稻谷商品化率與農藥使用行為
——基于湖北省主要稻區的探析

劉勇，張露，張俊飚，梁志會

（華中農業大學經濟管理學院/湖北農村發展研究中心，湖北 武漢 430070）

農藥作為現代農業生產中必不可少的投入要素，被廣泛地應用于各類農作物的生產之中。作為世界上最大的農藥生產國和消費國[1]，2015年全國農藥使用量達到178.30萬t，是世界平均使用量的2.5倍。過量的農藥使用會造成農藥殘留、降低農產品質量，威脅食品安全[2]。有鑒于此，2011年農業部提出在“十二五”期間，降低20%的化學農藥使用；2015年農業部制定《到2020年農藥使用量零增長的行動方案》，督促農藥使用零增長； 2017年國務院通過《農藥管理條例》修正決議，從農藥生產、零售等多個環節入手，進一步加強對農藥使用的監管。雖然農藥的生產環節已處于總量控制狀態，但作為農藥使用的核心主體，農戶在農作物生產過程中普遍存在農藥施用過量、濫用的情形[3-6]。由此，從微觀層面探析農戶的農藥使用行為就顯得尤為關鍵。

農戶的生產行為是學術界廣泛關注的重點內容。以農藥使用行為為例，既有研究認為農戶的人口學特征、家庭特征等影響農戶的農藥使用行為，如Nicol[7]基于巴西的研究表明，較之于女性，男性農民更愿意去了解農藥知識，進而更加合理規范地使用農藥；Isin和Yildirim[8]指出農民的年齡、受教育程度和種植經驗等因素會影響到農民的農藥使用行為；此外，農戶認知也被廣泛認為是影響農戶農藥使用行為的重要因素[9]。童霞等[10]則進一步將農戶施藥行為細分為前、中、后三個階段，認為在施藥的前中期，多數農戶具有較強的農藥使用認知，但在農藥使用后期，亂扔空藥瓶的比例較高，農戶環境保護認知有待提高。

除了農戶個體和家庭特征等因素外，市場與政府等外部因素對農藥使用行為的干預也引起了學者們的探討。在市場因素方面，鐘甫寧等[11]發現農業保險將有助于減少農戶農藥的使用，并且指出使用較多農藥的農戶傾向于不購買農業保險；李世杰等[12]則從農藥補貼的視角考察了農戶的農藥使用行為，認為農戶在獲得農藥補貼后，其安全使用農藥的意愿明顯增加。而Liu和Huang[13]在考察中國Bt抗蟲棉種植戶的農藥使用行為時發現，風險態度對于農戶農藥使用行為具有顯著的作用，偏向于風險厭惡的農戶會使用更多的農藥。同時，朱淀等[14]基于中國蘇南地區的樣本調查認為，在農藥邊際生產效率接近于0的現狀下，農戶過量使用農藥行為屬于非理性均衡，原因在于農藥價格相對較低，農戶對減少農藥使用造成產量損失的期望風險更高。也有學者提出市場不能識別農戶產品質量是農戶對出售農產品過量使用農藥的根本原因[15]。

在政府因素方面，麻利平和霍學喜[16]針對蘋果種植戶的調查分析認為農戶的農藥使用認知與使用行為之間存在偏差，政府應在農藥使用過程中發揮引導作用；黃祖輝等[17]系統構建了政府政策對農戶農藥使用行為的分析框架，包括政府技術培訓宣傳教育、處罰監管等維度，認為不同政策對規范農戶行為的效果不一，并指出市場能夠彌補政府監管的不足；類似地，Schreinemachers等[18]、Damalas和Khan[19]、應瑞瑤和朱勇[20]、李昊等[21]的研究表明政府技術培訓對規范農戶農藥使用行為有正向作用。比較市場因素與政府因素，Zhao等[22]的對比分析顯示在有效促進農戶合理使用農藥行為上，市場激勵要顯著地優于政府監督。

雖然學者們對于農戶的農藥使用行為展開了較為細致的論述，并深入比較了市場與政府兩類因素對農戶農藥使用行為的影響，但現有文獻較少論及稻谷商品化對農藥使用行為的影響，零星的研究僅局限于將商品化作為控制變量處理[12]，未對稻谷商品化與農戶農藥使用行為之間作用機制展開深入的探討。

