基于SWOT定量分析模型的河南省高新技術產業發展環境分析

高 博

（鄭州工程技術學院 經濟貿易學院，鄭州 450044）

0 引言

高新技術產業是以知識密集型產品生產為主，且對國民經濟具有引領和示范作用的重要行業，作為經濟體未來發展的重要支撐點，該產業必將從觀念、生產和生活方式諸多方面對人類社會產生影響。有關高新技術產業的文獻，多以競爭力、效率或經濟效應為研究切入點，而對其發展環境的研究也多是進行定性的內外部環境分析。當然，也有一部分文獻通過構建指標體系和采用相應的評價方法進行了實證研究。本文認為，對高新技術產業發展環境的評價必須基于SWOT這一基本框架，并運用象限分析方法確定其發展環境的戰略指向。因此，以SWOT定量分析模型探究河南高新技術產業發展環境對于中原經濟區以及航空港經濟綜合實驗區建設都具有重大意義。

1 河南省高新技術產業面臨的發展環境

1.1 內部環境分析

經濟方面，河南省是我國的經濟大省，在2016年，其經濟總量首次突破4萬億，穩居全國第五和中部之首。文化方面，河南是全國知名的文化大省，中原文化不僅在中國文化占有十分重要的位置，而且是中國傳統文化的根源。地理方面，河南地理位置優越，自古以來成為中原、中州，是全國重要的鐵路樞紐和物流樞紐，更是空中絲綢之路的重要節點。技術方面，河南擁有宇通客車等一批代表性的高端裝備制造業企業，它們技術創新能力突出，是引領“河南智造”的先鋒軍。政策方面，河南省結合自身客觀情況深化改革，推進體制機制創新，有效促進了生產力發展。市場方面，河南省人口眾多，市場消費潛力巨大，隨著消費結構升級，產業發展也必將不斷走向高級化。

盡管河南省存在上述發展優勢，但其自身尚有以下不足：一是高新技術企業的發展科技環境支撐不夠，科技創新與轉化能力不強；二是金融組織機構體系不夠完善，資本市場籌資能力不強，包括金融工具、金融技術、金融制度等金融創新水平需要進一步優化；三是高新技術企業在不同崗位上從事技術開發的人員占職工總數的比例過低，不足4%；四是政府相關部門服務觀念淡薄，長官意識和官僚作風依舊較強。

1.2 外部環境分析

河南省高新技術產業面臨三大外部機遇：一是本地政府將建設中西部地區科技創新高地作為主要目標之一；二是河南省集鄭州航空港經濟綜合實驗區、鄭洛新國家自主創新示范區、河南自貿區、國家中心城市等諸多國家戰略于一身；三是伴隨經濟結構調整，高新技術產業的作用愈加凸顯。

河南省高新技術產業雖然取得了一定的成就，但與國內外發達省份和地區相比，問題仍舊突出，具體表現在：科技成果轉化率相對較低；科技創新能力不強；高新技術企業數量和規模有限。

2 SWOT定量分析模型

該模型的流程主要包括量表設計、指標賦權、SWOT力度計算、戰略屬性確定。

2.1 SWOT量表的設計

影響河南省高新技術產業發展的內部環境因素和外部環境因素見下頁圖1。

圖1影響河南省高新技術產業發展的環境因素

對圖1中的內部優勢和外部機遇兩項指標，采用專家打分法賦值0～4，數值絕對值越大表示有利條件越好；而對內部劣勢和外部挑戰兩項指標，采用專家打分法賦值-4～0，數值絕對值越大表示不利條件越強。

2.2 指標賦權方法

層次分析法（The Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP法）作為一種具有動態性的主觀式賦權法，能夠對各目標影響因子重要性進行定量化處理，它主要通過構建評價矩陣并實施一致性檢驗確定，具體為：

（1）層次框架確定

在明確研究對象的主要目標和系統架構之后，需要細化其不同層級與指標因子之間的關聯關系，它們共同構成了系統性的結構模型。本文的層次結構包括目標層、準則層、指標層。

（2）判斷矩陣確定

判斷矩陣是專家對各系統因子之間關系做出評判而形成的反映指標相對重要性的數學關系表達。各指標之間的隸屬關系由系統架構決定。若令兩兩比較判斷矩陣為，則bij的含義是因子bi相對于因子bj的重要程度，其值由通常的1-9標度法確定。

（3）層次單排序及一致性檢驗

具體步驟如下：

①計算判斷矩陣A的每一行所有元素的乘積Mi：

②計算Mi的n次方根Wi：

④計算最大特征值根：

式中(AW)i表示向量AW的第i個元素，即：

⑤計算判斷矩陣的一致性指標CI：

CI值越大表示判斷矩陣的一致性越差。

⑥求出隨機一致性比例CR：

若CR=CI/RI＜0.1，則一致性檢驗予以通過，認為專家對系統各指標的相對重要性基本達成一致，其中平均隨機一致性指標RI為確定的參數（略）。

（4）層次總排序與加權分值計算

按指標隸屬關系計算綜合權重值后，將其分別乘以各指標因素的專家打分平均數值，即得到各因素的加權分值。

2.3 計算SWOT力度

在經過層次分析法處理數據之后，河南省高新技術產業的優勢Si、劣勢Wi、機會Oi、威脅Ti數據均屬于無量綱數據，將其作為衡量各因素自身強度及影響力的主要指標，則總優勢力度、總劣勢力度、總機遇力度、總挑戰力度可分別由式（8）至式（11）計算得出：

