水利勘測設計行業貫徹ISO 9001標準存在的問題及思考

朱松昌

(水利部水利水電規劃設計總院，北京 100120)

為適應經濟全球化的需要，促進國際貿易，國際標準化組織(ISO)1979年成立ISO/TC176技術委員會，負責制定質量管理和質量保證領域的國際標準及相關文件。該委員會自1986年開始發布了含ISO9001∶1987《質量體系設計、開發、生產、安裝和服務質量保證模式》等6項質量管理和質量保證方面的國際標準，稱為1987版ISO900系列國際標準；1990年ISO/TC176對ISO9000系列標準進行了修改，于1994年發布包含ISO8402《質量管理和質量保證的術語》、ISO9000-1《質量管理和質量保證第1部分選擇和使用指南》、ISO9001∶1994《質量體系設計、開發、生產、安裝和服務質量保證模式》等11項國際標準，稱為1994版ISO9000族標準；在充分考慮1987和1994版標準以及其他管理體系標準的使用情況，總結質量管理實踐經驗基礎上，ISO/TC176對ISO9000族標準進行了第二次修改，提出8項質量管理原則和12項質量管理體系基礎，形成了以ISO9000∶2000《質量管理體系基礎和術語》、ISO9001∶2000《質量管理體系要求》、ISO9004《質量管理體系業績改進指南》和ISO19011《質量和(或)環境管理體系審核指南》為核心的2000版ISO9000族標準，并于2000年12月正式發布；根據各成員國2004年對ISO9001∶2000實施情況的評審結果，ISO/TC176對ISO9001∶2000進行了有限修改，也是第三次修改，更加明確地表述了質量管理體系要求的內容，加強與ISO14001∶2004標準的相容性，于2008年11月15日正式發布ISO9001∶2008《質量管理體系要求》。

ISO9001標準由1987版、1994版《質量體系設計、開發、生產、安裝和服務質量保證模式》，經歷2000版、2008版《質量管理體系要求》，到2015年9月15日正式發布的ISO9001∶2015《質量管理體系要求》，是國際標準化組織對該標準的第四次修改。

水利行業貫徹實施ISO9000系列標準已有二十多年時間，1996年首家水利行業勘測設計單位質量管理體系通過第三方認證機構認證。ISO9001∶2008《質量管理體系要求》于2008年11月15日發布，代替原2000版的標準，成為建立和實施質量管理體系和開展第三方質量管理體系認證的依據。為響應水利行業各企事業單位按新標準建立健全質量管理體系的需要，中國水利水電勘測設計協會組織北京中水源禹國環認證中心結合認證實踐編寫了《水利水電行業<質量管理體系要求>實施指南》。該指南對水利水電行業各單位理解轉化2008標準要求具有一定的指導作用。但通過近8年的2008版《質量管理體系要求》的學習和審核實踐，對2008版標準的要求和在行業不同過程中的應用，有了新的理解，希望對行業各單位實施2015版《質量管理體系要求》有一些指導作用。此次僅就ISO9001標準中“監視和測量設備的控制”要求，談談自己的看法，以下認識僅代表個人觀點，愿與同行商榷。

1 監視和測量設備控制的內涵

ISO9001標準，從1987版、1994版“檢驗、測量和試驗設備的控制”到2000版“監視和測量裝置的控制”，從2008版“監視和測量設備的控制”到2015版“監視和測量資源”，標準的要求有變化，但核心內涵沒有變化，主要有以下3個方面。

(1)組織應確定對產品和服務滿足要求所需進行的監視和測量活動，以及活動中需要的監視和測量設備。

(2)監視和測量設備要適合監視和測量活動。

(3)監視設備要持續適用，測量設備要按規定校準或檢定。

2 水利行業實施現狀

2.1 對標準的核心要求的把握

水利工程建設程序一般分為：項目建議書、可行性研究報告、初步設計、施工準備(包括招標設計)、建設實施、生產準備、竣工驗收、后評價等階段。涉及工程勘測、設計、科研試驗、工程施工、建設管理、工程監理、工程檢測、工程運行維護等專業過程，每個專業過程提供的產品和服務不同，產品和服務的要求也不同，需進行的監視和測量活動，以及活動中需要的監視和測量設備也不同。實際上各單位在實施標準的要求時，由于標準的核心要求把握不夠，識別和控制的是產品和服務過程中使用的“計量設備”，而不是標準要求的“監視和測量設備”。

2.2 體系文件規定

水利行業各單位在質量管理體系的建設過程中，由于標準的核心要求把握不夠，對適用的監護和測量設備應該是什么，在認識上產生偏差。表1是水利行業各單位在2008版質量體系文件編制過程中對“7.6監視和測量設備的控制”的理解和使用的情況。

按中國合格評定國家認可委員會編制的《管理體系認證活動相關業務范圍分類手冊(2016)》規定，水利行業各類產品(詳見表2)除水利水電施工總承包和專業施工承包屬建設業(28大類)外，工程咨詢、設計、監理、代建、檢測、監測、總承包管理、招標代理、科學研究與實驗、水文測驗等都屬于工程服務(34大類)。對服務業產品質量和服務過程進行監視和測量的設備是什么，我們識別的還不全面、不準確，沒有擺脫“制造業”適用的“測量設備類型”的影響，同時忽略了監視設備的識別和確定。

表1 水利行業各類產品實現過程中對ISO9001∶2008“7.6監視和測量設備的控制”的理解和使用的情況

2.3 管理體系運行

(1)測繪過程。對外業測繪中使用的GPS、全站儀、水準儀、測尺等測量儀器進行定期檢定(年檢)，2015年前也是測繪行業的統一要求。忽略了內業測繪成果質量檢查評定適用的“質量評定表”和質量檢查員也是“產品質量監視設備”的事實。

