制造業升級須大力推進專利戰略

譚運嘉 靳曉東

【摘要】中國作為制造業大國的地位已然確立，但也客觀存在大而不強的問題，亟待通過產業升級實現核心競爭力的提升。而產業升級的根本是企業實現技術創新，專利戰略能夠引導企業開展系統性創新，塑造企業不可復制的核心競爭力。應積極推進專利戰略，促進產業升級，使中國制造業在國際競爭中立于不敗之地。

【關鍵詞】制造業企業 產業升級 專利戰略 【中圖分類號】C916 【文獻標識碼】A

隨著經濟全球化程度的加深，世界各國之間的經濟聯系日益緊密，制造業企業之間的競爭也逐漸發展至全球范圍。世界各國都在尋找新的經濟增長來源、加強技術創新以提升本國制造業企業的產業競爭力，企業專利戰略成為促進企業技術創新、推動產業升級的重要指引與保障。

我國制造業亟待產業升級

目前，我國制造業的總體規模居世界首位，并建立了獨立、完善的產業體系。但隨著國際形勢的日趨復雜，中國制造業所面臨的問題也逐漸凸顯。一方面，我國制造業企業既有的成本優勢與要素密集投入的生產方式無法長期維系；另一方面，我國制造業的核心競爭力不強。由于我國制造業技術創新起步較晚、企業技術創新體系不夠完善、缺乏自主研發能力等原因，眾多核心技術受制于外國企業。因此，我國大量制造業企業只能通過購買外國企業的技術、生產線或中間產品，以實現本企業的正常生產。如我國集成電路芯片的很多關鍵材料的自給率尚不足10%。為此，我國制造業企業必須支付高額的費用。這不但導致中國制造業在國際價值鏈中只能居于低附加值環節，也對我國制造業的產業安全構成威脅。

高度發達的制造業和先進制造技術是一個國家國際競爭力的重要表現。歐美發達國家制造業的回歸，正是通過技術創新占據高端制造業話語權，但是目前我國在先進制造技術方面的核心競爭力尚未形成。盡管發達國家在未來先進制造技術方面的核心競爭力未能完全確立，給中國制造業未來核心競爭力的確立提供了有利的歷史機遇，但是仍需認識到，從知識積累與技術進步的客觀規律來看，對于中國制造業較低的技術水平基礎而言，未來核心競爭力的形成具有一定難度。

產業升級的根本在于企業技術創新

產業升級是產業由低技術水平、低附加值狀態向高新技術、高附加值狀態演變的過程。產業升級能否成功，是由產業中眾多企業的技術創新行為共同決定的。從根源來看，產業升級的路徑由企業價值創造能力的進化過程所決定。在全球競爭中，企業的比較優勢決定了其創造價值的能力，表現為企業在全球價值鏈中的地位。企業價值創造能力的提升，即表現為企業在全球價值鏈中地位的提升。從理論上來看，產業升級的路徑包括以下三種可能性：

第一，在現有全球價值鏈中從低附加值環節提升至高附加值環節。進入21世紀以來，全球價值鏈中的價值分布呈現出動態變化的趨勢，銷售和售后服務環節由于競爭者數量增加、較易被模仿且缺乏個體特色而出現利潤下降的情況。通過研發掌握技術標準和生產關鍵標準，仍是全球價值鏈中的高附加值環節。這既反映出全球價值鏈中的高附加值環節具有動態性，也說明只有不可模仿、不可復制的競爭力才能成為支撐企業長久處于高附加值環節的根本能力，意味著通過研發與創新所形成的競爭力是推動企業在全球價值鏈中實現升級的驅動力量。

第二，在現有全球價值鏈的基礎上延長價值鏈條，拓展出新的高附加值環節，并提升至新的高附加值環節。價值鏈的延長，既可以是從起始端實現，也可以從末端實現。延長起始端，表現為將技術創新環節引入企業的價值鏈中；延長末端，表現為將銷售、售后以及循環利用等環節引入企業價值鏈中。對于當前價值鏈尚不完善的企業而言，可以通過延長價值鏈條實現產業升級。

