳導(dǎo)途徑。從國(guó)家層面來(lái)看，其對(duì)發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的阻礙作用高于發(fā)達(dá)國(guó)家；而從產(chǎn)業(yè)層面來(lái)看，其對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的阻礙作用高于第一、二產(chǎn)業(yè)。

（二）從具體的國(guó)別及地區(qū)來(lái)看

Kumarasamy D（2016）總結(jié)了亞太發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)對(duì)于東盟和南盟，服務(wù)出口方基礎(chǔ)設(shè)施的改善（貿(mào)易壁壘的降低）會(huì)促進(jìn)本國(guó)服務(wù)出口，但是對(duì)印度，貿(mào)易的便利化指數(shù)與服務(wù)總出口呈負(fù)相關(guān)且相關(guān)系數(shù)很小。Jensen J（2004）運(yùn)用可計(jì)算的一般均衡模型評(píng)估了加入世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)俄羅斯經(jīng)濟(jì)的影響，其中包括改善市場(chǎng)準(zhǔn)入，俄羅斯關(guān)稅減少以及減少對(duì)跨國(guó)服務(wù)提供商的障礙。結(jié)果表明俄羅斯最大的收益來(lái)自對(duì)跨國(guó)服務(wù)提供商的壁壘自由化。Rutherford T F和Tarr D G（2010）運(yùn)用同樣的方法評(píng)估了加入世界貿(mào)易組織對(duì)俄羅斯10個(gè)區(qū)域的影響，得出了相同的結(jié)論。畢然和王英（2014）對(duì)我國(guó)各省市服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的影響因素進(jìn)行了研究，總體的實(shí)證結(jié)果表明，對(duì)外開(kāi)放水平對(duì)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)起關(guān)鍵作用，而對(duì)于不同的地區(qū)影響大小不一，但削減服務(wù)貿(mào)易壁壘、促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化無(wú)疑對(duì)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)是有巨大貢獻(xiàn)的。

（三）從具體的服務(wù)部門(mén)來(lái)看

具體服務(wù)部門(mén)的相關(guān)研究主要集中在電信和金融服務(wù)部門(mén)。Borchert I等（2010）對(duì)102個(gè)國(guó)家和地區(qū)的金融、電信以及運(yùn)輸服務(wù)業(yè)的STRI指數(shù)進(jìn)行了測(cè)算及分析，結(jié)果表明中國(guó)、印度等亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的服務(wù)貿(mào)易壁壘最高，這會(huì)明顯阻礙服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)，反之，較低的壁壘則會(huì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)。王穎（2004）對(duì)金融服務(wù)貿(mào)易自由化效應(yīng)的研究表明自由化既有利又有弊，一方面，它能夠推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大；另一方面，它也會(huì)對(duì)金融體系的穩(wěn)定性造成一定的威脅，因此國(guó)家制定政策時(shí)要謹(jǐn)慎決策。Stankov P（2012）對(duì)108個(gè)國(guó)家和地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了檢驗(yàn)，分析其信貸市場(chǎng)的自由化對(duì)于金融業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有何影響，結(jié)果表明，經(jīng)濟(jì)體信貸市場(chǎng)的開(kāi)放時(shí)問(wèn)越持久，對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響越大，反之，信貸市場(chǎng)不開(kāi)放以及持續(xù)時(shí)間短的增長(zhǎng)率都低于前者。胡志敏（2009）研究了中澳間的服務(wù)貿(mào)易壁壘，發(fā)現(xiàn)電信服務(wù)貿(mào)易壁壘比金融服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)國(guó)民生產(chǎn)總值的影響更大，二者的削減都會(huì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長(zhǎng)，進(jìn)而提高國(guó)民生產(chǎn)總值。修媛媛和付亦重（2014）用實(shí)證分析法對(duì)我國(guó)電信服務(wù)貿(mào)易的管制以及政策差異性的影響進(jìn)行了實(shí)證，結(jié)果表明貿(mào)易壁壘越高，對(duì)電信服務(wù)業(yè)發(fā)展的阻礙作用就越大。

