水利行業采用國際標準的現狀與建議

顧曉偉，鄭 寓，程 萌，方 勇，李 超

(水利部產品質量標準研究所，浙江 杭州 310012)

1 我國水利標準采標發展現狀

采用國際標準作為標準國際化活動中的重要組成部分，是標準走出去和引進來的重要手段，一直以來，受到黨和國家的高度重視。2001年，國家質檢總局修訂發布了《采用國際標準管理辦法》，規定了采用國際標準的原則、一致性程度和編寫方法、促進的措施等，2009年修訂發布了新的GB/T 200000.2—2009《標準化工作指南 第2部分：采用國際標準》，采標工作進一步規范化。

截至2017年底，水利現行有效技術標準共計845項，涵蓋了水資源、農村水利、水利工程建設、防汛抗旱等領域，并形成了較為完善的水利技術標準體系。這些標準的出臺和廣泛應用，對當前開展實施的最嚴格水資源管理制度、農村飲水安全、重大水利工程建設等重點工作提供了強有力的技術支持，同時對于降低水利建設成本，保障工程建設安全、加強水資源利用與保護、提高工程質量等起到了積極作用。隨著“一帶一路”倡議的開展，水利海外市場不斷拓寬，在不斷推進“走出去”的同時，“引進來”工作也在不斷發展，采用國際標準的要求有了新的變化。

1.1 水利采標的發展歷程

水利行業自標準化發展開始，就積極采用國際標準，大致分為幾個階段。

第一階段(建國初—20世紀80年代)為初步發展階段，該階段為翻譯采納國外標準，如我國在農田灌溉、水文等方面，采用翻譯前蘇聯的標準，部分標準是全文翻譯過來，該階段采標的相關管理辦法等規章制度，尚未健全。

第二階段(20世紀80年代—21世紀初期)為快速成長階段，水利標準化工作發展逐漸成熟，采用國際標準的方法與制度逐漸建立完善，采用國際標準的數量快速增加，其中等同采用的標準數量比例減少，修改采用標準的比例不斷增加。

第三階段(21世紀初期—今)為全面發展階段，隨著標準國際化發展的深入，采標工作全面發展，并作為標準國際化的重要手段，逐步將中國水利標準推向國際市場。隨著新的標準化法修訂發布，對采標工作提出的新要求，水利行業應根據自身采標需要，不斷完善相應的規章制度，創新采標工作，促使采用國際標準進入一個新的發展時期。

1.2 水利采標的管理規定

為保障和促進開展采用國際標準工作，水利標準化主管部門制定了一系列的規章制度，保障了該工作順利開展。

《水利標準化工作管理辦法》第六條規定“開展水利標準化工作，應及時收集和研究國際標準和國外先進標準，結合我國水利行業實際適時吸收或采用。應積極參加國際標準化組織及其活動”。該規定對水利采標工作提出了總體的明確要求，并將國際標準和國外先進標準區別開來。

表1 水利技術標準涉及國外標準清單

在采用國際標準的編制程序上，管理辦法第二十四條規定了“編制水利技術標準的程序可分為起草、征求意見、審查和批準四個階段。等同或修改采用國際標準時，可采用征求意見、審查和批準三個階段。標準的局部修訂可采用審查和批準兩個階段”。采用國際標準的編制流程減少了一個階段，縮短了標準編制時間，為及時、有效地采用國際標準提供了條件。

在標準編寫規定上，水利國家標準和非工程建設類行業標準均按照GB/T 1.1《標準化工作導則 第1部分：標準的結構和編寫》編制，而GB/T 1.1要求“與國際文件的一致性程度為等同、修改或非等效的我國標準的起草應符合GB/T 20000.2的規定”；水利工程建設類標準編寫要求按SL1—2014《水利技術標準編寫規定》編制，在SL1—2014中規定“與國際標準有一致性對應關系的標準，應在標準封面上的標準英文名稱下面的括號中標示一致性程度標識，具體應按GB/T 20000.2的規定執行”。故國家和行業標準與國際文件的一致性程度為等同、修改或非等效的均按照GB/T 20000.2執行。

