加強知識產(chǎn)權(quán)管理促進科技成果轉(zhuǎn)化的研究

張春育

高校和科研院所應該以“鼓勵創(chuàng)造、重視保護、加強轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新管理”為知識產(chǎn)權(quán)工作指導思想，進一步加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的建設，應以知識產(chǎn)權(quán)運用為導向，圍繞科研項目實施知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，加強科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，通過知識產(chǎn)權(quán)保護提升科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟和法律價值，從而獲得更高的科技成果轉(zhuǎn)化收益，進一步刺激科技創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新能力。高校和科研院所的科研管理部門應根據(jù)科研項目來源和重要程度對科研項目進行分類管理。立項階段，科研單元負責人負責組織，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門與項目科研人員承擔項目立項前的知識產(chǎn)權(quán)主題檢索分析，分析該科研項目所屬領域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、知識產(chǎn)權(quán)保護狀況和競爭態(tài)勢，進行知識產(chǎn)權(quán)風險評估；根據(jù)分析結(jié)果，優(yōu)化科研項目研發(fā)方向，確定知識產(chǎn)權(quán)布局。在項目執(zhí)行階段，知識產(chǎn)權(quán)管理部門和科研人員配合，搜集和分析與科研項目相關的產(chǎn)業(yè)市場情報及知識產(chǎn)權(quán)信息等資料，跟蹤與監(jiān)控研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，適日引周整研發(fā)策略和矢口識產(chǎn)權(quán)策略，持續(xù)優(yōu)化科研項目研發(fā)方向；定期做好研發(fā)記錄，及時總結(jié)和報告研發(fā)成果，及時對研發(fā)成果進行評估確認。申請專利時明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；對研發(fā)成果適時進行專利挖掘，形成有效的專利布局；及時跟蹤和防范相關知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險，及時采取保護措施，有效保護自身知識產(chǎn)權(quán)。

隨著科技的不斷發(fā)展，創(chuàng)新能力逐漸成為衡量一個國家核心競爭力的關鍵性指標，與此同時，知識產(chǎn)權(quán)的管理在現(xiàn)代法治社會也逐漸突出，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為我國正在構(gòu)建的重要戰(zhàn)略。當前，高校和科研院所在產(chǎn)學研中扮演著十分重要的地位，高校和科研院所是知識創(chuàng)新的主源頭，更是科技轉(zhuǎn)化的主陣地，高校和科研院所科技轉(zhuǎn)化能力的強弱，直接關系著一個國家創(chuàng)新能力的強弱，不容忽視且更需要重視。當前，科技成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)管理是高校和科研院所進一步發(fā)揮創(chuàng)新能力的嚴重掣時，為此對高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)管理問題作全面客觀的認識并提出相應解決對策，對進一步提升我國高校和科研院所的科研水平意義重大。

1 我國高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理的理論分析

知識產(chǎn)權(quán)的競爭，逐漸成為國與國之間的競爭重點，許多國家都越來越重視知識產(chǎn)權(quán)的管理不〔保護并將其提升為國家的總體戰(zhàn)略，從而來提高科技競爭優(yōu)勢。我國作為一個經(jīng)濟發(fā)展迅速但發(fā)展歷程較短的國家，在知識產(chǎn)權(quán)管理中，無論從制度上、體系上，還是從實際操作中，都存在很多問題和不足。高等院校在我國知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略發(fā)展中扮演著十分重要的作用。一方面，高等院校是我國人才、資源、信息的集合點，是科學研究和科學創(chuàng)新的重要基地。每年我國的高校和科研院所科技創(chuàng)新研究在全國所有科研創(chuàng)新研究中，占據(jù)著極大的分量。另一方面，高校和科研二院所還是優(yōu)秀人才的產(chǎn)出和培育基地。高校和科研院所每年都為社會培養(yǎng)大量的科技創(chuàng)新人才，同樣也培養(yǎng)出大量學法懂法，特別是熟練掌握知識產(chǎn)權(quán)法理并會用法律武器保護自己成果的人才。未來國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展工作，需要大量的這種人才來制定更為完善的知識產(chǎn)權(quán)保護法律法規(guī)及規(guī)章制度等等。所以，國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略對高校和科研院所提出了更為嚴格的要求：除了要研發(fā)更多新項目，培養(yǎng)科創(chuàng)新人才，不斷提高創(chuàng)新能力外，還要為國家、社會培養(yǎng)出更多優(yōu)秀的具有知識產(chǎn)權(quán)知識的復合型法律人才。