其中，ns、nw、nO、nt分別表示各類影響因子的個數。

2.4 確定戰略類型和戰略強度

為了從定量化視角清晰地體現河南省高新技術產業發展中各環境力量的作用關系，可利用平面四格象限對應于SWOT模型進行實證分析。這里，以戰略方位角θ來識別產業的戰略類型，以戰略強度系數ρ來判斷產業的戰略強度。故坐標（ρ，θ）反映了以θ為方位角和以ρ為模的戰略向量，它可以幫助企業找準戰略重點方向和戰略實施力度。此外，本文以ρ=0.5作為侵略型或保守型戰略態勢的區分臨界點，當ρ＞0.5時，應實施積極開拓的戰略，而當ρ＜0.5時，應實施趨于穩健的戰略。戰略類型與戰略強度譜系圖見圖2。

圖2戰略類型與戰略強度譜系圖

（1）戰略方位角θ的含義及計算

在坐標系中，分別以總優勢力度、總劣勢力度、總機會力度和總挑戰力度為軸將平面均分為四個象限，并以S1、W1、O1、T1標示力度值，則S1O1W1T1即為戰略四邊形（見圖3）。

圖3 SWOT戰略四邊形

對于該戰略四邊形其重心坐標P(X，Y)=(∑xi4，∑yi/4)，其中xi和yi分別是S1、W1、O1、T1在戰略四邊形中的坐標。由此可得，tgθ=y/x，其中θ∈[0，2π]。利用反函數既可以求出θ的大小。

（2）戰略強度系數ρ的含義及計算

在戰略類型給定的情況下，河南省高新技術產業可以進一步采取侵略型或保守型戰略態勢，故需要通過計算正負戰略強度的綜合大小和方向來明確綜合戰略強度ρ。戰略正強度U反映了機遇和優勢的作用結果，可通過公式U=O1*S1得到。同理戰略負強度V反映了劣勢和挑戰的作用結果，可由V=T1*W1得到，其中S1、W1、O1、T1數值系圖3中的坐標值。

因此，由公式ρ=U/(U+V)計算得到的戰略強度系數可以較清晰地反映河南省高新技術產業戰略發展態勢。

3 實證分析

3.1 AHP法確定權重

本文在通過向專家發放量表取得基礎指標數據后，利用層次分析軟件yaahpV7.0計算出了符合一致性檢驗的河南省高新技術產業發展環境指標體系各因素的權重結果：

3.2 加權分值計算與戰略屬性確定

繼續由相關專家依據河南省高新技術產業對各關鍵因素的有效反應程度進行評分，分值劃分為極強、較強、一般、較弱四個檔次，并對優勢和機遇賦正值，而對劣勢和挑戰賦負值。經過專家評價和處理后的評價表見表1和表2。特別需要說明的是，本文將優勢、劣勢、機遇和挑戰四大因素視為具有同等重要性，故指標體系準則層權重均為1/4。

表1 河南省高新技術產業發展環境內部因素評價

表2 河南省高新技術產業發展環境外部因素評價

4 結論及建議

基于SWOT定量分析模型和AHP法的實證研究表明，河南省高新技術產業面臨的內外部環境中總機遇力度值最大，總挑戰力度值次之，總劣勢力度值較小，總優勢力度值最小，戰略四邊形的進一步計算結果揭示出其戰略重心位于戰略圖譜第二象限，且戰略強度大于0.5，故河南省高薪技術產業的發展應實施積極的爭取型戰略。為實現這一戰略，河南省應當從以下三方面著手：

第一，完善法律法規體系。既要完善高新技術產業法規，比如高新技術及其產業化法、科研技術開發機構法規、科技人才法規、科技投入法規、科技成果管理辦法、科技成果權益保護條例等。也要加強加強司法監督，從司法程序和司法制度上加強對于高新技術產業相關問題的審批、仲裁與審判。

第二，健全適應高新技術產業發展服務體系。一方面要完善高新技術產業社會服務體系，多舉措大力推進配套服務體系建設，提高其系統的運營效率和降低交易成本。另一方面要大力發展高新技術產業中介服務體系，著力從政策方面給予支持，促進其服務質量的提升。

第三，拓寬市場和投融資渠道。要逐年加大對河南省高新技術產業的財政扶持，不斷增加科技三項費用占財政預算內財政支出的比重。并鼓勵高新技術企業通過新三板上市、發行企業債券等方式進行直接融資，采用金融租賃、信托等方式進行間接融資，不斷開拓新的融資渠道。