地方社會科學院向新型智庫轉型的模式選擇

黨俊

摘 要：地方社會科學院作為哲學社會科學的綜合研究機構，作為地方黨委和政府的思想庫和智囊團，在向中國特色新型智庫的轉型中，機遇與挑戰共存。本文以地方社科院新型智庫建設作為研究對象，以委托代理理論為理論基礎，分析其在新型智庫建設中存在的主要問題，并總結造成這些問題的影響因素，并提出推進地方社會科學院新型智庫建設的相應對策

關鍵詞：地方社科院 委托代理理論 理事會

作為中國社會科學研究方面的關鍵組成部分的地方社科院，自成立后，就發揮了重要的作用，不管是在社會科學研究方面，還是在為政府部門提供咨詢決策方面，其起到的作用都不可忽視。但我們在看到其取得的成績的同時，還要清醒的看到當前其存在的問題，例如當前舊有體制和新形勢下智庫建設發展的不協調問題，對政府和社會的影響力也遠遠落后于其他新型智庫。據相關數據統計，在中國智庫影響力排名中，社科院系統在綜合影響力排名和專業影響力排名前三十名中，只有中國社會科學院和上海社會科學院入選，其中地方社科院只有一家。[1]所以，地方社科院如何找準自身定位，發揮自己的比較優勢，在建設新型智庫的大潮中，找到屬于自己的發展空間是一個值得探索的問題。而對地方社科院新型智庫的轉型研究，對于探索中國特色新型智庫建設的發展模式和路徑選擇具有重要的參考價值。

一、委托代理理論

委托代理理論是在20世紀人類社會生產力大發展的背景下產生的。最早提出委托代理理論的是學者伯利和米恩施（美國），他們提出，公司在經營管理中，如果公司所有者同時又是公司的經營者，那么就會出現很多弊端，所以倡導將企業所有權和經營權分開，公司所有者對剩余利潤進行獲取，而讓專業人員來經營。[2]而現代委托代理理論的確立，則是在上個世紀六十年代末期到七十年代初期才被正式提出。學者羅斯最早提出了委托代理的定義，該學者提出，“如果當事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權，則代理關系就隨之產生了。”[3]學者Jensen等在其論著中提出委托代理問題，針對委托代理關系中由于信息的不對稱，有可能出現代理人為了讓自己獲取更多的利益，從而對委托人的利益造成損害。[4]而學者平狄克和魯賓菲爾德則在研究中提出，構建有效的委托代理激勵監督機制，通過對利益共享制度的設計，從而對委托人和代理人之間的問題進行有效解決，進而使委托代理關系能夠長期保持。[5]

綜上所述，在現代公司理論中，委托代理理論是其關鍵組成部分之一，該理論存在的條件是所有權和經營權是相互分離的，其對委托人和代理人兩者之間的信息不對稱、利益不一致進行強調。研究委托代理理論的關鍵是研究委托代理中出現的問題，以及如何確立一定的獎懲規則來規范代理人的行為，使其能夠完成委托人所設定的目標。

二、地方社科院在新型智庫建設中面臨的問題

（一）自身定位上不清晰

長期以來，地方社科院在自身的職能定位上一直模糊不清，普遍以“本地區最高學術研究機構和綜合研究中心”“地方黨委和政府的思想庫、智囊團”作為自身定位，缺乏對“做什么”和“為誰做”的準確定義。地方社科院之所以在發展定位上不清晰，其根源在于單位體制機制問題，這是因為，當前地方社科院屬于非權力管理性質的事業單位，無法在現有的政府業務職能范圍內明確自身的職能定位。[6]與此同時，這種“半政府機構”的性質，又限制了地方社科院主動尋找市場職能定位的沖動。[7]