2 高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)保護的現(xiàn)有問題分析

2.1 高校和科研院所缺乏完善的知識產(chǎn)權(quán)制度

很多高校和科研院所科研管理人員缺乏知識產(chǎn)權(quán)保護的法律意識，關于知識產(chǎn)權(quán)保護的法律知識掌握得也相對比較少，所以在和一些科研二人員簽約的時候，存在著過分的遷就，在合約中涉及知識產(chǎn)權(quán)保護的條款比較簡單隨意，不夠深入明確。還有些高校和科研院所花費大量的人力、財力和物力取得了科研成果，但是因為學校內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)制度的缺乏，影響了科研成果的轉(zhuǎn)化，不僅學校不能獲得收益，而且對于科研人員來講，挫傷其積極性，對科技研究的進一步創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化，將產(chǎn)生極大的消極影響。由此可見，無論在推動研究創(chuàng)新發(fā)明方面還是成果轉(zhuǎn)化方面，知識產(chǎn)權(quán)保護制度都有著重要意義。

2.2 高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理不夠科學規(guī)范

知識產(chǎn)權(quán)管理不規(guī)范及從業(yè)人員技術秘密保護意識不夠強、專業(yè)素質(zhì)不強等，都會導致知識產(chǎn)權(quán)的流失和成果轉(zhuǎn)化的失敗。高校和科研院所每年都承擔著大量的科研工作，其中很多都是技術秘密，部分還是涉及國家社會安全的相關研究。但很多管理人員和研究人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識差，將這些設計技術秘密的成果在論文發(fā)表、學術交流等方面使用，這都嚴重制約著科技成果的安全專業(yè)。此外，還有更多的人為因素導致了知識產(chǎn)權(quán)的流失，如碩士生、博士生在校期間參與導師的科研工作，離開學校后便將這些技術秘密帶到企業(yè)中，造成了學校知識產(chǎn)權(quán)的流失。還有部分退休教師在退休時，并沒有進行知識產(chǎn)權(quán)方面的審查，退休后就擅自使用了這些技術等。這些無意識的行為均導致了高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)的流失。更有甚者，某些技術人員，在技術轉(zhuǎn)移中利用了合同不夠規(guī)范、知識產(chǎn)杠扶見定不夠明確的漏洞，為了利益，私自簽約出售知識產(chǎn)權(quán)等等，最終導致高校和科研院所大量的科研成果和科研秘密被泄露，進而造成學校知識產(chǎn)權(quán)的流失。

2.3 高校和科研院所缺乏市場化的成果價值評估體系

高校和科研院所內(nèi)部科研成果評價體系不夠科學合理，同樣也成為了現(xiàn)代高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中制約因素之一?？萍汲晒坏┍皇谟鑼＠?，就能夠從知識轉(zhuǎn)化成為一種資本，這種資本是一種無形的資產(chǎn)，具有著重要的價值?？茖W研究成果不是簡單的成本相加，而是根據(jù)市場的需求潛力，有著價值不同的市場利潤。在美國，就十分重視知識產(chǎn)權(quán)保護的評價工作，美國有專門的技術轉(zhuǎn)讓機構(gòu)，以及一大批從事知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的專業(yè)工作人員，再加上美國嚴密的法律保護體系，所以美國在科研成果評估方面，已經(jīng)形成了十分嚴密科學的體系。美國大學對企業(yè)往往只給予專利實施許可，但是不會輕易地把專利轉(zhuǎn)讓給企業(yè)。所以專利許可在美國大學轉(zhuǎn)移中比較流行。但是在中國，科研成果評價體系不完善，缺乏讓科研機構(gòu)和企業(yè)方均信服的市場化評估體系，再加上高校和科研院所缺乏專業(yè)的技術轉(zhuǎn)移和推廣隊伍，所以在實踐中，一個掌握專利技術的人往往都是采用專利人股的方式，雖然該方式也是采取自愿協(xié)商的原則，這類合作模式對科研成果的知識產(chǎn)權(quán)保護十分不利，往往一上來很和諧，隨著公司運行在看不到收益情況下，雙方不能有利配合，導致成果轉(zhuǎn)化中途流產(chǎn)。

3 加強高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理促進科技成果轉(zhuǎn)化的對策分析

3.1 建立完善的管理機構(gòu)和制度

要想解決高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理的問題，應頂層設計并建立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)。確保知識產(chǎn)權(quán)保護工作順暢地進行，成體系知識產(chǎn)權(quán)制度的產(chǎn)生。培養(yǎng)并建立一個深入科研具有專業(yè)特色的懂技術、懂法律、懂經(jīng)濟、懂管理的專業(yè)化、復合型知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍。該機構(gòu)直接對負責學?？蒲械男ｎI導負責，保障高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)日常管理工作能夠有序地進行。該機構(gòu)應結(jié)合實際情況和需要，制定適合自己單位知識產(chǎn)權(quán)管理的相關制度和規(guī)定，確?？蒲谐晒邪l(fā)人員及知識產(chǎn)權(quán)的從業(yè)者在工作中有法可依，有章可循。

