企業(yè)上市不是“免死金牌”

于平

按照相關(guān)法律，企業(yè)違法能否獲得從輕或減輕處罰，取決于其違法的情節(jié)和后果，從來(lái)沒(méi)有一個(gè)法律條文，把企業(yè)分成三六九等，給予不同違法待遇的

孩子犯了錯(cuò)，父母都知道，要適當(dāng)?shù)嘏u(píng)懲罰。但近日，湖北省政府金融辦（上市辦）發(fā)布對(duì)上市后備“金種子”企業(yè)支持措施，其中有一條令人為之驚訝——“對(duì)須進(jìn)行行政處罰的事項(xiàng)依法依規(guī)從輕或減輕處理、各級(jí)部門行政處罰決定要事先通報(bào)省上市辦”。

現(xiàn)實(shí)中，一些地方政府為了招商引資，縱容企業(yè)違法行為，充當(dāng)無(wú)良企業(yè)保護(hù)傘，曾飽受輿論詬病。沒(méi)想到的是，這個(gè)問(wèn)題還未得到徹底清算，“升級(jí)版”又出現(xiàn)了——一個(gè)省級(jí)政府，竟然公開(kāi)發(fā)文，把“減輕行政處罰”作為推動(dòng)企業(yè)上市的優(yōu)惠政策，要求上市辦為各級(jí)行政部門的執(zhí)法“把關(guān)”。

為推動(dòng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)提質(zhì)增效，地方政府全力支持企業(yè)上市，本無(wú)可厚非。但是，上市絕不是違法的護(hù)身符，恰恰相反，上市公司應(yīng)當(dāng)是遵守法律的模范，以最高的標(biāo)準(zhǔn)要求自己。對(duì)于上市后備企業(yè)“減輕行政處罰”，湖北官方特地加了一個(gè)“依法依規(guī)”的前提，可是，按照相關(guān)法律，企業(yè)違法能否獲得從輕或減輕處罰，取決于其違法的情節(jié)和后果，從來(lái)沒(méi)有一個(gè)法律條文，把企業(yè)分成三六九等，給予不同違法待遇的。

所以，要做到“依法依規(guī)”，就必須對(duì)所有企業(yè)一視同仁，違了法，該怎么罰，就嚴(yán)格按法律來(lái)。如果因?yàn)槭巧鲜泻髠淦髽I(yè)，政府就高看一眼，隨意“開(kāi)綠燈”，這不僅絲毫談不上“依法依規(guī)”，對(duì)于其他企業(yè)，也很不公平，對(duì)于地方法治環(huán)境更造成莫大的傷害。

湖北這起事件，并非偶然。近年來(lái)，企業(yè)上市（IPO）的審查，呈日趨嚴(yán)厲之勢(shì)。其中，對(duì)于企業(yè)違法行為的審查，更成為IPO審查重中之重。2016年修訂后的《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》第十八條明確規(guī)定，上市企業(yè)在最近36個(gè)月內(nèi)，不得有“情節(jié)嚴(yán)重”，受到行政處罰的違法行為。這種對(duì)于企業(yè)違法行為的審查，意在防止企業(yè)帶病上市，推動(dòng)資本市場(chǎng)良性健康發(fā)展。

但是，地方政府在行政處罰上“動(dòng)手腳”，使得資本市場(chǎng)這一改革成果，有付諸東流的危險(xiǎn)。只要地方政府愿意，行政處罰書上改幾行字，違法情節(jié)再“嚴(yán)重”，立刻就可變?yōu)椤拜p微”，如此，有嚴(yán)重污點(diǎn)的違法企業(yè)也可輕松繞過(guò)審查，獲得上市資格。地方政府這么做，能獲得上市資格的企業(yè)數(shù)量確實(shí)多了，但是，隱患和風(fēng)險(xiǎn)也同時(shí)埋下了。這種政府幫助企業(yè)“帶病上市”的行為，實(shí)質(zhì)上就是造假，和一些無(wú)良企業(yè)造假欺騙監(jiān)管部門和股民的行為，沒(méi)有本質(zhì)區(qū)別。

通過(guò)放松監(jiān)管要求，推動(dòng)企業(yè)上市，這非市場(chǎng)之福，也非企業(yè)之福。監(jiān)管要求放松，給企業(yè)釋放的是一種錯(cuò)誤信號(hào)，使得企業(yè)認(rèn)為上市公司有違法的特權(quán)，違法之后可以討價(jià)還價(jià)。長(zhǎng)此以往，這將扭曲企業(yè)經(jīng)營(yíng)文化，使得企業(yè)不以違法為恥，更加膽大妄為。對(duì)此，長(zhǎng)生生物就是一個(gè)典型例子，長(zhǎng)生生物瘋狂造假為何能持續(xù)四年之久，對(duì)法律法規(guī)的漠視使得長(zhǎng)生生物最終走上不歸路，坑了股民，更害了自己。

與長(zhǎng)生生物同時(shí)出事的武漢生物，最近同樣被國(guó)家藥監(jiān)局等部門組成的核查組認(rèn)定，地方監(jiān)管部門存在監(jiān)管不到位問(wèn)題，對(duì)劣質(zhì)疫苗事故的處罰沒(méi)有按國(guó)家有關(guān)法規(guī)和規(guī)定從嚴(yán)從重，行政處罰偏輕。國(guó)家相關(guān)核查組的話音剛剛落地，湖北對(duì)上市后備企業(yè)“減輕行政處罰”的政策就急不可耐出臺(tái)。顯然，湖北有關(guān)方面并未吸取武漢生物的教訓(xùn)，這種行政監(jiān)管思維的異化，恐怕是比劣質(zhì)疫苗更嚴(yán)重的問(wèn)題。