淺談科技查新中專利文獻

華穎潔 仇文晶

摘 要： 科技查新已經(jīng)發(fā)展成為涉及社會各領(lǐng)域用于查證項目高新科技含量的一種查證手段。 在知識產(chǎn)權(quán)日益重要的今天，專利文獻也已成為科技查新中必不可少的重要文獻。 本文主要探討科技查新中專利文獻的概念、特點、作用以及檢索方法。

關(guān)鍵詞： 專利檢索；專利文獻；科技查新

我國的科技查新工作是20世紀80年代中期產(chǎn)生并發(fā)展起來的一項深層次的科技信息咨詢服務(wù)工作。2001年1月1日正式實施的由科學技術(shù)部頒布的《科技查新規(guī)范》中對查新作出了明確的定義：“查新是科技查新的簡稱，是指查新機構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學技術(shù)內(nèi)容，按照本《科技查新規(guī)范》操作，并作出結(jié)論。”科技查新工作不僅有效避免了科研課題重復立項的風險，而且為客觀地判別科技成果的新穎性、先進性給出了全面準確的文獻依據(jù)。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的研究報告，全世界最新的發(fā)明創(chuàng)造信息，90%以上都是首先通過專利文獻反映出來的。專利文獻內(nèi)容新穎，傳播最新的科技信息，所涉及的學科范圍及技術(shù)領(lǐng)域十分廣泛。 根據(jù)《中華人民共和國專利法》的規(guī)定：“授予專利權(quán)的發(fā)明和實用新型，應當具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性”。由此可見，對于科技查新所涉及的“新穎性”來說，進行專利文獻檢索是必不可少的步驟。

1.專利文獻的概念、特點

1.1專利文獻的概念

專利具有三層含義：一指專利法保護的發(fā)明；二指專利權(quán)；三指專利說明書等專利文獻。其核心是受專利法保護的發(fā)明，而專利權(quán)和專利文獻是專利的具體體現(xiàn)。專利文獻是國際性專利組織和世界各國專利局審批專利過程中產(chǎn)生的官方文件及其出版物的總稱。從廣義上解釋，專利文獻包括專利申請說明書、專利說明書、專利公報、實用新型說明書、工業(yè)品外觀設(shè)計說明書、專利檢索工具、專利分類表、與專利有關(guān)的法律文件及訴訟資料等。從狹義上解釋，專利文獻就是專利說明書。它是專利申請人向?qū)＠郑ㄖR產(chǎn)權(quán)局）遞交的說明發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容及指明專利權(quán)利要求的書面文件，既是技術(shù)性義獻，又是法律性文件。

1.2專利文獻的特點

1.2.1專利文獻報道迅速，反映新技術(shù)快

專利申請人為了盡快取得專利權(quán)，以便獲得專利保護，都爭時間、搶速度提出專利申請。這是專利文獻報道迅速的基礎(chǔ)。專利文獻以最快速度對外公開報道，及時反映了世界科學技術(shù)水平及動態(tài).為避免科研重復提供了一個重要方法。

1.3.2專利文獻內(nèi)容新穎

因為對專利申請的審查，最重要的就是審查發(fā)明創(chuàng)造的新穎性。如果申請人的發(fā)明創(chuàng)造不具備新穎性，就得不到專利權(quán)。正是新穎性使得專利文獻中所涉及的科學技術(shù)一定是最先進的水平，世界各國的專利法都有作出明確規(guī)定，要求專利文獻中的發(fā)明內(nèi)容在世界上的各種文獻和出版物中是沒有公開報道過的，經(jīng)專利局（知識產(chǎn)權(quán)局）批準出版的專利說明書，在當時來說一定是最新的，所以人們可以從專利文獻中獲得最新的科學技術(shù)情報。

1.2.3專利文獻內(nèi)容詳盡

因為專利審查要求專利文獻必須清晰、完整、具體地闡述發(fā)明，以便一般的專業(yè)人員都能夠看懂，因此專利文獻一般都描述非常詳盡。專利文獻不但用文字進行準確描述，又用各種公式和附圖給予完整表達。一般的專業(yè)人員要了解某一科學技術(shù)領(lǐng)域的詳細技術(shù)資料，根據(jù)技術(shù)發(fā)展順序進行追溯檢索，就可以基本了解到該技術(shù)的詳細情況。

1.2.4專利文獻實用性強

專利法要求，專利申請必須具有實用性，理論上的新發(fā)現(xiàn)不可以申請專利。專利申請必須是技術(shù)發(fā)明或技術(shù)革新，必須有工業(yè)實用價值。專利文獻區(qū)別于其他文獻的主要標志是實用性，專利文獻詳細描述了每一項科學技術(shù)的發(fā)明成果，一般的專業(yè)人員根據(jù)說明書中介紹的內(nèi)容，經(jīng)過實驗和分析就能制造出某項產(chǎn)品。

2 專利文獻檢索在科技查新中的作用

2.1專利檢索在科技立項中的作用。

在科技立項之前，為避免決策失誤，防止重復科研，應該對相關(guān)的現(xiàn)有技術(shù)進行專利文獻檢索，分析相關(guān)領(lǐng)域的最新科研情況，從而對項目的可行性和新穎性進行分析判斷。此外，還應對立項技術(shù)進行知識產(chǎn)權(quán)可行性分析，在科研過程中進行跟蹤檢索，避免在取得成果后才發(fā)現(xiàn)落入他人的專利保護范圍之內(nèi)，浪費大量的人力、物力、財力。隨著國家對知識產(chǎn)權(quán)的日益重視，許多科研項目都要求對相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行分析，比如國家“863”課題要求申報者提供國內(nèi)外發(fā)展現(xiàn)狀、趨勢以及知識產(chǎn)權(quán)狀況的分析。在申報國家攻關(guān)計劃、國家自然科學基金、創(chuàng)新基金等重大項目中，專利文獻在科技查新報告中也起著重要的作用。