針對(duì)其他部門(mén)的分析文獻(xiàn)較少，主要集中在運(yùn)輸、教育和專(zhuān)業(yè)服務(wù)。Fink C等（2001）研究發(fā)現(xiàn)海運(yùn)成本極大地阻礙了國(guó)際貿(mào)易。限制性貿(mào)易政策和私人反競(jìng)爭(zhēng)做法是貿(mào)易成本最主要的構(gòu)成，貿(mào)易自由化和私人承運(yùn)人協(xié)議的終止將導(dǎo)致班輪運(yùn)輸價(jià)格平均降低33%，單獨(dú)運(yùn)送到美國(guó)的貨物的成本節(jié)省高達(dá)30億美元。趙君和袁永友（2013）對(duì)于航空運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易壁壘進(jìn)行了實(shí)證分析，然后又對(duì)其自由化后的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)進(jìn)行了研究，得出結(jié)論：運(yùn)輸服務(wù)對(duì)外開(kāi)放度的提高對(duì)服務(wù)貿(mào)易、貨物貿(mào)易以及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均有較大的推動(dòng)作用。Raychaudhuri A和De P（2008）認(rèn)為服務(wù)部門(mén)內(nèi)教育服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)展很小。國(guó)家特定的障礙確實(shí)存在，他們同樣嚴(yán)重影響學(xué)生的跨國(guó)界運(yùn)動(dòng)。然而，這種障礙不一定是可量化的。Dee P（2015）也對(duì)高等教育服務(wù)的提供壁壘進(jìn)行了分析，認(rèn)為貿(mào)易壁壘對(duì)發(fā)送國(guó)和接收國(guó)都有重大影響，這反過(guò)來(lái)又歪曲了提供服務(wù)的方法。White L J（2000）認(rèn)為幾乎所有國(guó)家都保持各種類(lèi)型的限制，阻礙跨國(guó)界的會(huì)計(jì)服務(wù)流動(dòng)，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定應(yīng)做出實(shí)質(zhì)性規(guī)定，以減少目前對(duì)會(huì)計(jì)服務(wù)自由貿(mào)易的障礙。會(huì)計(jì)是“服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定”談判的主導(dǎo)部門(mén)，以此來(lái)減少專(zhuān)業(yè)服務(wù)貿(mào)易壁壘。Hebous s（2015）分析了德國(guó)幾乎所有跨國(guó)公司的數(shù)據(jù)集，發(fā)現(xiàn)避稅港的服務(wù)貿(mào)易部分反映了服務(wù)行業(yè)的真正專(zhuān)業(yè)化，這表明低稅率、保密性和低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)等制度特征在服務(wù)生產(chǎn)中創(chuàng)造了比較優(yōu)勢(shì)。

總體來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)不同部門(mén)的服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)的影響程度不同，但降低服務(wù)貿(mào)易壁壘會(huì)促進(jìn)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)是學(xué)術(shù)界較為普遍的結(jié)論。

三、服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響

服務(wù)貿(mào)易壁壘的削減對(duì)于服務(wù)業(yè)就業(yè)可能有多方面的影響：一方面，削減服務(wù)貿(mào)易壁壘可以導(dǎo)致外來(lái)服務(wù)產(chǎn)品的涌入，導(dǎo)致本國(guó)對(duì)于同類(lèi)服務(wù)產(chǎn)品的需求降低，進(jìn)而會(huì)擠占國(guó)內(nèi)就業(yè)。另一方面，服務(wù)貿(mào)易壁壘削減增加了以前國(guó)內(nèi)缺乏服務(wù)部門(mén)，創(chuàng)造需求，可以增加就業(yè)。同時(shí)，服務(wù)產(chǎn)品的提供多以商業(yè)存在的形式，國(guó)際直接投資的流入也會(huì)提高東道國(guó)就業(yè)。因而，從理論研究來(lái)看，服務(wù)貿(mào)易壁壘的削減對(duì)服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響具有不確定性。學(xué)者從實(shí)證角度也對(duì)這種不確定性進(jìn)行了驗(yàn)證。