3.2 以知識產(chǎn)權(quán)運用為導向?qū)嵤┛蒲许椖恐R產(chǎn)：權(quán)全過程管理

高校和科研院所應該以“鼓勵創(chuàng)造、重視保護、加強轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新管理”為知識產(chǎn)權(quán)工作指導思想，進一步加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力的建設，應以知識產(chǎn)權(quán)運用為導向，圍繞科研項目實施知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，加強科技創(chuàng)新成果的知識產(chǎn)權(quán)保護，通過知識產(chǎn)權(quán)保護提升科技創(chuàng)新成果的經(jīng)濟和法律價值，從而獲得更高的科技成果轉(zhuǎn)化收益，進一步刺激科技創(chuàng)新，提升科技創(chuàng)新能力。高校和科研院所的科研管理部門應根據(jù)科研項目來源和重要程度對科研項目進行分類管理。立項階段，科研單元負責人負責組織，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門與項目科研人員承擔項目立項前的知識產(chǎn)權(quán)主題檢索分析，分析該科研項目所屬領域的發(fā)展現(xiàn)狀和趨勢、知識產(chǎn)權(quán)保護狀況和競爭態(tài)勢，進行知識產(chǎn)權(quán)風險評估；根據(jù)分析結(jié)果，優(yōu)化科研項目研發(fā)方向，確定知識產(chǎn)權(quán)布局。在項目執(zhí)行階段，知識產(chǎn)權(quán)管理部門和科研人員配合，搜集和分析與科研項目相關的產(chǎn)業(yè)市場情報及知識產(chǎn)權(quán)信息等資料，跟蹤與監(jiān)控研發(fā)活動中的知識產(chǎn)權(quán)動態(tài)，適日引周整研發(fā)策略和矢口識產(chǎn)權(quán)策略，持續(xù)優(yōu)化科研項目研發(fā)方向；定期做好研發(fā)記錄，及時總結(jié)和報告研發(fā)成果，及時對研發(fā)成果進行評估確認。申請專利時明確保護方式和權(quán)益歸屬，適時形成知識產(chǎn)權(quán)；對研發(fā)成果適時進行專利挖掘，形成有效的專利布局；及時跟蹤和防范相關知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險，及時采取保護措施，有效保護自身知識產(chǎn)權(quán)。

3.3 提高高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)的保護意識

提高高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)的保護意識，提升高校和科研院所對知識產(chǎn)權(quán)的保護程度，充分調(diào)動高校和科研院所內(nèi)各個部門力量的充分參與，是解決高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護問題的關鍵。要想解決知識產(chǎn)權(quán)保護存在的問題，就要提高高校和科研院所對知識產(chǎn)權(quán)的認知程度和重視程度，對高校和科研院所的主管領導，對高校和科研院所知識產(chǎn)權(quán)管理人員以及全體師生都應該進行知識產(chǎn)權(quán)保護意識的教育工作，讓全體行政管理人員和全體教師明白知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，熟知知識產(chǎn)權(quán)保護的相關法律法規(guī)，增強科研人員的產(chǎn)權(quán)意識。只有提高了保護的意識，才能夠制定更多符合知識產(chǎn)權(quán)保護的相關政策和措施。所以說，提升認識是關鍵，認識到知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，才能夠更好地解決知識產(chǎn)權(quán)存在的問題，更好地做好知識產(chǎn)權(quán)的保護工作。

3.4 完善科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的法律體系

法律是基本準繩，將合法和不合法，正確和錯誤劃分界限，讓所有人有所約束，有所限制。法律是國家統(tǒng)治者意志的體現(xiàn)，是國家秩序和國家安全的守護者。建立法治國家的前提也是依法治國。一個問題只有有了完善的立法，才能夠有章可循。因此，建立完善的知識產(chǎn)權(quán)法律體系是高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護的前提和基礎。國家應該盡快修訂與知識產(chǎn)權(quán)相關的法律法條，并在此基礎上加快制定《知識產(chǎn)權(quán)法典總則》。《總則》在內(nèi)容中應對知識產(chǎn)權(quán)工作人員的素質(zhì)、能力，都做出系統(tǒng)的規(guī)定；對知識產(chǎn)權(quán)相關的規(guī)章制度、評估方案和評估原則，以及評估方法等等，都應該給予系統(tǒng)的闡釋；同時，對于高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化的稅收優(yōu)惠政策同樣也應該加大力度和可操作可執(zhí)行，從而保障科技轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)保護和運用有法可依。

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