鐵路裝卸業務外包的風險與防范對策

歐陽錦華

(中國鐵路廣州局集團有限公司 貨運處，廣東 廣州 510088)

業務外包是指企業將某項業務的全部或部分事項，通過簽訂合同的形式交由承包企業完成，由承包企業負責組織和管理自身從業人員完成合同約定事項的經營管理方式。發包方具有監督權和驗收權，但無權對外包方的人員安排和現場管理進行控制性干涉。目前的業務外包合同主要指承攬合同。鐵路裝卸業務外包主要是將人力(含人力輔助)裝卸業務發包給具備相應資質的法人單位完成。由于業務外包不是一種勞動用工模式，因而產生的糾紛適用《中華人民共和國合同法》，不適用《中華人民共和國勞動合同法》。2015年年底，中國鐵路總公司出臺《關于規范鐵路貨物裝卸業務外包工作的指導意見》[1]，各鐵路局集團公司迅速推進裝卸業務外包招投標工作，開啟了鐵路裝卸業務外包管理新模式。

1 鐵路裝卸業務外包現狀

采用裝卸業務外包模式以前，鐵路企業在裝卸能力不足時，一般委托給非鐵路專業隊伍承辦裝卸業務(簡稱“委外裝卸”)，委托裝卸由亦工亦農、地方專業搬運、其他3部分組成[2]。根據《國家計委、鐵道部關于鐵路委托裝卸組織服務費有關問題的通知》(計價管[1997]2387號)，鐵路局集團公司(原鐵路局)作為鐵路委托裝卸管理部門，向委托裝卸單位收取組織服務費[3]。

鐵路實行業務外包后，中國鐵路總公司出臺裝卸業務外包指導意見，鐵路局集團公司根據招投標有關政策、法規，制定裝卸業務外包管理辦法，依法合規推進裝卸業務外包招標投標工作。要求投標企業是經工商登記注冊，具備一般納稅人資格的法人單位。按照中國鐵路總公司的規定，裝卸費實行收支2條線，各鐵路局集團公司分別制定裝卸費收取和清算單價，在對外外包招標時，將裝卸費清算高低作為評分的重要依據，減少鐵路企業成本支出。通過招標優先選擇裝卸工作業績好、企業規模大、抗風險能力強、用工管理規范、社會信譽度高的裝卸企業承攬裝卸業務，逐步淘汰“弱、小、散”的裝卸隊。

2 鐵路裝卸業務外包存在的風險

（1）存在連帶安全風險。根據《中華人民共和國安全生產法》第四十六條、第一百條的規定，生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或出租給不具備安全生產條件、相應資質的單位及個人，對承包單位的安全生產負有協調管理、定期檢查的義務。如果承包單位不具備安全生產條件或相應資質，導致發生生產安全事故給他人造成損害的，生產經營單位與承包方、承租方承擔連帶賠償責任[4]。

（2）存在裝卸車質量風險。業務外包后，由于鐵路企業對承包企業只有監督權和驗收權，缺乏對承包企業人員的現場管理，存在裝卸車質量風險。一是隨著勞動力成本逐年增加，承包企業只配備基本裝卸人員，在裝卸量波動較大的車站，無法滿足裝卸車高峰的需要，造成裝卸車積壓。二是人力裝卸工作，勞動強度大、收入低，外包裝卸熟練工流失嚴重，人員更替快，來源復雜，綜合素質不高，缺少必要的鐵路裝卸知識，安全管理難度大、服務質量較低、裝卸效率低下。三是由于裝卸人員的特殊性，缺乏主觀能動性和主人翁責任感，容易形成管理真空局面。四是裝卸承包企業管理人員的專業水平不高，缺乏針對性、實效性的管理方式，裝卸作業質量把控不到位[5]。

（3）存在勞動用工法律風險。一是被仲裁機構或法院認定真派遣。法律對于派遣用工越來越嚴格，鐵路企業將裝卸業務外包給承包企業后，如果還直接管理承包企業勞動者的勞動過程，會被認定為勞務派遣。二是罰款和連帶賠償責任。如果鐵路企業的業務外包被認定為勞務派遣，則鐵路企業應承擔用工單位的責任，并且可能因為突破了勞務派遣用工比例限制、侵害被派遣勞動者利益等違法情形，而依法承擔罰款等行政責任和連帶賠償民事責任。三是被認定為存在事實勞動關系，如鐵路企業員工與承包企業員工混崗作業，對承包企業員工直接管理，包括考勤、評估、工作成果的認定、直接支付人工費等，當發生爭議時，仲裁機構或者人民法院可能認定鐵路企業是勞動者的用人單位。