削減服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)于服務(wù)業(yè)就業(yè)的作用主要從對(duì)服務(wù)業(yè)就業(yè)人數(shù)、人員結(jié)構(gòu)以及收入三方面展開(kāi)。大多數(shù)學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘的變化對(duì)服務(wù)業(yè)整體的影響做了分析，Batra R N（1986）構(gòu)建了一般均衡模型對(duì)國(guó)際直接投資的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行研究，結(jié)果顯示外資進(jìn)入對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的就業(yè)影響會(huì)因服務(wù)部門(mén)不同而不同。有些服務(wù)部門(mén)的外商投資增加就能夠提升就業(yè)的數(shù)量，而有些則會(huì)減少就業(yè)的數(shù)量。Burgess D F等（1995）研究了服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口和就業(yè)兩者之間的關(guān)系，他們通過(guò)建立模型進(jìn)行了研究，認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易的對(duì)外開(kāi)放度提高會(huì)使進(jìn)口國(guó)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)企業(yè)數(shù)目增加，同時(shí)也會(huì)使從事該服務(wù)行業(yè)的就業(yè)人員增多。Francois和Schuknecht（2000）則是從行業(yè)的角度出發(fā)來(lái)研究服務(wù)貿(mào)易自由化程度對(duì)于就業(yè)的影響，以金融業(yè)為例，研究指出金融業(yè)的對(duì)外開(kāi)放度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系，此外，金融業(yè)的開(kāi)放度增加在某種程度上還將帶動(dòng)其自身就業(yè)人數(shù)的增加。Winters L A（2014）認(rèn)為貿(mào)易監(jiān)管可以在其保護(hù)或促進(jìn)的部門(mén)創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)，但幾乎總是以破壞經(jīng)濟(jì)中其他地方大致相同的數(shù)字為代價(jià)。在產(chǎn)品特定或微觀層面上和短期內(nèi)，控制貿(mào)易可以減少進(jìn)口并增加國(guó)內(nèi)就業(yè)，但對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)和長(zhǎng)期而言，這一立場(chǎng)既沒(méi)有理論支持也沒(méi)有經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支持。

也有學(xué)者對(duì)不同國(guó)家進(jìn)行了分析。Assche（2006）從服務(wù)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩者的關(guān)系層面著手，采用一般均衡模型，對(duì)突尼斯的服務(wù)貿(mào)易與貨物貿(mào)易的自由化影響進(jìn)行了分析，結(jié)果顯示削減服務(wù)貿(mào)易壁壘能降低服務(wù)成本，服務(wù)貿(mào)易自由化程度的不斷提高能夠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并顯著提高勞動(dòng)力收入。Mitra（2009）對(duì)印度的服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)就業(yè)作用進(jìn)行的分析結(jié)果表明壁壘的削減對(duì)于服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響十分微弱。但是，Raychaudhuri A和De P（2012）在討論了印度服務(wù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展的理論和經(jīng)驗(yàn)后，指出服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)有利于窮人收入的增長(zhǎng)，并指出消除服務(wù)貿(mào)易壁壘可以減少貧困和社會(huì)不公。并以高等教育、衛(wèi)生和交通服務(wù)為例，明確現(xiàn)有的障礙，提出了有選擇的自由化。Thompson G等（2012）對(duì)澳大利亞的實(shí)證結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易壁壘的變化不僅會(huì)影響服務(wù)業(yè)的就業(yè)，對(duì)就業(yè)人員結(jié)構(gòu)亦有一定的影響。