1.3 水利涉及國外標準情況

據不完全統計，我國現行有效水利技術標準涉及國外標準的共10項，見表1，其中在2014版體系內的標準有8項。

統計結果顯示，我國水利行業技術標準采標主要分布在水文、水力機械等領域，在水利行業標準領域覆蓋面較小，尤其正在重點發展的水資源水生態水環境等領域，未涉及采用國際標準。在采標的標準中，其中僅1項為20世紀90年代，其余均為2000年后制定的標準。根據水利行業標準采標發展歷程可知，進入21世紀后，水利標準已進入有選擇性地開展采用國際標準階段，如SL151—95《水文絞車》非等效采用ISO 3454《明渠水流測量——測深和懸吊設備》中有關部分條款，修訂后發布的SL151—2014《水文絞車》取消了非等效采用；GB/T 9359—2001《水文儀器基本環境試驗條件及方法》在編制過程中參考了國際標準IEC 60068—40∶1983《基本環境試驗規程》和IEC 60721—30∶1984《環境參數及其嚴酷程度組的分類分級》，2016年修訂版，取消了參考，由此表明，水利采標工作進入了一個新的階段。

1.4 國際涉水標準采用情況

對國際標準化組織進行初步統計分析，得出部分國際標準化組織制定的水利相關標準情況，見表2。

由表2可知，水利采標的標準數量占國際標準相關領域標準數量的比例較低，水利行業涉及水質的標準有20項，如SL368—2006《再生水水質標準》等，起重機相關標準6項，如SL673—2014《水電站橋式起重機》等，因此，水利行業采標仍具有一定的發展空間。

2 采標存在的問題

經過多年發展，水利標準采標取得了一定的成果，部分水利標準在不斷發展的過程中逐漸取消了采用國際標準，發展為具有我國特色的水利標準，如GB/T 9359《水文儀器基本環境試驗條件及方法》，2016版與2001版相比，取消了參考IEC60068—40∶1983《基本環境試驗規程》和IEC 60721—30∶1984《環境參數及其嚴酷程度組的分類分級》。但由于水利采標工作基礎薄弱，任務重，當前仍存在一些問題，同時標準化法的修訂發布以及國家新形勢下水利標準國際化工作的新要求，對水利采標工作提出了新的需求。

表2 部分國際組織制定的水利相關標準及國內采標數量

表3 采標的標準文本編制情況

2.1 標準文本格式編制不規范

GB/T 20000.2對采用國際標準的編號方法、一致性程度標示方法等有明確的規定和要求，對水利涉及國外標準的標準進行文本編制情況統計分析，梳理出部分標準編制方面存在的問題，見表3。

由表3可知，水利標準在采用國際標準過程中，部分標準文本按照要求進行編制，但大部分涉及國際標準的標準文本存在著一致性程度標示方法不規范的現狀，一方面導致標準在審查過程中容易被忽視，制約著標準質量的提升和標準國際化的發展，另一方面使得標準使用者難以識別該標準與國外標準的技術差異性，影響標準使用效果；此外，規范一致性程度標示，能夠提醒起草者在后續的修訂過程中，考慮是否需要保留或者更新等。

2.2 涉及的國外標準標齡較長

水利標準涉及的國際標準出版時間大部分都是2000年之前，有的國際標準標齡甚至超過了20年，部分國際標準已被修訂或廢止，如《大中型水輪發電機基本技術條件》引用的IEC 60034—1∶1996《旋轉電機第1部分:額定值和性能》標準已經重新修訂發布為IEC 60034—1∶2017；GB/T 20204—2006《水利水文自動化系統設備檢驗測試通用技術規范》參考的ISO 6419—2∶1992標準，現已被撤回國際標準；《水輪機電液調節系統及裝置基本技術條件》引用的IEC 61326—1998，已重新修訂發布為IEC 61326—2012。

涉及國外標準的標準標齡較長，容易造成標準水平落后于技術發展，且在我國國際化的進程中，直接影響著與其他國家競爭。

2.3 編制過程采標要求不嚴格

調查中發現，大部分編制標準的起草人在編制標準過程中，都無采納國際標準的意識，只是滿足國內標準發展需求，對相關的國際標準缺乏了解，采用國際標準的規則不明確。同時在標準編制過程中，是否有類似的國際標準，是否可以參考國際標準等，尚無具體的審查要求。

