加強制度體系建設推進企業合規經營

李濤

摘要：加快制度體系建設是推進企業依法合規經營的根本途徑。為此，該廠完善制度管理辦法和制度編撰大綱，明確制度結構模板通過靠實制度的“制定、宣貫、實施、改進”環節措施，有效地規避了企業經營風險，提升了企業合規管理水平。

關鍵詞：制度；合規；經營

中圖分類號：F270 文獻識別碼：A 文章編號：1001-828X（2018）018-0100-01

規章制度是企業管理的基礎，是規范和約束所屬各單位及所有干部員工行為的規矩和標準，既是有效促進企業活動有序開展和防范企業經營風險的有效手段，也是貫徹企業發展理念、鞏固管理經驗、落實依法合規要求、提高管理質量效益的重要保障。“十二五”以來，隨著制度建設力度不斷深入，我們認識到制度建設必須體系化、持續化，必須把國家法律法規作為制度制定的依據和底限，必須把制度執行作為企業管理的落腳點。

一、加強頂層設計，著力提升企業管理規范化

設計了“橫向業務全覆蓋，縱向管控全過程，內容設計全要素”的總體框架，著力構建“系統完備、科學規范、運行有效”的制度體系。

1.梳理業務流程，搭建體系內容框架

在對全廠管理業務和流程進行分析、梳理的基礎上，編制了《廠規章制度手冊編撰大綱》，內容覆蓋生產經營、財務資產、人事組織、安全環保等所有業務，共計28篇116章，作為廠制度體系建設的綱領性文件，指導制度的制（修）訂工作。

2.完善管控環節，構建體系運行流程

頒布《廠規章制度管理辦法》，分類確定了專業類、治理類、群眾類制度的審議批準程序，細化了制度的制訂、宣貫、實施和改進四個環節的管理要求及標準，為制度體系建設奠定基礎。

3.規范內容設計，建立制度結構模板

為確保各項業務制度內容科學規范，設計了制度內容結構模板，主要包括依據和宗旨、管理事項、適用范圍、組織機構及職責、管理方式和程序、管理要求及標準、監督與考核、解釋部門、生效時間等九個要素，確保每項制度達到“四個要求”目標，即格式上要求統一規范、全面不遺漏；管理上要求權力與責任統一、權利與義務相稱；內容上要求遵循本業務管理規律、吸收最新管理成果；執行上要求檢查與考核配套，違規處罰情形具體、周延。

二、精細過程管控，著力提升企業運行合規化

企業的發展規劃、方針政策最終都需落實到各單項業務的管理過程中。因此，在各項業務制度建設上，重點圍繞“制定、宣貫、實施、改進”四個管控環節，落實責任，靠實措施，確保各項管理“有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究”。

1.組織現狀清理，系統制定工作目標

為解決制度存在的管理缺失、內容過時、流程復雜、標準粗放等部問題，每年初，組織分專業、分層級開展制度現狀及問題梳理工作，共收集、評價制度639項，形成公司、廠、礦三級制度清單，明確下步制度立、改、廢運行計劃，力求做到“四不缺失”，即國家法律、行政監管有要求的，制度設計不缺失；生產、交易行為有風險的，制度設計不缺失；安全、環保管理有隱患的，制度設計不缺失；員工履職、切身利益管理有漏洞的，制度設計不缺失。

2.規范制訂流程，提高制度文本質量

在制度編制過程中，采取“三級七步九要素六要點”工作方法，不斷完善制度形成和質量保障機制。首先，由業務主管人員起草制度初稿。然后，通過相關業務部室、基層執行單位和廠制度領導小組三級審定，審查重點從企業管理需要的必要性原則、企業管理實際的適用性原則、制度內容全面、系統、配套的完整性原則、符合企業管理客觀規律的科學性原則、制度內容與法律法規的合規性原則、吸取企業及其他標桿企業管理經驗的先進性原則等六個方面進行反復討論修改。最后，以廠文件形式頒布執行。特別是所有制度都由廠法律顧問、廠安全環保部主任參與審議，提高了法律、安全和環保風險的識別、措施制定能力，扎實推進風險事前防控。

3.加大宣貫力度，培育制度執行文化

為增強干部員工掌握、執行規章制度的自覺性，廠高度重視規章制度的宣貫工作，著力培養遵章守紀、執行有力的企業文化氛圍。按照“管業務必須管合規、防風險”的原則，分級落實宣傳、檢查和考核職責，形成以上率下、整體推進的工作格局。同時，充分利用員工素質大講堂、辦公平臺、專業會議、報紙、電臺等載體，分級開展制度講解和培訓工作，提高干部員工依法履職意識和能力；開發了廠制度管理平臺，設有通知公告、制度文本查詢、基礎資料發布、培訓資料分享等功能模塊，實現制度宣貫信息化、無紙化。

4.強化責任監督，確保制度落實到位

制度的價值在于執行。為確保各項制度得到嚴格執行，廠以崗位責任落實為抓手，內外齊抓，各有側重，有效推進企業依法合規經營管理。

在對內經營管控上，以“崗位責任監督檢查和考核約束”為重點，對廠管理層面，通過內控測試、HSE審核、合規監察和內部審計等形式，加強資金、資產、基建等關鍵領域的監督；對基層操作層面，采取量化標準、動態考評的模式，組織檢查評比活動，督促現場問題整改，促進工作標準有效執行。同時，逐級制定《考核細則》，明確獎罰標準，嚴考核硬兌現，實現過程工作質量有效評價，從而加大工效掛鉤力度，努力通過薪酬杠桿激發隊伍活力，提高了員工工作質量和效率。

在對外交易管理上，編制《法律風險崗位防控操作手冊》，出臺《合規管理實施意見》，針對重點業務領域可能出現的風險，提前識別法律風險，提前制定控制措施，提前確定實施證據，堵塞管理漏洞。同時，加強乙方監督，加大檢查力度，發現問題嚴格落實合同中違規處罰條款，強化合同履行及安全施工。

三、制度體系建設取得的階段效果

1.企業經營風險有效控制，年糾紛案件逐年下降，實現安全生產金牌“十四連冠”。

2.企業管理基礎不斷夯實，基層站隊管理水平逐年上升，基層站隊優秀率從23.1%提高到81.1%。