國(guó)內(nèi)學(xué)者主要針對(duì)我國(guó)的情況進(jìn)行了實(shí)證分析。林偉航（2003）從實(shí)證方面分析了金融服務(wù)自由化的影響，結(jié)果表明金融服務(wù)部門(mén)壁壘的降低會(huì)刺激服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)出口，提高服務(wù)業(yè)的就業(yè)率。徐舫（2005）對(duì)服務(wù)貿(mào)易開(kāi)放度和服務(wù)業(yè)就業(yè)的分析結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易對(duì)外開(kāi)放程度的提高會(huì)使服務(wù)企業(yè)增多，進(jìn)而吸收更多富余的勞動(dòng)力、促進(jìn)服務(wù)業(yè)就業(yè)。劉志中（2011）對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行了實(shí)證，結(jié)果顯示每當(dāng)服務(wù)業(yè)利用外資的比重提升1%時(shí)，服務(wù)業(yè)就業(yè)的比重就會(huì)提升0.244%，由此得出了要削減服務(wù)貿(mào)易壁壘從而引進(jìn)更多外資的啟示。陳果和陳漢林（2014）對(duì)服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)就業(yè)的影響進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果顯示服務(wù)業(yè)國(guó)際直接投資對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)的就業(yè)數(shù)量影響微弱，然而對(duì)服務(wù)業(yè)的就業(yè)質(zhì)量提升則起到正向的促進(jìn)作用，要根據(jù)我國(guó)實(shí)際情況制定合理的對(duì)外貿(mào)易政策，不能一味地削減服務(wù)貿(mào)易壁壘。

四、服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的影響

理論上解釋服務(wù)貿(mào)易壁壘的降低促進(jìn)生產(chǎn)率的提高是非常容易的。貿(mào)易壁壘的降低導(dǎo)致資源流向更具有效率的部門(mén)，從而優(yōu)化資源配置，提高生產(chǎn)率。生產(chǎn)率有單要素生產(chǎn)率與全要素生產(chǎn)率之分。分析服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)于服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的影響通常使用全要素生產(chǎn)率。衡量服務(wù)業(yè)的全要素生產(chǎn)率主要有三種方法：索羅剩余法、前沿生產(chǎn)函數(shù)法、malmaquist指數(shù)方法。使用CES函數(shù)計(jì)算一般稱(chēng)為技術(shù)效率，使用后兩種方法通常稱(chēng)之為全要素生產(chǎn)率，二者本質(zhì)上是相同的。國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究主要從影響效果和影響機(jī)制兩方面展開(kāi)。

（一）從影響效果上看

絕大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易壁壘的降低提高了服務(wù)業(yè)的生產(chǎn)率。Barros C P和Dieke P U C（2008）對(duì)安哥拉首都羅安達(dá)的12家酒店的技術(shù)效率影響因素進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)在2000-2006年這12家酒店平均的技術(shù)效率是逐步提高的，而酒店的市場(chǎng)份額以及國(guó)際化戰(zhàn)略對(duì)其技術(shù)效率具有重要影響，國(guó)家制定積極的對(duì)外開(kāi)放政策無(wú)論對(duì)出口國(guó)還是東道國(guó)的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率都會(huì)產(chǎn)生積極影響。李建梅（2008）對(duì)湖南省的服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素進(jìn)行了實(shí)證，分析結(jié)果顯示市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放程度對(duì)該省的服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率有顯著的正向促進(jìn)作用。谷彬（2009）測(cè)算了我國(guó)1978年之后的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率，結(jié)果顯示我國(guó)各地的市場(chǎng)化進(jìn)程不一致是造成服務(wù)業(yè)技術(shù)效率呈現(xiàn)階段性演進(jìn)的根本原因。何楓（2011）研究了我國(guó)服務(wù)業(yè)利用外商直接投資程度的作用大小，分省數(shù)據(jù)的研究結(jié)果顯示，由于我國(guó)東部地區(qū)對(duì)外開(kāi)放較早，對(duì)外直接投資壁壘較低，服務(wù)業(yè)的技術(shù)效率明顯高于中西部地區(qū)，并提出了我國(guó)要提高服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)化程度的建議。崔日明和張志明（2013）采用服務(wù)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了實(shí)證研究，對(duì)服務(wù)業(yè)整體的研究發(fā)現(xiàn)表明，我國(guó)的服務(wù)進(jìn)口越多，即對(duì)外服務(wù)貿(mào)易壁壘越低越有助于我國(guó)技術(shù)效率的提高；此外，作者還對(duì)服務(wù)業(yè)進(jìn)行了分行業(yè)分析，無(wú)論是對(duì)傳統(tǒng)的服務(wù)業(yè)還是新興的服務(wù)業(yè)研究都得出了相同的結(jié)論。宋文飛等（2014）使用超越對(duì)數(shù)的隨機(jī)前沿技術(shù)對(duì)我國(guó)2003-2012年的30個(gè)省區(qū)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，結(jié)果表明服務(wù)貿(mào)易自由化能顯著提高服務(wù)業(yè)技術(shù)效率，“生產(chǎn)率悖論”現(xiàn)象并未在此階段的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域表現(xiàn)出來(lái)。