2.4 采標的合規性面臨新形勢

發達國家對知識產權非常重視，相應的版權保護政策比較成熟，如ISO自1993年第一次發布，經過5次修訂，2012年發布了《關于經銷ISO出版物、保護知識產權的政策》(簡稱ISO POCOSA 2012)，對“國家采用的標準”等內容進行了修改，并要求成員國加強標準版權保護，ISO版權保護范圍不斷擴大，要求更加具體、嚴格。面對國際在知識產權等方面的發展，采標合規性面臨著新的形勢和挑戰，然而水利行業尚無專門的機構對該類信息開展長期、系統的跟蹤分析和研究對應政策等，一定程度上存在著信息滯后等問題。

3 思考建議

3.1 加強政府引導支持力度

由于水利行業的標準主要偏重于公益性，涉及工程安全等方面，很難由市場行為進行開展，標準國際化迫切需要由水利標準化主管部門進行統一主導，高度重視，制定相關發展規劃，明確發展目標與任務，并從政策、資金等方面進行支持。對于水利團體標準，積極引導，鼓勵團體標準采用國際標準，并加快相關制度建設，保障有序發展。

3.2 加強制度實施與完善

水利標準化工作管理辦法對采用國際標準提出了總體要求，但在實施過程中，缺乏具體可操作的實施細則，需提高管理制度實施力度，制度相關的實施細則，保障制度的高效實施；同時現行的《水利標準化工作管理辦法》是2003年制定發布的，至今已10余年了，部分規定已無法滿足當前發展需求，建議盡快啟動規章制度的修訂工作，將標準化法的最新要求納入其中。

3.3 加大標準采標宣貫培訓

我國從事水利標準化工作的人才眾多，但主要偏重于對水利技術本身的研究與轉換，對標準國際化及采用國際標準的意識還比較薄弱，導致水利采標工作中存在編制不規范、采標數量偏少等問題。水利標準方面的培訓班每年共4期，基本都是圍繞標準編寫開展培訓，對于采用國際標準等方面的內容較少，因此，建議加強采用國際標準方面培訓，將采標的方法、編寫要求等內容納入水利部每年的培訓內容中，以提高標準起草者采標意識和采標編寫能力等。

3.4 有選擇性重點采標

2017年新修訂的標準化法發布，其中第八條規定“國家積極推動參與國際標準化活動，開展標準化對外合作與交流，參與制定國際標準，結合國情采用國際標準，推進中國標準與國外標準之間的轉化運用”，與1988版規定的“國家鼓勵積極采用國際標準”相比，對采標活動有了新的要求，從開始的鼓勵采用國際標準，到結合國情采用國際標準，這也是對我國標準從無到有，從有到好的轉變。

結合我國水利發展的情況，建議從三個方面重點進行采標，一是基礎性的標準，如水利制圖標準、符號、代號、單位、度量等；二是當前水利建設發展需要，如水資源管理、高效節水灌溉、智慧水利建設等方面；三是走出去的需要，比如小水電、高筑壩等標準。同時對于國際標準，我國沒有的，也可以積極了解，如IEC 60545∶1976《水輪機調試，操作和維護指南》等。

3.5 加強國際信息跟蹤分析

2016—2017年水利部開展了“國內外涉水標準動態跟蹤與分析”“水文測驗中國標準與ISOTC113系統比對”等項目研究，取得了大量的國際標準方面信息，為水利標準國際化工作提供有力支撐。水利標準化主管部門，可依托相關研究機構，設置專門的部門，開展國際標準方面信息搜集、翻譯、跟蹤和分析，如國際標準版權保護政策等，利用網絡信息，建立云平臺，進行資源共享，滿足水利行業發展與技術更新的需求，使水利有關技術部門掌握最新的國際標準編制等動態。

3.6 擴大采標范圍

GB/T 20000.2—2009在術語和定義中將國際標準定義為“國際標準化組織(ISO)、國際電工委員會(IEC)和國際電信聯盟(ITU)以及ISO確認并公布的其他國際組織制定的標準”，對國際標準的范圍進行了限定，而現有水利工程建設方面標準較好的有美國陸軍工程師兵團(USACE)和美國墾務局(USBR)標準等，均不在“國際標準”規定范圍內，因此，水利行業應根據實際專業需求，可以擴大采標范圍，有針對性地選擇國外技術領先的標準。