3 鐵路裝卸業務外包風險的防范對策

3.1 慎選承包企業規避安全風險

鐵路企業應選擇承包企業規模大、抗風險能力強、用工管理規范、社會信譽度高的單位承擔裝卸業務，防止承擔連帶賠償責任。一是在裝卸業務外包發包過程中，凡外包業務涉及資質要求的，必須嚴格審查承包企業是否具備相應資質，避免因合同無效帶來的連帶責任。二是無辦公場所、無相應管理人員、無一定資金保障的“三無”企業，一律認定為不具備安全生產條件，鐵路企業不得發包給這些企業。三是嚴格審查裝卸承包企業是否具備符合法律規定要求的生產組織管理能力、安全生產管理制度、安全生產管理人員，以及安全生產設施是否符合要求，勞動保護用品是否發放到位等。

3.2 監督管理卡控質量風險

一是嚴把外包資質準入關。對于裝卸承包企業所應具備的資質條件、內部管理等情況進行認真審核。裝卸承包企業隊伍素質、技術裝備、管理水平應滿足鐵路裝卸工作要求。二是加強日常監管考核。加強對裝卸承包企業裝卸過程的監控，保證裝卸車工作的質量。在監控過程中，鐵路企業根據合同中對裝卸承包企業工作標準的規定，嚴格落實監裝監卸責任，量化管理人員檢查指標，促使裝卸承包企業按照規定程序和標準，及時完成規定的裝卸工作。通過日常檢查發現承包企業在日常作業中存在的安全風險和隱患、服務質量不達標、裝卸效率低下等問題，以下發《整改通知單》的形式，要求其進行有效整改。三是定期開展評估評價。鐵路企業與承包企業約定定期開展評估檢查，確保外包單位持續符合準入條件；合同期到期前進行評價，對評價優良的企業，可續簽外包合同，作為外包工作的激勵措施[6]。

3.3 明晰管理內容防范勞動用工法律風險

根據《中華人民共和國勞動合同法》第九十四條:“個人承包經營違反本法規定招用勞動者，給勞動者造成損害的，發包的組織與個人承包經營者承擔連帶賠償責任”。業務外包的法律關系如圖1所示。

圖1 業務外包的法律關系Fig.1 Legal relation of outsourcing

裝卸業務一經發包即成為裝卸承包企業生產經營管理的內容，鐵路企業不得在管理權限上越權管理，以免外包關系與事實勞動關系發生混同，應嚴格劃分與裝卸承包企業方的管理界面，退出相應用的業務管理工作，至少不得參與承包企業以下具體管理工作:裝卸承包企業員工的招聘，勞動合同的簽訂、變更、終止和解除；裝卸承包企業員工薪酬標準的確定和考核，以及員工的獎懲、先進的評選等；勞動保護、職業危害防護及社會保險的辦理等；生產經營工作的具體組織，包括員工的排班、工作時間和休息休假，工作的具體安排、調度等；可能導致勞動關系混亂或者員工身份確認模糊的其他事項。

鐵路企業對裝卸外包業務的管理應主要體現在:招標過程嚴格審查承包企業相應資質，必須是依法合規用工企業，并承諾承擔相應的勞動法律責任；督促裝卸企業對從業人員登記造冊，并報所在地鐵路公安機關(派出所)備案；與裝卸承包企業協商建立監督檢查制度和裝卸質量驗收制度，并按照標準對裝卸質量進行驗收，驗收合格的簽發《裝卸作業單》；根據對外包業務的驗收結果，核定應支付給裝 卸承包企業的報酬，違反鐵路規章制度或者未達到質量標準要求的，應按合同約定向裝卸承包企業出具《違約處理通知書》，對違約行為進行處理；與裝卸承包企業的溝通聯系，就有關事項進行協調，如裝卸承包企業的安排出現混亂或者不合理，導致不能按約完成外包的考核和任務，應要求其整改等；以外包合同為依據，對裝卸外包業務進行監督及履行合同約定的其他管理工作。

4 結束語

業務外包是近年來國外企業改制理論中最有成效的方式之一，也是使企業發生根本變化的最重要動力之一，己經成為企業獲取競爭優勢的重要戰略[7]。鐵路裝卸業務外包具有利用外部資源、降低企業成本的優勢，同時也面臨風險，分析和防范業務外包風險成為業務外包活動成功與否的關鍵。對于業務外包風險，既應從靜態的角度予以防范，也應從動態的角度予以關注[8]。在實施裝卸業務外包前和裝卸業務外包實施過程中，應密切結合鐵路企業實際情況，找出原因和有效的控制方法與措施，規避業務外包風險，以最大限度地發揮鐵路裝卸業務外包作用。