(2)工程勘察過程。對外業勘探點放樣、地質點測量用測量設備(GPS、全站儀等)和試驗設備按要求進行檢定或校準，忽略了鉆孔(平硐、豎井等)質量評定表和外業成果驗收和地質成果質量評定表也是“產品質量監視設備”的事實。部分勘察單位對用于放樣的測量設備和測繪專業一樣對測量設備進行年度檢定，沒有理解ISO9001∶2008“7.6組織應確定需實施的監視和測量以及所需的監視和測量設備，為產品符合確定的要求提供證據”內涵，沒有選擇適用的控制方法。適宜的控制方法應該是可以送有資格的檢定單位進行檢定或校驗，規定合適的檢校周期；也可以自檢，明確人員、規定校驗方法和記錄。大部分行業單位都一年一送檢，造成控制成本過高，資源浪費。

(3)工程咨詢、設計、招標代理過程。部分單位在《質量管理手冊》中規定：工程咨詢、設計和開發過程、招標代理過程不使用監視和測量設備，故對ISO9001∶2008標準中的7.6條款予以刪減；部分單位雖然在《質量管理手冊》中未說明工程咨詢、設計和開發過程、招標代理過程不使用監視和測量設備，但也沒有規定工程咨詢、設計和開發過程、招標代理過程使用監視和測量設備是什么，如何進行控制。實際上我們忽略了對工程咨詢、設計和開發等產品和服務質量進行監視的“設備”的培養和制訂。這些“設備”恰恰是各單位咨詢、設計經驗的總結，是各單位內部知識的核心，也是最重要的資源。

(4)工程建設監理過程。對用于工程施工控制網、工程放樣復測和工程量復核的測量設備進行控制，而對總監巡視檢查、公司對監理項目部監理服務質量的檢查清單或要求，沒有作為“產品質量監視設備”按ISO9001∶2008“7.6監視和測量設備的控制”進行管理，當法規和/或監理規范更新時，未及時修改。

(5)工程施工(施工總承包、專業承包)過程。僅對用于工程施工控制網、工程放樣測量及工程量復測的測量設備和工程施工過程中使用的檢測和試驗設備進行控制，而對工程施工過程中工序、單元、分部工程、單位工程質量的檢查和評定、驗收要求(表格)，沒有作為“產品質量監視設備“按ISO9001∶2008“7.6監視和測量設備的控制”進行管理，當法規和/或施工質量檢查與驗收規范更新時，未及時修改。

工程檢測、科研實驗、水文測驗等產品實現過程中也存在類似現象。

2.4 審核活動的實施

(1)審核組在實施現場審核前，應進行文件審核，確認組織的管理體系文件規定與標準要求的符合性。在現場審核過程中應評價過程控制的有效性。由于審核員的工作和審核經歷，在文件審核時沒有指出存在的問題，在現場審核時也未開不符合報告。

(2)審核員根據自己單位的管理要求，對受審核單位提要求。要求地質勘察單位對使用的測量設備都必須年檢。

(3)忽視了科技服務類產品質量監視設備的審核。

3 水利行業實施ISO9001∶2015“7.1.5監視和測量資源”建議

ISO9001∶2015 7.1.5講的是對兩種活動所需的資源的控制要求：監視和測量。按照ISO9000∶2015中定義，監視是指確定、體系、過程、產品、服務或活動的狀態。確定狀態可能需要檢查、監督或密切觀察；監視是在不同的階段或不同的時間，對客體狀態的確定。測量是指確定數值的過程。確定的數值通常是量值。

對水利行業實施ISO9001∶2015“7.1.5監視和測量資源”提出以下建議。

(1)掌握標準核心內涵，產品和服務不同，監視和測量資源不同。適合于水利行業各產品和服務的監視和測量資源見表2。

(2)對科技服務業來說，具備一定專有知識和技能的人也是一種監視與測量資源。

(3)設計咨詢單位，要建立設計咨詢產品的校審手冊，包括設計計算書、各專業設計圖紙、成果報告等。

(4)關注監視資源，工程勘察、測繪、監理和施工過程中對產品質量進行檢查評定的要求(表格)。

(5)審核要求。

一個合格的審核員，思維一定要開放。ISO9001標準規定要求是通用的，旨在適用于各種類型、不同規模和提供不同產品和服務的組織。因此，審核員在學習理解標準要求時，不能只局限于自己所熟悉的某些行業(如工程勘察、工程施工、機械制造)，還應考慮你不熟悉的行業，如服務業(如測繪、工程咨詢、工程設計、專業培訓機構等)。

審核員不應理解為只是對測量活動所需資源的要求。在某些需要實施監視的情況下，可能要求專家來評估組織的產品和服務是否被正確地提供并符合要求，例如，測繪產品質量控制需要的質量檢查員，設計產品需要的校核、審查人員等等。此時，這些評估人員就是標準7.1.5條款所述的監視和測量資源。

4 結語

2018年，國家將著力開展“質量提升行動年”活動，正在組織ISO9001質量管理體系認證升級，首先要盡快完成45萬家已獲證企業換版。在此基礎上，爭取以后每年新增10萬家以上獲證組織，帶動廣大企業質量管理的全面升級。

水利行業應響應國家號召，已認證的企業通過實施ISO9001∶2015標準的要求提升質量管理水平，還沒有認證的企業通過貫徹ISO9001∶2015標準要求，建立規范的質量管理體系，早日通過第三方認證，為推動行業質量管理升級做貢獻。通過各企業質量管理水平的升級，提升水利工程建設質量水平，推動服務業提質增效，提升水利行業服務能力。