第三，從現有全球價值鏈向擁有更高附加值的新全球價值鏈躍遷。通過全球價值鏈躍遷的路徑是實現產業升級，主要包括兩種情況：一是企業作為技術創新的先行者主動躍遷，并帶動產業躍遷；二是企業作為技術創新的追隨者被動實現躍遷。在以上兩種躍遷中，主動躍遷者將掌握新全球價值鏈中的核心技術，在新全球價值鏈中處于高附加值環節，被動躍遷者雖然上升到具有更高附加值的新全球價值鏈，但是由于處于相同全球價值鏈的其他企業也同樣可以獲得更高的附加值，所以在新的全球價值鏈中，被動躍遷者獲得附加值的相對能力并未發生變化，其在產業中所處的地位也未發生變化。創新驅動型企業，能夠通過全球價值鏈的躍遷實現產業升級。

專利戰略能夠有效促進企業技術創新

先進的制造業技術成為未來競爭的關鍵所在。在這一過程中，發達國家的制造業企業在本已具備較高技術水平的基礎上，靈活運用國際與本國專利制度，通過自主研發將核心技術控制在自己手中，并通過專利聯盟實現強強聯合、通過制定產業標準實現對整個產業的控制。專利戰略成為制造業企業開展系統性技術創新、塑造企業競爭優勢、擴大企業市場勢力的重要工具。專利戰略在促進企業技術創新方面，主要能夠起到以下三個層次的作用：

第一，專利戰略能夠引導企業開展目的性、系統性的技術創新。技術創新活動自身的特點決定了其具有較高的風險，企業不但需要為其付出高額的資金、大量的專業技術人員以及較長的時間，還不得不承擔研發失敗、創新失敗可能帶來的不良后果，有些企業甚至會因為一次創新失敗而徹底喪失在市場競爭中的有利地位，從而難以繼續生存。因此，通過制定適宜的專利戰略，能夠有效引導企業的技術創新方向，選擇適合企業自身狀況的專利技術開展研發并實施創新活動，也能夠明確企業技術創新的方向與目標，有效避免企業的盲目創新行為，減少資金、人員和時間上的無謂消耗，促進企業進行系統性地持續創新，加快企業的知識積累速度，使企業的技術創新具有更高的穩定性。

第二，專利戰略與企業發展戰略的有機融合，有助于為企業技術創新進行精準定位、使企業的競爭優勢更為集中和突出。專利戰略是企業發展戰略的重要組成部分，處于決定企業未來核心競爭力的重要地位。專利戰略既包含企業的專利技術研發，又決定了企業的創新活動。與企業整體發展戰略相融合的專利戰略，在指導企業專利技術研發方向時，能夠從企業未來的發展需要出發以確定研發方向，使研發活動的開展更具有目的性，使企業未來的技術方向實現更加精準的定位；而基于精準定位的專利技術，則能夠更為高效地推動企業創新的成功實施，從而使企業在未來的競爭中具有更為明確且難以復制的競爭優勢。因此，企業在制定發展戰略時，應把專利戰略提升至總戰略的核心地位予以重點考慮，從而充分發揮專利戰略的作用，提升自身的競爭優勢。

第三，專利聯盟戰略能夠促進同行企業之間技術創新資源的交換與共享，進而提升整個產業的核心競爭力、促進產業升級。當企業通過實施專利戰略已經形成一定的核心競爭力之后，就具備了與其他層次相近的同行企業進行創新資源交換或共享的籌碼。企業的專利戰略實施到這一層次，將不再滿足于僅考慮本企業自身的技術創新，而是會將擴大企業的行業影響力納入到戰略層面。通過專利聯盟戰略的實施，企業不但能夠與聯盟內的其他企業以更為優惠的條件互換或共享專利技術這一重要創新資源，而且還可以通過整合多個業內有影響力企業的創新資源，形成行業技術標準。可見，通過專利聯盟戰略的成功實施，企業的技術創新不但會給本企業帶來更大的市場競爭力，而且還能夠顯著提升企業所在產業的國際影響力、成功推動產業升級。

（作者分別為北京工商大學經濟學院講師；北京工業大學知識產權研究中心副教授）

【注：本文系教育部人文社會科學學研究規劃基金項目“后金融危機時代中國制造業產業升級的知識產權戰略研究”（項目編號：11YJA820032）的階段性成果】

【參考文獻】

①李平、狄輝：《產業價值鏈模塊化重構的價值決定研究》，《中國工業經濟》，2006年第9期。

責編/賈娜 美編/宋揚