也有學(xué)者提出了不同的觀點(diǎn)，認(rèn)為設(shè)置服務(wù)貿(mào)易壁壘提高了技術(shù)效率。劉丹鷺（2012）對(duì)我國(guó)的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率進(jìn)行了系統(tǒng)性分析，與大多數(shù)學(xué)者的分析結(jié)果不同的是，對(duì)于不同的服務(wù)部門(mén)，服務(wù)貿(mào)易的進(jìn)入壁壘設(shè)置得越高，服務(wù)業(yè)的技術(shù)效率也會(huì)越高；反之，則低。高進(jìn)入壁壘保護(hù)了本國(guó)服務(wù)業(yè)的成長(zhǎng)與發(fā)展，但較高的進(jìn)入壁壘會(huì)導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)部發(fā)展的不平衡。胡宗彪和王恕立（2014）基于企業(yè)異質(zhì)性視角、對(duì)服務(wù)貿(mào)易成本會(huì)對(duì)服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生何種影響進(jìn)行了探究，結(jié)果顯示，服務(wù)貿(mào)易成本越低則服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率越高，而且此種關(guān)系在生產(chǎn)性服務(wù)部門(mén)的體現(xiàn)最為顯著。然而，當(dāng)對(duì)我國(guó)的樣本進(jìn)行研究時(shí)結(jié)果卻完全不同，雙邊服務(wù)貿(mào)易成本的降低并沒(méi)有使服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率有所提高。楊嫣（2016）對(duì)我國(guó)服務(wù)業(yè)吸收國(guó)際直接投資對(duì)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)吸收國(guó)際直接投資的增加對(duì)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率有正向作用，而對(duì)消費(fèi)性服務(wù)業(yè)和公共服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響則顯著為負(fù)。

（二）從影響機(jī)制看

首先，服務(wù)貿(mào)易壁壘降低的技術(shù)外溢效應(yīng)。MacDou.gall（1960）在分析外商直接投資對(duì)東道國(guó)的福利影響時(shí)首先考慮到的一點(diǎn)便是外溢所起的作用，他認(rèn)為隨著服務(wù)貿(mào)易壁壘的不斷降低，國(guó)際直接投資會(huì)增加進(jìn)而會(huì)有技術(shù)外溢的效應(yīng)，提高東道國(guó)服務(wù)業(yè)技術(shù)效率。Mansfield E和Romeo A（1980）分析了在英國(guó)投資的美國(guó)企業(yè)進(jìn)行的研發(fā)活動(dòng)將產(chǎn)生什么樣的影響，結(jié)果顯示，為適應(yīng)美國(guó)先進(jìn)企業(yè)的進(jìn)入給英國(guó)帶來(lái)的巨大競(jìng)爭(zhēng)壓力，大部分英國(guó)企業(yè)采取了技術(shù)學(xué)習(xí)與模仿策略，這種技術(shù)外溢提高了英國(guó)本身的服務(wù)業(yè)技術(shù)效率，然而當(dāng)英國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘較高時(shí)則不會(huì)有此種現(xiàn)象，因而適當(dāng)?shù)膶?duì)外開(kāi)放有助于本國(guó)服務(wù)業(yè)發(fā)展。Alfaro L（2011）采用跨國(guó)公司的面板數(shù)據(jù)量化了國(guó)際直接投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響程度，證明了國(guó)際直接投資在金融市場(chǎng)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家比金融市場(chǎng)欠發(fā)達(dá)的國(guó)家的技術(shù)外溢效應(yīng)要大。衛(wèi)海英和駱紫薇（2012）對(duì)我國(guó)金融服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)等六個(gè)子行業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了對(duì)比分析，發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致各子行業(yè)技術(shù)效率差異的重要原因之一就是外資的拉動(dòng)。張自然（2012）采用1993-2004年間的面板數(shù)據(jù)，單就我國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)技術(shù)效率的影響因素進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)外國(guó)直接投資對(duì)我國(guó)的生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)起著重要的作用，而這種作用的途徑也有多種方式，要想更多地引進(jìn)外資，適當(dāng)削減服務(wù)貿(mào)易壁壘則極其重要