恰亞洛夫[23]在其代表作《農民經濟組織》中指出：“農戶家庭是市場與消費相統一的決策單位”。其認為小農生產的根本目的在于生計，其根本特點在于產品消費的自給自足性。但事實上，隨著商品經濟的不斷發展，投入要素生產率的提升，農戶從事農業生產所收獲的勞動成果不僅可以滿足家庭生存所需，也會產生更多剩余；一般情況下，這部分剩余會通過交換流向市場，進而形成農產品的商品化。于是，農戶生產便出現了兩種模式，一種用于家庭消費的生計生產，另一種用于市場交換的商品生產[24]。以Schultz[25]為代表的理性小農學派的觀點認為，一個“理性”的小農必將以利潤最大化為生產決策目標。由此，形成了小農生產的差異化，即在農業生產中，小農基于最大化自身利益的考慮，對于用于市場交換的農作物，增加農藥、化肥等要素投入，以保障農作物的產量，而對于家庭消費的農產品則悉心照料，盡量減少農藥的使用，以保障家庭成員的身體健康。上述現象被部分學者形象的稱為“一家兩制”模式[26]。

由此，一個基本假定是，農戶生產的稻谷，不僅用于滿足自家生計需求，也能通過市場出售剩余稻谷。那么伴隨著稻谷出售量的增加，即稻谷商品化水平的提高，農戶是否會改變種植行為，增加農藥使用量？同時，伴隨著商品化率的提高，對于存在農藥殘留的稻谷，市場能否發揮“看不見的手”作用，利用價格來調節農戶的農藥使用行為？本研究利用湖北省稻農的調查數據，從“一家兩制”的視角，探究稻谷商品化對農戶農藥使用行為的作用機制，并試圖從市場機制角度探討農戶農藥使用的深層次原因，以期規范農戶農藥使用行為，并保障食品安全，實現農業綠色發展。

1 理論分析

1.1 農戶農藥使用行為的理論分析

農藥是現代農業生產中最重要的投入要素之一。合理的農藥使用不僅能夠有效防治害蟲，保障農作物產量，也可以節約勞動力的投入。本研究沿用新古典經濟學的分析框架，假定稻農滿足理性人假設，追求利潤最大化的生產目標，并假設稻農生產稻谷不僅用于自家生計需求，也會售出一部分稻谷，即假設商品化率為θ，那么留存自家食用部分的糧食比例為（1-θ）。當θ=0時，表明稻農所生產的稻谷全部用于自家食用，θ =1時，表明稻農所生產的稻谷全部出售，那么出售糧食總量可表示為θY。進一步地，利潤最大化函數可表示為：

式中：π為農業凈收益，p為稻谷的市場價格，Di表示為除農藥外其他要素的投入量，ri為除農藥外其他要素的單價，w為農藥單價，T1、T2分別為稻農用于市場出售的稻谷和滿足家庭消費的稻谷的農藥使用量，那么實際使用的農藥總量為T=T1+T2，其中 0 ≤ T2≤ T1，并假設 T2=λT1，其中0≤λ≤1，則式（1）可表示為：

水稻產量由生產函數決定，即Y=F(x)，理論上生產函數一般假設為Cobb-Douglas（C-D）型，但考慮農藥并非生產性投入，而是損害控制投入的特殊性，直接使用C-D函數會高估農藥的邊際產出[23]，對此，本研究引入損害控制函數（damage-abatement）并帶入生產函數，即：

式中：F(D,C)為除農藥投入外其他所有投入要素以及控制變量，G(T)損害控制函數，通常來說，損害函數有Pareto形式、Exponential形式、Weibull形式、Logistic形式等。本研究以Exponential形式為例說明最優農藥使用量的求解過程：

最大化收益函數，可得：

那么，最優農藥使用量為：

進而，可以看出稻農不規范使用農藥行為為最優農藥使用量與實際農藥使用量之差，即T0= T*-T ＞0。此外，結合式（6）可以判斷出，農戶是否規范使用農藥與稻谷商品化率等因素有關，但并不能明確二者之間的關系。因此，進一步考察稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間的因果關系，則需要結合調研數據進行實證檢驗。

