淺析變更、調(diào)價(jià)和索賠工作在國(guó)際工程中的應(yīng)用

文/李偉東

高級(jí)工程師，中航國(guó)際成套設(shè)備有限公司高級(jí)項(xiàng)目經(jīng)理

李凱朝

高級(jí)工程師，中鐵二院工程集團(tuán)有限公司機(jī)動(dòng)院院長(zhǎng)

一、 引言

隨著越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)走出國(guó)門，在國(guó)際承包領(lǐng)域發(fā)展壯大，為適應(yīng)越來(lái)越激烈的國(guó)際工程承包市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，充分發(fā)揮企業(yè)的管理水平，謀求更高、更快、更強(qiáng)的發(fā)展，變更、調(diào)價(jià)和索賠工作與施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益聯(lián)系越來(lái)越緊密。變更、調(diào)價(jià)和索賠工作已經(jīng)成為企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目管理中增加經(jīng)濟(jì)效益的有效手段。

同時(shí)，在競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際項(xiàng)目承包市場(chǎng)中，中國(guó)企業(yè)經(jīng)常與日本、韓國(guó)以及歐洲公司同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)，往往是低價(jià)中標(biāo)，因此要求企業(yè)“對(duì)內(nèi)以成本核算為核心，對(duì)外以合同管理為主線”，并做到精細(xì)化管理。因此通過(guò)索賠補(bǔ)償、價(jià)格調(diào)差、追加工程量、工程變更等有效手段提高項(xiàng)目效益顯得尤為重要。

二、 變更、調(diào)價(jià)和索賠的成因、分類及組織管理重點(diǎn)

（一）變更、調(diào)價(jià)和索賠主要成因

根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，變更、調(diào)價(jià)和索賠主要由以下原因造成：

雇主未及時(shí)交付設(shè)計(jì)資料、圖紙、施工場(chǎng)地或道路、水電等資源；工程地質(zhì)與合同規(guī)定不一致；合同缺陷或?qū)贤钠缌x解釋；雇主改變施工順序、擴(kuò)大工程范圍并增加工程；附加工程量，提高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)錯(cuò)誤；雇主指令終止工程；增加特殊要求；未及時(shí)批準(zhǔn)圖紙、驗(yàn)收工程；雇主要求提高施工速度；雇主拖欠工程款；物價(jià)上漲；法律的修改；貨幣貶值或匯率的變化；不可抗力因素；雇主造成工期損失。

（二）國(guó)際工程施工索賠的分類

國(guó)際工程施工索賠根據(jù)其法律特征主要分為四類：合同變更索賠、業(yè)主或業(yè)主代理人違約索賠、風(fēng)險(xiǎn)索賠及調(diào)價(jià)索賠。

1.合同變更索賠

合同變更實(shí)質(zhì)上是重新要約與承諾調(diào)整雙方的債權(quán)債務(wù)，重新簽訂協(xié)議或補(bǔ)充協(xié)議。國(guó)際工程施工牽扯面廣、周期長(zhǎng)、影響因素多，經(jīng)常要根據(jù)外界條件的變化或規(guī)劃、設(shè)計(jì)的調(diào)整而變更。（1）只要這種變更在合同基本范圍內(nèi)，不至于改變其基本范圍，承包商就有責(zé)任滿足業(yè)主的這種變更要求，但同時(shí)要達(dá)成新的合同工期和價(jià)款，否則承包商有權(quán)利對(duì)這種工期或價(jià)款提出索賠。（2）如果業(yè)主或工程師的變更要求超出了原合同基本范圍，導(dǎo)致承包商的合同債務(wù)發(fā)生根本性改變時(shí)，承包商有權(quán)拒絕這種變更要求，或者重新要約、承諾另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；如業(yè)主強(qiáng)行要求承包商承擔(dān)這種變更，就構(gòu)成了業(yè)主的違約。

2.業(yè)主或業(yè)主代理人違約索賠

任何一方無(wú)合法原因不履行或不全面履行合同債務(wù)，另一方有權(quán)申請(qǐng)履行或解除合同，并就不履行或不全面履行合同給他方造成的損失要求賠償，這就是違約索賠。

3.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的索賠

合同簽訂后，由于不可歸責(zé)于當(dāng)事人的原因，發(fā)生了當(dāng)初不能預(yù)料的變化，如仍堅(jiān)持原法律效力，將造成顯失公平的結(jié)果，故應(yīng)對(duì)原法律效力做出相應(yīng)變更或調(diào)整。至于何種情形可以采用上述原則，國(guó)際工程施工承包合同通常會(huì)做出具體約定，這實(shí)際上就是合同雙方分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。