其次，服務(wù)貿(mào)易壁壘降低的貿(mào)易成本節(jié)約效應(yīng)。Ho-neck D（2009）研究發(fā)現(xiàn)近幾十年經(jīng)合組織內(nèi)部國(guó)際服務(wù)貿(mào)易相對(duì)于商品貿(mào)易幾乎沒(méi)有增加，這主要是因?yàn)楦鞣N監(jiān)管措施限制了國(guó)內(nèi)外供應(yīng)商的競(jìng)爭(zhēng)，認(rèn)為減少?lài)?guó)家法規(guī)的差異以及這一領(lǐng)域的主要限制可以降低貿(mào)易成本，提高生產(chǎn)率和人均GDP。Miroudot s等（2012）對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易成本和服務(wù)業(yè)生產(chǎn)率的關(guān)系進(jìn)行了初步經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)，考察服務(wù)部門(mén)后得出了更為確切的實(shí)證結(jié)果：貿(mào)易成本平均降低10%，全要素生產(chǎn)率增加0.5%。

第三，服務(wù)貿(mào)易壁壘降低的其他效應(yīng)。趙陽(yáng)光（2015）采用非參數(shù)Malmquist-SBM指數(shù)方法測(cè)度了我國(guó)的服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率，之后又檢驗(yàn)了影響我國(guó)服務(wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率的因素。研究發(fā)現(xiàn)對(duì)外開(kāi)放能夠?yàn)榉?wù)業(yè)全要素生產(chǎn)率帶來(lái)促進(jìn)作用，而這種促進(jìn)作用主要是三種效應(yīng)的共同作用結(jié)果，分別為開(kāi)放部門(mén)與國(guó)內(nèi)部門(mén)之問(wèn)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、出口部門(mén)向國(guó)外學(xué)習(xí)的效應(yīng)以及進(jìn)口貿(mào)易過(guò)程中引起的國(guó)外技術(shù)的溢出效應(yīng)。