2.2專利檢索在成果鑒定中的作用。

科技成果鑒定是評價科技成果質(zhì)量和水平的方法之一，它通過項目研制報告、項目技術(shù)報告、經(jīng)濟效益或社會效益分析報告、查新報告等得出專業(yè)性鑒定，從而推動科技成果的進步、推廣和轉(zhuǎn)化。有些科研項目要求有自主專利，就必須在成果鑒定時對其是否有專利性做出一定的評價，對此一定要進行專利文獻的檢索分析和對比。此外，專利檢索還能夠提醒委托人是否可以將成果申報專利，最大限度地保護自己的科研成果。

2.3專利檢索在成果轉(zhuǎn)化中的作用。

在知識產(chǎn)權(quán)日益重要的今天，無論是高校還是企業(yè)，在新技術(shù)、新產(chǎn)品進入產(chǎn)業(yè)化、工業(yè)化之前，都會進行一次全面的科技查新或?qū)＠樾拢员闳媪私庾约旱募夹g(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)新之處，避免陷入侵權(quán)糾紛。

3專利文獻檢索系統(tǒng)

目前科技查新人員對專利文獻檢索普遍具有畏難情緒，對專利文獻的利用與重視有所欠缺，這與查新人員缺乏專業(yè)知識有著直接的關(guān)系。其實，利用國內(nèi)外專利文獻檢索系統(tǒng)可以方便有效地掌握專利信息。

3.1 國外專利文獻檢索系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫

3.1.1美國DIALOG系統(tǒng)

美國DIALOG系統(tǒng)是目前世界上最強大的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)，與專利有關(guān)的數(shù)據(jù)庫可分為兩大類，第一大類為專利專用數(shù)據(jù)庫，第二大類為包含專利的綜合性數(shù)據(jù)庫。第一大類可以分為3個系列，分別為德溫特系列、國際專利文獻中心（INPADOC）系列、分國系列；第二大類數(shù)據(jù)庫包括德溫特生物技術(shù)文摘數(shù)據(jù)庫、科學文摘數(shù)據(jù)庫、化學文摘數(shù)據(jù)庫、生物文摘數(shù)據(jù)庫、美國國家技術(shù)情報服務(wù)處數(shù)據(jù)庫等。

3.1.2 DII系統(tǒng)

DII（Derwent Innovations Index）整合了Derwent最著名的World Patents Index（世界專利索引，簡稱WPI）與Patents Citation Index（專利引文索引，簡稱PCI），收錄了來自全球40多個專利機構(gòu)的1400多萬條基本專利。專利信息回溯至1963年，引用信息回溯至1973年，每周增加25000多個專利。

3.1.3 歐洲專利局專利檢索系統(tǒng)

esp@cenet數(shù)據(jù)檢索系統(tǒng)是由歐洲專利局建立的網(wǎng)上專利檢索系統(tǒng)，包括58個國家以及世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）、歐洲專利組織、歐洲專利局（EPO）、歐亞專利組織、非洲知識產(chǎn)權(quán)組織、非洲地區(qū)工業(yè)產(chǎn)權(quán)組織等國際組織的專利。

3.1.4 STN系統(tǒng)

STN（the scientific and technical information network international）系統(tǒng)是世界著名的國際聯(lián)機檢索系統(tǒng)之一。 它是由美國化學文摘社（CAS）、德國卡爾斯魯厄?qū)I(yè)信息中心（FIZ-Karlsruhe）和日本科技情報中心（JST）共同合作經(jīng)營的跨國網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫公司，包含 200多個數(shù)據(jù)庫，專業(yè)范圍廣泛，內(nèi)容以科技信息為主。

3.2國內(nèi)專利文獻檢索系統(tǒng)及數(shù)據(jù)庫

3.2.1國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)

國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索系統(tǒng)收錄了103個國家、地區(qū)和組織的專利數(shù)據(jù)，以及引文、同族、法律狀態(tài)等數(shù)據(jù)信息，其中涵蓋了中國、美國、日本、韓國、英國、法國、德國、瑞士、俄羅斯、歐洲專利局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織等的專利信息。

3.2.2 萬方數(shù)據(jù)

萬方中外專利數(shù)據(jù)庫為全文資源，包括中國專利文獻、國外與國際組織專利兩部分，收錄了1985年以來的七國兩組織（中國、美國、英國、法國、德國、瑞士、日本以及歐洲專利局和世界知識產(chǎn)權(quán)組織）的專利信息數(shù)據(jù)，涉及自然科學各個領(lǐng)域的國內(nèi)外發(fā)明、實用新型及外觀設(shè)計。

3.2.3中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)

可以同時檢索中國商標、中國專利、中國版權(quán)。其中，專利檢索分高級檢索和基本檢索兩種形式，高級檢索是收費檢索方式；基本檢索只能看到專利摘要與著錄項信息。

4 結(jié)語

隨著我國科技創(chuàng)新步伐的加快，專利文獻在科技情報中所占的地位會日益重要。科技查新人員只有充分認識專利文獻的特點，選擇適當途徑有效獲取并將其合理應用到查新報告中，才能真正發(fā)揮科技查新對科研及其管理的支撐作用。

參考文獻

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