“制度流程一體化”構建與實施

宮海巖

中國石油新疆油田分公司采氣一廠（以下簡稱采氣廠）成立于2007年12月，在“新疆采氣、爭氣增氣”企業精神的引領下，遵循“簡單、實用、可操作性強”的工作原則，在企業內部建立起一套制度與流程有機融合的一體化管理體系，優化了業務流程，提升了制度的執行力。

一、實施背景

（一）兩種管理體系并存，亟需整合

近年來，由于采氣廠業務轉型，管理職責不清，造成工作流程混亂，先后推進了制度及流程兩種體系，形成了企業管理的相關內容縱橫交錯、錯綜復雜的局面。

（二）管理制度種類繁多，存在重復現象

采氣廠自成立至今，管理制度條塊分割，缺乏頂層設計，存在制度繁多、重復描述的現象、流于形式、有章不循的問題。

二、一體化構建的內涵及特點

（一）內涵

借鑒“多標”整合成一體化的思路，以部門職責及崗位職責為依據，以全業務流程梳理優化和規章制度清理完善為切入點，對現行適用的多個管理體系標準進行整合，形成以過程為基礎、以公司為整體的界面清晰、職責明確、制度完備、流程順暢的全新管理體系。

（二）主要特點

1.制度流程化，規范業務行為

“制度流程化”是以制度管理為主體，完善規章制度體系，為企業所有業務流程的實施提供可供遵循的依據。

2.流程制度化，保障執行力度

“流程制度化”是以流程管理為基礎，不斷優化流程體系，確保流程的約束性與執行力。

3.整合兩套體系，提升管理水平

以頂層設計為根基，明確責任主體為前提，強化領導、細分責任，對現行適用的多個管理標準體系要素進行整合，實現生產過程管理與經營風險控制的有機結合。

4.提高管理水平，降低管理費用

遵循PDCA循環的規律，按照策劃、實施、檢查、總結的工作思路實施管理，滲透到生產經營每一環節，全面監控管理漏洞。

三、一體化構建的主要做法

在一體化構建與實施過程中，優化核心業務、支持系統、保障系統的運行管理，規范企業管理行為、提高企業管理效率。

（一）堅持戰略引領，注重頂層設計

采氣廠加大體系融合頂層設計，以崗位職責為依據，以業務流程梳理、規章制度完善為切入點，以企業標準體系（GB/T 15496-2003）為構建基礎，充分吸收ISO9000管理體系的理念與方法，建立系統、科學、先進、嚴密的一體化管理。

（二）強化領導，細分職責

成立了以廠長、黨委書記為組長，科室部門負責人為成員的機構。

（三）明確任務，界定目標

在原先的制度流程目標管理“1+2”模式的基礎上優化為一體化動態管理模式，1是指一套規章制度匯編，2是指“一表一卡”（《采氣廠內控手冊分解表》、《崗位內控執行操作提示卡》）。

（四）強化培訓，提高素質

堅持“誰主管、誰培訓”原則，按領導層、管理層、執行層3個層面開展編制培訓，一體化構建實施以來，全廠累計舉辦領導層培訓4期，管理層培訓班12期、執行層培訓20期，累計培訓員工2000余人次。

（五）階段策劃，穩步實施

以制度為基石、以業務為導向，形成界面清晰、職責明確、制度完善、流程順暢的全過程管理體系。

1.做實前期準備，夯實構建基礎（第一階段）

（1）調研分析，策劃方案

（2）梳理崗位責任，規范權責

（3）完善資料，拾遺補漏

2.梳理制度流程，提供整合依據（第二階段）

（1）梳理制度，歸并整合

（2）梳理流程，制定“一表、一卡”

3.補充制度流程，培訓編制標準（第三階段）

以“業務”為中心，以“流程”為主線，全面展開職責劃分和業務流程再造，制定一體化體系整合設計方案和文件編制清單。

（1）編制《業務流程與規章制度對接清單》

（2）建立流程運行相應的制度與標準

（3）整合一體化管理要素，分配編寫任務

4.以標準體系為載體，構建制度流程一體化（第四階段）

借鑒內控體系建設經驗，構建采氣廠制度流程一體化體系，包括技術標準子體系、管理標準子體系、工作標準子體系。

5.持續改進，構建長效機制（第五階段）

（1）規范審批程序，試運行一體化體系

由專業部門組織會審，廠長、黨委書記進行審查定稿，發布執行，及時對體系文件組織培訓，為體系的穩步推進起到了指導和糾偏作用。

（2）完善審核機制、持續優化改進

制度流程一體化管理遵循PDCA工作流程，通過消化、吸收和再創新，開展8步循環法，以此對風險實現閉環管理，達到提前預防和治理。

（六）細化措施，強化考核

1.細化措施，加強管控

（1）對整體規章制度體系進行再評價，確保制度覆蓋率≥90%，制度更新率≤15%，關鍵制度宣貫率100%。

（2）用精細化的方式把職能和管理方法、手段貫穿起來。

（3）加大自我監督檢查考核評價力度。

2.強化考核，目標管理

制定一體化檢查考核標準，每季檢查一體化執行情況。同時推進一體化體系目標管理，做到量化設計、量化分解、量化執行、量化檢查、量化考核，確保一體化體系推進目標的實現。

四、一體化體系實施效果

采氣廠按照“制度流程化、流程制度化”一體化思路，通過兩年多的實踐，系統梳理采氣儲氣管理制度與業務流程，完成企業業務流程與制度的對接工作，實現效益顯著、技術領先、富有推廣價值的目的。

（一）制度流程高效融合

最終構建管理標準（業務層面）17個分冊、管理崗位工作標準（管理層面）21個分冊、操作崗位工作標準（操作層面）4個分冊，形成一套獨具采氣特色的《采氣廠標準化體系》。

（二）企業管理效率明顯提升

形成了涵蓋崗位工作標準要素結構圖、業績合同、崗位說明書、資源配置表、流程清單、業務流程、應急預案、兩書一卡等一套綜合管理體系。

（三）經濟社會生態效益突出

通過制度流程的整合，累計創效1665.2萬元。一是通過制定制度《采氣廠節能監測管理實施細則》，2012年實現回收富氣量達1800萬立方米，創造效益1584萬元；減少電力46萬度，節約成本31.2萬元；二是減輕基層工作負擔，提高工作時間效率，創效30萬元；三是累計節約管理運行成本20萬元。

（作者單位：新疆油田公司采氣一廠）