五、服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的影響

服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的提高是推動(dòng)服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要因素，不少學(xué)者也對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘與服務(wù)業(yè)創(chuàng)新之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。貿(mào)易的自由化可以促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、技術(shù)傳播和創(chuàng)新思想的擴(kuò)散，這些都可以提高本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力。Eaton J等（2004）考察了貿(mào)易和技術(shù)傳播在創(chuàng)新和模仿的兩區(qū)域模型中的相互作用后發(fā)現(xiàn)，全球化或以較低的貿(mào)易壁壘形式能夠促使技術(shù)在創(chuàng)新者和模仿者之間更快傳播，從而促進(jìn)創(chuàng)新，使二者均能受益。Rubalcaba L（2011）研究了歐洲生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，結(jié)果發(fā)現(xiàn)隨著服務(wù)外包規(guī)模的不斷擴(kuò)大，生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力會(huì)顯著提升，服務(wù)貿(mào)易的對(duì)外開(kāi)放度提高會(huì)使服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力提升，進(jìn)一步能夠推動(dòng)服務(wù)企業(yè)的快速發(fā)展。Panuwatwanich K和Stewart（2012）對(duì)澳大利亞的設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)企業(yè)調(diào)查的結(jié)果表明，外資企業(yè)的進(jìn)入能夠?yàn)楸就疗髽I(yè)的創(chuàng)新提供新鮮血液，使本土企業(yè)的創(chuàng)新能力提高，因此，政府應(yīng)鼓勵(lì)本土企業(yè)和外資企業(yè)之間加強(qiáng)合作，降低外資企業(yè)進(jìn)入本國(guó)的服務(wù)貿(mào)易壁壘，提升企業(yè)的創(chuàng)新力與競(jìng)爭(zhēng)力。楊以文和鄭江淮（2013）主要分析了生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的影響因素，結(jié)果顯示提高生產(chǎn)性服務(wù)的對(duì)外貿(mào)易規(guī)模，能夠提高專(zhuān)業(yè)化程度，他們還提出了一些實(shí)質(zhì)性的建議，要逐步削減服務(wù)貿(mào)易壁壘，鼓勵(lì)外商企業(yè)進(jìn)入，從而為本國(guó)企業(yè)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，提高本國(guó)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力。李佩（2013）以江蘇省為例，通過(guò)構(gòu)建計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型研究了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)創(chuàng)新的影響因素，結(jié)果表明市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放度對(duì)于現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力有顯著的促進(jìn)作用，削減服務(wù)貿(mào)易壁壘能夠加強(qiáng)國(guó)際之問(wèn)的競(jìng)爭(zhēng)，使企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中不斷成長(zhǎng)，促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

但也有學(xué)者認(rèn)為服務(wù)貿(mào)易自由化程度和服務(wù)業(yè)的創(chuàng)新能力二者之間沒(méi)有必然的聯(lián)系，陳國(guó)平和梁鵬（2014）對(duì)影響湖北省服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)開(kāi)放指數(shù)對(duì)于湖北省服務(wù)業(yè)創(chuàng)新能力的影響并非十分顯著。

六、結(jié)論與展望

現(xiàn)有文獻(xiàn)主要研究了服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)增長(zhǎng)、就業(yè)、生產(chǎn)率以及創(chuàng)新能力幾方面的影響。在服務(wù)產(chǎn)品移動(dòng)壁壘、資本移動(dòng)壁壘、人員移動(dòng)壁壘以及對(duì)外直接投資壁壘中，對(duì)外直接投資壁壘起了最主要的作用。盡管?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)服務(wù)業(yè)發(fā)展所起的作用是正向、反向還是無(wú)明顯的作用所持的態(tài)度不同，但大部分學(xué)者的研究結(jié)果還是表明了削減服務(wù)貿(mào)易壁壘有助于經(jīng)濟(jì)體服務(wù)業(yè)的發(fā)展。

服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)于服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響途徑廣泛而又復(fù)雜，目前的探討多集中于國(guó)家和創(chuàng)業(yè)等宏觀和中觀層面，微觀層次上的研究還可以進(jìn)一步深入。例如對(duì)服務(wù)貿(mào)易壁壘削減是否會(huì)促進(jìn)服務(wù)企業(yè)的成長(zhǎng)、是否會(huì)提高上市服務(wù)企業(yè)的數(shù)量從而促進(jìn)服務(wù)業(yè)的發(fā)展等問(wèn)題都可以進(jìn)行探討。此外，在分部門(mén)的研究中，除運(yùn)輸服務(wù)部門(mén)以及金融服務(wù)部門(mén)外，也應(yīng)增加對(duì)其他服務(wù)部門(mén)的研究，如旅游服務(wù)部門(mén)、咨詢(xún)服務(wù)部門(mén)等。尤其是，將服務(wù)貿(mào)易壁壘對(duì)傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)以及現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的影響分開(kāi)來(lái)研究，或者更進(jìn)一步將對(duì)二者的影響進(jìn)行對(duì)比分析，對(duì)決策者制定政策措施更具有現(xiàn)實(shí)意義。