1.2 稻谷商品化率與農戶農藥使用行為

以雜交稻為代表的高產、穩產水稻品種被廣泛運用，不僅解決了中國人的“吃飯問題”，而且產生糧食剩余。多數農戶從事農業生產不僅是為了家庭食用，更多的是通過市場將部分糧食以產品形式售出以獲取收益。由此，農產品商品化率不斷提升。在存在完善的農產品質量監督機制的基本前提下，假設市場能夠有效甄別出具有農藥殘留的農產品，伴隨商品化率提升，農戶將會更加注重農產品的品質以獲取較高市場價格，從而會愈發規范自身的農藥使用行為。與此同時，蔡書凱和李靖[27]認為伴隨著社交網絡或技術培訓等的普及，農戶逐漸意識到過量使用農藥會對自身及家人的健康產生影響。當商品化水平較低，即自家食用的農產品占總產出的比重越大時，農戶會嚴格按照規范開展農藥使用；但由于當前稻谷市場的信息不對稱以及市場失靈現象的存在，缺乏足夠的內部激勵與外部監督去保障農戶對流向市場的稻谷規范農藥使用，即當商品化達到一定程度時，農戶可能傾向于不規范使用農藥甚至過量使用農藥。由此，形成關于稻谷商品化率對農藥使用行為之間關系的基本理論判斷。

2 研究方法

2.1 數據來源與樣本特征

本研究采用的數據來源于國家自然科學基金項目“水稻全生命周期的碳足跡演化及對氣候變化的響應機制研究”課題組在2016年開展的農戶問卷調查。課題組以稻農作為研究對象，結合湖北省水稻種植區域分布，選取湖北省武漢市新洲區、隨州市曾都區、武穴市、赤壁市、枝江市、鐘祥市、公安縣、棗陽市、麻城市和潛江市共10個縣（區、市）作為樣本調查區域，樣本特征統計見表1。課題組通過隨機抽樣法進行樣本抽樣，從所選取的縣（區、市）中分別抽取2～3個鎮（鄉）；從抽取的鎮（鄉）中隨機抽取2～3個樣本村；最后從每個村中隨機抽取一定數目的農戶。為保障調查數據的真實性，本次問卷調查結果皆通過問卷調查員入戶訪談的形式獲得。問卷主要涉及農戶的通訊與生活條件、家庭基本情況以及農業生產情況等內容。本次農戶調查共發放問卷1 200份，在剔除遺漏關鍵變量、前后矛盾的問卷后，得到1 115份樣本。此外，考慮到調查樣本中涉及到早稻、晚稻種植戶的樣本較少，本研究將這些樣本刪除，最終得到本研究所使用的1 038份種植中稻稻農的樣本，樣本有效率達到86.50%。

表1 受訪者和樣本農戶的基本特征Table1 Basic characteristics of the respondents and farmers in the sample

樣本中戶主性別以男性為主，占比達70.71%，女性戶主占比29.29%；受訪者多為50歲以上，占比68.60%（表1）；家庭土地經營面積較小，即75.15%的農戶家庭經營的土地面積低于1.33 hm2。這與當前中國農村家庭中男性占據主導地位、且從事農業生產勞動的多為老一代農民以及土地細碎化程度較高等社會現狀相符合。同時，在受訪農戶中，僅有小部分農戶從事兼業活動，而更多的農戶則在家從事農業生產，從而導致了樣本農戶的家庭總收入較少的情況，即多在5萬元以下，占比高達58.96%，這也與當前農業收益率普遍不高的情況相吻合。總體上來說，樣本特征基本符合農村現狀，具有良好的樣本代表性。

2.2 計量模型構建

農戶農藥使用行為可以看作是一個二值選擇問題，即農戶在使用農藥時是否嚴格按照使用說明書確定用量。對于此類二值變量問題的建模方法，一般選擇線性概率模型和非線性概率模型（如logit模型和probit模型）兩類。考慮到線性概率模型存在虛擬被解釋變量的取值可能超過[0, 1]區間，從而導致擬合效果較差，本研究選用logit模型。因變量為“農戶是否按照農藥使用說明書確定用量”的二值選擇問題。基本模型為：