4.調(diào)價(jià)索賠

甲方指定或認(rèn)可的材料或采用新材料，實(shí)際價(jià)格高于預(yù)算價(jià)(或投標(biāo)價(jià))，按合同規(guī)定允許按實(shí)調(diào)價(jià)的，應(yīng)及時(shí)辦理價(jià)格簽證手續(xù)。凡采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)時(shí)，應(yīng)收集有關(guān)造價(jià)信息或征詢有關(guān)造價(jià)部門意見，作好結(jié)算依據(jù)的準(zhǔn)備。另外，貨幣貶值或匯率的變化也是要注意的一個(gè)環(huán)節(jié)。

（三）變更、調(diào)價(jià)和索賠組織管理重點(diǎn)

1.組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)

（視覺(jué)中國(guó) 供圖）

變更、調(diào)價(jià)和索賠管理是工程項(xiàng)目管理的一個(gè)子系統(tǒng)，屬于一次性管理，不可預(yù)見性很大，因此無(wú)法派專人去應(yīng)對(duì)某個(gè)索賠事項(xiàng)，應(yīng)組織類似“專家組”的機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行跟蹤處理，一個(gè)變更、調(diào)價(jià)和索賠小組需要合同、進(jìn)度、成本、技術(shù)、法律等多方面人才組成。

2.職務(wù)設(shè)計(jì)

目前我國(guó)許多國(guó)際工程承包公司的現(xiàn)狀是施工索賠管理工作多由合同管理人員兼任，無(wú)專職負(fù)責(zé)索賠的管理人員，常常是工程快結(jié)束的時(shí)候，臨時(shí)組織索賠小組，試圖一攬子解決全部索賠問(wèn)題，從而使索賠工作遠(yuǎn)不能達(dá)到預(yù)期。

針對(duì)這種狀況，公司或項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)設(shè)專門的變更、調(diào)價(jià)和索賠管理職能部門，由專職人員負(fù)責(zé)組織管理整個(gè)項(xiàng)目的全部變更、調(diào)價(jià)、索賠工作，這樣能使變更、調(diào)價(jià)、索賠工作的自主性得到極大發(fā)揮，使專職管理人員以及各相關(guān)職能部門的參與人員能及時(shí)了解到變更、調(diào)價(jià)、索賠工作的過(guò)程和實(shí)際結(jié)果，從而使變更、調(diào)價(jià)、索賠工作目標(biāo)更好地實(shí)現(xiàn)。

3.人員素質(zhì)要求

變更調(diào)價(jià)索賠管理人員須具備很高的素質(zhì)，才能勝任不斷變化的工作環(huán)境需要。他們應(yīng)具備以下幾方面的素質(zhì)：

（1）業(yè)務(wù)能力。一是專業(yè)技術(shù)知識(shí)，一個(gè)有造詣的施工變更調(diào)價(jià)索賠管理人員必須是一名技術(shù)經(jīng)濟(jì)方面的專家，起碼應(yīng)是一名土木建筑工程師。二是合同知識(shí)及外語(yǔ)能力，這是因?yàn)槭┕ぷ兏?、調(diào)價(jià)、索賠工作涉及相當(dāng)多的合同和法律知識(shí)，且國(guó)際工程均用英語(yǔ)。

（2）協(xié)調(diào)能力。一是人際協(xié)調(diào)、溝通能力，變更調(diào)價(jià)索賠管理人員要對(duì)能協(xié)調(diào)各職能部門的變更調(diào)價(jià)索賠參與人員的關(guān)系，及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)并有效開展索賠工作。二是公關(guān)經(jīng)驗(yàn)，變更、調(diào)價(jià)、索賠涉及到業(yè)主、業(yè)主工程師、監(jiān)理、分包商、供貨商等利益相關(guān)方，需要有公關(guān)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)。

（3）解決問(wèn)題的能力。一是擁有變更、調(diào)價(jià)、索賠的意識(shí)觀念，主要是合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)以及成本觀念和時(shí)間觀念。二是應(yīng)變能力與獨(dú)立決策能力，變更調(diào)價(jià)索賠管理人員要能隨機(jī)應(yīng)變并能果斷決策。

三、變更、調(diào)價(jià)和索賠存在的困難與問(wèn)題及措施

（一）存在的困難與問(wèn)題

項(xiàng)目相關(guān)管理人員少，相關(guān)資料的整理和歸檔環(huán)節(jié)相對(duì)薄弱；外部環(huán)境和項(xiàng)目情況變化較大；容易受到建材價(jià)格大幅上漲影響和貨幣貶值的影響；與業(yè)主、咨詢工程師持不同意見。

（二）對(duì)策與措施

加強(qiáng)項(xiàng)目相關(guān)管理人員的儲(chǔ)備，加強(qiáng)資料的整理和歸檔；多了解當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)信息以及項(xiàng)目相關(guān)信息，降低外部環(huán)境和項(xiàng)目情況變化的影響程度；關(guān)注建材價(jià)格和貨幣漲跌，如漲跌不利時(shí)采取措施減少損失，如符合變更、調(diào)價(jià)、索賠條件，及時(shí)進(jìn)行變更、調(diào)價(jià)、索賠；與業(yè)主、咨詢工程師持不同意見時(shí)，加強(qiáng)與業(yè)主、咨詢工程的溝通協(xié)調(diào)，力爭(zhēng)取得最好的變更、調(diào)價(jià)、索賠效果。