（二）機構設置上不合理

當前大多數地方社科院是一種典型的條塊分割的布局，行政關系隸屬于當地宣傳部門，而自身又是事業單位性質。這種布局方式，使得地方社科院處境尷尬，引發了以下弊病：其一，地方社科院在地方幾乎是獨立存在的，上面沒有業務主管部門，下面也沒有可管理單位，基本上是無系統的“各自為政”，處于一種脫離社會的半封閉狀態；第二，因為單位的半封閉性，導致信息交流不暢，所以社科院所作出的研究成果很多都和實際狀況相脫節，還有很多研究都是不經實地調研的空想，對政府部門和社會公眾的需求不能有效滿足。

（三）內部管理體制上不協調

地方社科院屬于事業單位，然而在內部管理中卻采用行政單位的管理模式，導致管理體制上的不協調。地方社科院作為思想市場上的知識生產者，需要靈活、高效符合市場經濟規律的類似企業化的管理模式。但是，自地方社科院設立以來，一直用行政機關的管理模式來對其進行管理，致使地方社科院出現非常明顯的官僚化趨勢和行政化趨勢。不管是在人員配置和人員管理上，還是在科室設置和財政支出上，都表現出非常明顯的行政化特征。而地方社科院的上級部門，還有自己機構內的負責人，不管是從思想上，還是從行動上，也都愿意將單位作為一個行政機構來管理，從而使地方社科院行政化和官僚化的色彩越來越明顯。

（四）科研目標不明確

地方社會科學院長期存在科研導向模糊的問題。在處理基礎理論研究和應用對策研究的關系上，長期重理論輕對策，雖然強調加強現實問題研究，但是現有的科研考核和評價機制多是建立在以學術探索和知識積累為基礎的學術目標上，并不以影響政府公共政策決策為首要目標。從而使地方社會科學院在所開展的科研工作中一直以來處于盲目和混亂狀態，從而對科研人員科研能力的積累，應有作用的發揮等產生了阻礙和制約。

（五）優秀人才嚴重短缺

優秀人才引進困難和已有專家學者流失嚴重是目前大多數地方社科院面對的嚴重問題。人才的流失和優秀人才不愿意進入，導致當前地方社科院科研人才隊伍結構不合理，構成年齡偏大，學科背景單一，人才斷檔現象嚴重。與黨校行政學院和高校相比，無論在工資待遇還是在發展機會上，地方社科院都差距明顯，無力吸引頂尖人才。而人才的難以引進和不斷流失，使得地方社科院無力組建一支符合時代發展需要和富有創新能力的人才隊伍。

三、地方社科院新型智庫建設現存問題的原因分析

（一）基本職能定位出現偏差，背離了智庫建設的初衷

中國智庫的建立，是為了幫助各級黨委和政府推動科學決策和合理決策，聽取不同利益集團聲音，反饋政策效果的目的而設立的。其中，為各級黨委和政府服務是外在的形式，聽取不同利益集團聲音，提出科學、合理和有代表性的政策建言才是內在的本質。地方社科院在向中國特色新型智庫轉型的過程中，出現的對智庫認識不到位，轉型模式不清晰，根源就在于將形式與本質錯位，將代表不同利益集團發聲，代表社會多元利益變成外在的形式，而將原先的為各級黨委和政府服務當成內在的本質。而這種認知的偏差，就容易導致對政府的唯上主義，將政府的話語當成絕對律令，做出的政策建言不是代表社會的多元利益與價值，而是完全站在政府的角度，為政府的政策提供合法性和合理性解釋。這種對智庫認知的偏差更是背離了當下黨中央對建設中國特色新型智庫的用意，與新型智庫建設所要求的堅持求真務實的科學精神不相適應，嚴重違背了中國特色新型智庫的科學發展規律。