式中：pi為農戶按照農藥使用說明書確定用量的概率，COMi為稻谷的商品化率，CONi為控制變量，α0為截距項，β1和βs為待估計系數，εi為殘差項。

進一步地，根據理論假設，稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間可能存在非線性關系，因此，在式（7）中加入了商品化率的二次項，以考察非線性關系的存在性，形成式（8）。

2.3 變量設定

1） 被解釋變量。本研究關注的被解釋變量是農戶的農藥使用行為，在實際調查中以“使用農藥時，我會嚴格按照說明書確定用量”作為農戶農藥使用行為的表征，即用“1”表示農戶嚴格按照說明書確定農藥用量，“0”表示農戶未按照說明書確定用量。此外，在調查時，受訪者皆為戶主，考慮到戶主作為家庭事務的“決策者”，以戶主的回答作為農戶農藥使用決策的表征具備合理性。

2） 關鍵解釋變量。現階段，農戶從事水稻生產并不僅僅出于生計需求。農戶在留足自家口糧后，剩余的稻谷將通過市場售出，以獲得收益。這一過程即為稻谷的商品化過程。隨著新型經營主體以及職業農民的發展，農產品的商品化率將會不斷提高。因此，本研究考察稻谷商品化率對農戶施藥行為的影響，并將商品化率作為關鍵解釋變量。稻谷商品化率由問卷題項“2015年您家水稻種植出售量以及水稻全年產量多少”來獲取原始數據，并進一步利用出售量與全年產量之比算出稻谷的商品化率。

3） 控制變量。農戶農藥的使用行為不僅會受到農產品商品化率的影響，還可能受其他因素影響，為此要考察農產品商品化率與農戶農藥使用行為之間的因果關系，就需要控制其他因素的作用。依據已有文獻，本研究考慮的控制變量包括：人口學基本特征（包括戶主性別、年齡、健康水平、受教育程度和黨員身份）、家庭特征（包括從事水稻種植的勞動力數、家庭總人口、家庭總收入、土地經營面積）和社會網絡（是否加入合作社）。此外，既有文獻認為技術培訓和稻谷市場價格會影響到農戶施藥行為[21,28]，因此，本研究亦將這兩個變量納入控制變量的范圍，其他不可觀測的影響農戶農藥行為的因素以誤差項表示。各變量的定義與描述性統計見表2。

表2 模型變量含義及描述性統計Table 2 De finition and descriptive statistics of the variables in the model

3 結果與分析

3.1 變量描述性統計分析

從被解釋變量來看，72.3%的農戶明確表示其會嚴格按照農藥使用說明書確定農藥的使用量（表2），說明農戶對于農藥使用有著較為良好的認知與行為；從核心解釋變量來看，稻農出售的稻谷量占總收獲量之比的均值達到76.9%，即當前農民所種植的稻谷的商品化率普遍偏高，農戶傾向于將稻谷通過市場交易獲取現金收益，僅留存少部分供自家消費；從其他解釋變量來看，戶主健康程度的均值為3.808，這表明農戶的健康水平普遍不高；僅有7.8%的受訪農戶擁有黨員身份和6.1%的農戶家庭加入合作社，這說明當前農戶的社會網絡普遍偏低；24.1%的農戶表示參與過政府組織的農業技術培訓，所占比例依舊偏低，這也表明政府對于技術培訓的工作亟需進一步加強；此外，調查樣本中，稻谷市場價格的均值為2.41元/kg，這與2015年稻谷最低收購價格相接近，能夠較好地反映真實情況。

3.2 農戶農藥使用行為的影響因素分析

為探析稻谷的商品化率對農戶施藥行為的影響，本研究對分別式（7）和式（8）展開logit回歸，并采用逐步回歸的方法提高模型結果的可靠性。模型1為未控制其他變量下商品化率與農戶施藥行為的回歸結果；模型2為在控制其他變量下的回歸結果；模型3是加入商品化率的二次項后的回歸結果，具體結果參見表3。此外，方差膨脹因子（VIF）的結果表明并不存在嚴重的多重共線性。