（二）現存體制機制行政性過強，不能適應新型智庫建設要求

地方社科院在建設中國特色新型智庫中遇到的問題，主要是由體制機制問題引發的。地方社科院屬于財政全額撥款的公益一類事業單位，參照國家行政機關的模式進行管理和運作，但是行政機關和社科院的運作畢竟有著顯著區別，因此前者的管理模式也無法滿足后者作為黨政決策者“思想庫”、“智囊團”的定位需求。行政性過強帶來了地方社科院如今各種體制和機制上的束縛，導致地方社科院淪為行政體系內的一個分支，受制于官僚體系的各種弊病，包括冗長的活動審批手續、資金上的吃拿卡要、人事關系上的裹足不前、外事管理上的人時地限制等等。行政性過強導致在智庫運作的每一個環節和流程都要走一個完整的程序，造成各種行政效率低下，無法適應新時期下智庫的發展。

（三）未理順基礎理論研究與應用對策研究的關系

地方社科院在新型智庫建設的過程中，不能把握好基礎理論研究與應用對策研究的關系，在基礎理論研究與應用對策研究的認識上經常自相矛盾。表現在，一方面，響應中國特色新型智庫建設的要求，認識到要以應用對策研究為主，結合地方特色和區域優勢，開展具有戰略性的社會經濟研究。但是現有的機構設置仍然是按照傳統學科進行設置，沒有打破學科的藩籬，打造能夠滿足應用對策研究所需要的復合型、專業型機構。一方面，基礎理論研究的力量不斷弱化，導致推出的應用對策研究，對長期困擾本地區經濟社會發展的重大現實問題的關注和研究沒有理論深度，存在相當程度的重復勞動現象，缺乏觀點的創新。

四、推進地方社科院新型智庫建設的對策思考

（一）推行理事會制度，創新單位管理體制

行政色彩濃厚的體制機制，嚴重制約了地方社科院向中國特色新型智庫的轉型發展。為了解決體制機制問題，需要根據委托代理理論，推行理事會制度，打造符合新型智庫要求的體制機制。委托代理理論應用于地方社會科學院新型智庫建設研究中，主要體現在兩個方面。一是能夠解決當前體制機制對地方社科院向新型智庫轉型的束縛問題。地方社科院長期以來依附于行政主管機關，管理方式以行政管理為主，體制僵化，獨立性缺失，嚴重阻礙地方社科院向中國特色新型智庫的目標轉型。通過建立委托代理關系，將政府對地方社科院的管理權和所有權進行分離，切實保障地方社科院的自主權，使地方社科院的學術自主性不受非專業因素的影響，提高地方社科院的運營效率，使其能合理高效的利用公共資源提供好公益性服務，真正破解發展難題，打造符合中國特色新型智庫要求的專業思想庫。二是在所有權和管理權分離的基礎上，建立規章制度，明晰政府和地方社科院的權利和責任。因為智庫的思想產品具有公共性、社會性和政治性，所以其生產和傳播必須考慮到國家利益和公共利益，不能完全走市場化路線，政府必須建立監督機制和獎懲機制，明晰與地方社科院的權利與責任，在不影響地方社科院獨立性的同時，做好思想產品的規制與培育工作。

在具體的做法上，需要將政府對地方社科院的所有權和管理權分離，政府擁有地方社科院的所有權，作為地方社科院主要的財政提供者，委托地方社科院代理從事公共政策咨詢思想產品的生產，提供決策咨詢服務，明確政府和地方社科院的委托代理身份。地方社科院所有權和管理權的分離，保障了地方社科院的自主權，有利于調動地方社科院干事創業的積極性，能夠按照社會科學研究的一般規律，合理利用公共資源提供好決策咨詢服務。