1）稻谷商品化率對農戶農藥使用行為的影響分析。logit模型1的結果顯示，稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間呈顯著的正向關系，但模型1并未控制其他因素的影響。另外，考慮到關鍵解釋變量與被解釋變量之間可能存在的非線性關系，因此模型2和模型3依次引入相關控制變量以及商品化率的二次項。最后，本研究利用probit模型進行穩健性檢驗。在控制區域虛擬變量并使用probit模型后，其結果與模型1～模型3的結果并無顯著差異（表3）。據此，本研究認為模型3通過穩健性檢驗，且結論具有較強的可靠性。

結合表3和表4結果可以看出，稻谷商品化率的一次項與農戶農藥使用行為之間呈顯著的正向關系，并且在1%的顯著性水平上通過檢驗，其邊際效應為0.006。這說明隨著農戶出售稻谷比例的增加，商品化水平不斷提高，農戶參與市場交換的頻次增加。同時農戶獲取市場信息的渠道也更加多元，進而由此增加農戶對過量使用農藥危害的了解，從而規范其農藥使用行為。但值得注意的是，稻谷商品化率的二次項與農戶農藥使用行為之間存在反向關系，且在5%的顯著性水平上通過檢驗，雖然邊際效應低于-0.001，但仍能表明稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間的非線性關系。

表3 模型回歸結果Table 3 Regression results

表4 商品化率及其二次項的邊際效應Table 4 Marginal effects of the commercialization rate and the quadratic term

進一步地計算表明，當稻谷商品化率達到75.5%時，會出現拐點，即當商品化率低于75.5%的臨界點時，隨著商品化的提高農戶會更加合理使用農藥，但當商品化率越過75.5%的臨界點時，伴隨商品化率的提高，農戶反而會更加傾向于不合理使用農藥。此外，基于表3的結果，可以發現，農戶的受教育年限對農戶的規范施藥行為會產生正向影響，且在10%的顯著性水平上通過檢驗。一般來說，受到良好教育的農戶，更容易獲得有關農藥使用的信息，更加注重自身及家人的健康，從而更加傾向于合理規范的使用農藥。同樣的，技術培訓也會顯著提高農戶規范使用農藥行為，這與Damalas和Khan[19]、李昊等[21]研究結論一致，說明通過技術培訓能夠提高農戶對不規范使用農藥所帶來危害的認知，增加農藥使用知識，從而提高其規范意識。此外，農戶性別、健康水平和黨員身份等也會對農戶合理使用農藥行為產生正向影響，但不顯著。

2）稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間關系。理論上，稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間的非線性關系成立的前提是不存在一個較為完善的市場甄別機制。表5顯示的是稻谷市場價格和商品化率交叉項對農戶農藥使用行為影響的回歸結果。可以發現，盡管系數為正，但并未通過顯著性檢驗。這可能的解釋是雖然當前農戶稻谷商品化率普遍較高，但尚未完全形成對過量使用農藥與規范使用農藥稻谷的市場甄別機制。此外，稻谷市場存在賣方（稻農）與買方（消費者）之間的信息不對稱，導致市場失靈現象的廣泛存在，市場價格對農戶行為的調節作用有限，從而促使伴隨著稻谷商品化率越過拐點時，農戶不規范使用農藥的逆向選擇行為的產生。

3.3 討論：對非線性關系的深層次探析

表3的結果表明，稻谷商品化率與農戶農藥使用行為之間存在顯著的非線性關系。這一結果揭示了：一方面，商品化能夠促使“小農戶”與“大市場”的融合，即農戶不僅通過市場交易出自家生產的農產品，也能間接獲取相應的市場信息，推動農戶了解農藥使用知識，促進其合理使用農藥，這也為農戶下一年的生產決策奠定基礎。但另一方面，理性人的特性導致過高的商品化率促使部分小農過分追求利潤最大化，為保證產量而增加施藥強度，造成食品安全問題頻發；而市場失靈的普遍存在，更是制約了小農不規范生產行為得到及時糾正。更深層次的分析表明，近年來，頻繁發生的食品安全事件不斷刺激著人們的神經，而處于市場弱勢地位的農戶只能尋求自我保護，得益于小農生產的雙重屬性，即黃宗智[29]認為的“小農既是一個利潤追求者，又是維持生計的生產者”，小農能夠進行差別化生產。因此，內化于中國農業利潤率相對低下的基本國情，分散化小農出于利潤最大化目的，會對出售的稻谷加大農藥使用量以實現產出的穩定性；而由于外部沖擊帶來農戶對家庭成員健康問題的重視，引發農戶對自家食用的稻谷則少施甚至不使用農藥。實際的調查也論證了這種現象的普遍存在，如一項基于北京、河北、甘肅等地農戶調查結果表明，已經超過30%的農戶實現了差別化生產[30]，這種現象正是本研究開始所提及的“一家兩制”模式。

表5 稻谷價格與商品化率的交叉項對農戶農藥使用行為影響的回歸結果Table 5 Regression results of interaction of rice prices and the commercialization rate on pesticide application behaviors

在轉型期的中國農村社會，一方面，傳統的“熟人社會”尚未完全瓦解，“差序格局”的觀念依舊影響著小農的生產行為；另一方面，商品化以及新興農業技術等沖擊著農業生產，引致小農為尋求自我保護而實施“一家兩制”措施。由于市場失靈現象的存在，以食品安全作為規范小農農藥使用行為的措施已然失效，即便小農了解過量使用農藥的危害，也不會影響其采用“一家兩制”的自我保護措施以應對頻繁發生的食品安全問題。從本質上來說，最大化自身利益的小農特性是導致農戶不規范使用農藥現象屢禁不止的主要根源，只有當小農切實感到自身利益受到威脅時，其或許能成為規范使用農藥的堅定擁護者，當過度使用農藥導致環境惡化時，作為生存在公共產品—環境中的一員，小農無法改變其利益受損的現實。因此，有必要改變思路，從小農自身利益考慮其農藥使用行為，促使農戶合理規范使用農藥。

4 結論與建議

4.1 結論

推動農藥使用零增長是中國農業發展的長期目標，要實現這一目標的關鍵在于如何促使農戶在農業生產時自發地規范、合理使用農藥。本文研究發現，當稻谷商品化率低于75.5%這一閾值時，商品化率的增加有利于規范農戶的農藥使用行為；一旦商品化率超過該閾值，農戶將趨向不規范的農藥使用行為。進一步地分析表明，在當前中國食品安全問題日益凸顯的現實背景下，處于市場弱勢一方的小農為尋求自保，會主動實行“一家兩制”的生產模式，即對自留食用的稻谷規范施藥甚至不施藥，而為保障出售的稻谷的產量，則不規范地使用農藥，而根植于農戶群體中的“差序格局”觀念更是加劇了農戶的這種自我保護行為。

本研究認為農戶不規范農藥使用的行為是小農追求利潤最大化的表現，解決問題的關鍵在于如何避免農戶逆向選擇行為的發生，在保障農戶利益的同時，促進農戶規范合理使用農藥。同時，當前中國稻谷市場尚未完全形成對過量使用農藥與規范使用農藥稻谷的市場甄別機制，這也導致通過稻谷價格調節的市場激勵機制并未發生功效。

4.2 建議

1）重視“一家兩制”與“差序格局”在農產品生產中的負向影響。政府部門在規范農戶農藥使用行為時，需要考慮到農戶的“一家兩制”行為與“差序格局”觀念，積極改善農戶在市場中的“弱者”地位，保障稻農的基本利益訴求。重點關注稻谷商品化率高于拐點，即75.5%的農戶，加強對這部分農戶的農藥使用行為的監管，避免這類農戶因過度追求市場利益而產生的不規范使用農藥行為。

2）利用好“政府”與“市場”兩種手段，實現農戶對農藥的規范使用。通過從源頭加強政府對農藥生產、流通等環節的監管，并發揮政府的宣傳與培訓功能，增加農民對不規范使用農藥危害的認知，彌補由市場信息不對稱和信息不完全造成的農戶農藥不規范行為。構建綠色環保的農產品生產供應鏈，充分發揮市場對專業化生產農產品的認證機制和農藥殘留農產品的淘汰機制，完善市場對農產品認證環節， 從而推動農戶農藥使用行為朝著規范化、安全化方向行進。

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