地方社科院的組織結構必須以分離組織管理權與所有權為前提，學習西方現代智庫理事會結構，根據中國具體國情，走黨組織監督下的行政負責人管理、理事會決策相結合的中國特色現代智庫管理的道路。該模式的運行方式為：理事會制定組織戰略發展目標，由行政負責人予以具體落實，黨組織對政策實施情況進行監督。通過決策權、管理權與監督權的三權分立，使其各自有明確的分工，構建相互制衡的機制，組織的運作效率才能得到有效保障。該制度具有如下優點：第一，由于理事會并不參與組織日常管理，只是以決策機構的方式存在，因此他們可以從長遠發展的角度出發為組織制定戰略發展計劃，監督組織為實現該目標不懈努力；第二，采用理事會的結構能夠進一步優化決策過程，通過民主決策機制又可以更好的防止領導獨斷專行，避免造成決策失誤，從而確保重大決策與組織發展目標保持一致；第三，以制度的方式確定了組織與政府兩者的關系，理事會與政府對組織分別具有直接管理和間接管理的權利，由此讓管辦有效分離，讓政府不再同時扮演裁判員和運動員的雙重角色。第四，理事會制度對組織拓寬資金來源渠道有著積極意義，它可以吸引更多的社會團體和個人把資金投入到公共事業中來，達到彌補財政資金缺口的目的。總之，通過建立理事會制度對舊有的體制機制進行改造，是地方社科院建設中國特色新型智庫的必然選擇。

（二）構建面向政府與社會的雙重咨詢功能

地方社會科學院新型智庫建設，需要引入市場機制，構建面向政府與社會的雙重咨詢功能。首先，智庫的研究成果是一種思想產品，天然就具有商品屬性，需要通過智庫思想市場來進行交換。地方社會科學院作為思想產品的供給者，所追求的不是利潤的最大化，而是影響力的最大化。作為現代智庫的核心要素之一，影響力需要通過智庫思想產品在思想市場上的交換來形成。交換次數的多少，是評價影響力的重要因素。而影響力作為權力的組成部分之一，是為了達到某種目的而使用的手段，這種手段并非以強制力來實現，而是以具有說服力的思想來對決策產生影響。[7]其次，通過加強市場化，有助于塑造地方社會科學院新型智庫的獨立性。現階段，地方社會科學院的所有（大部分）財政經費來自政府撥款，事實上與政府形成依附關系。智庫發展需要圍繞在特定領導人周圍來獲取資源，容易淪為政治的宣傳機器或領導決策的傳聲筒。地方社會科學院需要借鑒西方現代智庫經驗，借助市場化使資金來源渠道從單一的政府撥款轉為基金會、企業、個人捐助和政府撥款的多種渠道，使智庫具有一定的獨立性，能夠在比較少的外界力量干預下以專業知識，代表多元利益，完成政策研究任務，供決策者參考。

（三）優化外部環境，構建法律支撐體系

建設新型智庫不僅需要對原有的智庫內部管理體制進行創新性改革，而且需要優化外部制度環境和加快政府職能的轉變。地方社會科學院建設新型智庫，需要地方黨委和政府切實完善政府信息公開制度、重大決策意見征集制度、政策評估制度、政府購買決策咨詢服務制度、社會輿論引導機制、一流人才支撐保障機制和新型智庫現代資金管理機制的建設，保障新型智庫建設目標的順利完成。同時政府要加快職能轉變，要建立科學、合理、有效的法人治理結構。科學的法人治理，應當規范治理結構，實施決策權、執行權和監督權的三權分立、有效制衡，實現決策的科學化、民主化，保證組織的健康運行。只有政府切實向現代治理結構轉變，新型智庫才能真正發揮作用。

五、結語

本文在中國特色新型智庫建設的大背景下，對地方社科院如何向新型智庫轉型發展進行了探索。本文對地方社科院在新型智庫建設中存在的問題進行深入分析，從地方社科院的現實情況出發，提出地方社科院向中國特色新型智庫轉型的相關對策建議。通過提出理事會制度，構建結構合理的理事會組織，將政府從既當裁判員又當運動員的雙重身份中解放出來，管辦分離，保障了地方社科院的自主權，有利于調動地方社科院干事創業的積極性，能夠按照社會科學研究的一般規律，合理利用公共資源提供好決策咨詢服務。

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