（三）有關(guān)建議與意見

變更、調(diào)價(jià)、索賠工作要從投標(biāo)開始，加強(qiáng)對(duì)合同條款的把控，提升合同質(zhì)量；項(xiàng)目結(jié)算的變更、索賠要本著實(shí)事求是的原則；加強(qiáng)法律意識(shí)，遇到相關(guān)問(wèn)題時(shí)應(yīng)加強(qiáng)與領(lǐng)導(dǎo)、法律事務(wù)人員的聯(lián)系與溝通，匯報(bào)聽取變更、調(diào)價(jià)、索賠的建議與意見等；加強(qiáng)與業(yè)主、咨詢工程師的溝通協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確把握業(yè)主資金支付能力，完善內(nèi)部資料并及時(shí)簽認(rèn)；做好材料調(diào)價(jià)；注意貨幣貶值的影響；認(rèn)真做好停工窩工損失索賠及合同外工作量變更工作，將工作做實(shí)做細(xì)。

四、變更、調(diào)價(jià)和索賠管理在實(shí)際工作中的應(yīng)用

（一）做好資料收集、整理、簽證工作

在整個(gè)施工過(guò)程中及時(shí)做好變更、調(diào)價(jià)、索賠、資料的收集、整理、簽證工作。變更、調(diào)價(jià)、索賠工作直接牽涉到當(dāng)事人雙方的切身經(jīng)濟(jì)利益，成功的基礎(chǔ)在于充分的事實(shí)、確鑿的證據(jù)，工作人員需用心收集和整理這些源于工程承包各個(gè)環(huán)節(jié)之中的事實(shí)和證據(jù)，并輔之以相應(yīng)的法律法規(guī)及合同條款，使之成為成功變更、調(diào)價(jià)、索賠的有力依據(jù)。

及時(shí)、謹(jǐn)慎地與發(fā)包方簽訂《施工合同》，要權(quán)利和義務(wù)明確，做到平等、互利。合同價(jià)款最好采用可調(diào)價(jià)格方式，并明確追加調(diào)整合同價(jià)款及變更、調(diào)價(jià)、索賠的政策、依據(jù)和方法，為竣工結(jié)算時(shí)調(diào)整工程造價(jià)和變更、調(diào)價(jià)、索賠提供合同依據(jù)和法律保障。

工程開工前：應(yīng)搜集有關(guān)資料，包括工程地點(diǎn)的交通條件；“三通一平”情況；供水、供電是否滿足施工需要；水、電價(jià)格是否超過(guò)預(yù)算價(jià)；地下水位的高度；土質(zhì)狀況；是否有障礙物等。

圖紙會(huì)審中：認(rèn)真做好施工圖會(huì)審紀(jì)要，這也是變更、調(diào)價(jià)、索賠的重要依據(jù)，應(yīng)組織各專業(yè)技術(shù)人員仔細(xì)研究施工圖紙，互相交流，找出圖紙中疏漏、錯(cuò)誤、不明、不詳、不符合實(shí)際、各專業(yè)之間相互沖突等等問(wèn)題。

施工中：及時(shí)進(jìn)行預(yù)測(cè)性分析，發(fā)現(xiàn)可能發(fā)生變更、調(diào)價(jià)、索賠事項(xiàng)的分部分項(xiàng)工程，如：遇到災(zāi)害性氣候、發(fā)現(xiàn)地下障礙物、軟基礎(chǔ)或文物；以及征地拆遷、施工條件等外部環(huán)境影響等。業(yè)主要求變更施工項(xiàng)目的局部尺寸及數(shù)量或調(diào)整施工材料、更改施工工藝等。因業(yè)主和咨詢工程師要求延緩施工或造成工程返工、窩工、增加工程量等等。

以上這些事項(xiàng)均是提出變更、調(diào)價(jià)、索賠的充分理由，都不能輕易放過(guò)。

（二） 主動(dòng)創(chuàng)造索賠機(jī)遇

在施工過(guò)程中，堅(jiān)持業(yè)主和咨詢工程師的書面指令為主，即使在特殊情況下必須執(zhí)行其口頭命令，亦應(yīng)在事后立即用書面文件確認(rèn)，或者致函監(jiān)理及業(yè)主確認(rèn)。每天安排專人負(fù)責(zé)施工日志、技術(shù)資料等施工記錄，并請(qǐng)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員簽字；造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，做好現(xiàn)場(chǎng)攝影、錄像，以保證資料的完整性；對(duì)停水、停電、甲方提供材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量等，做好詳細(xì)記錄；設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增減等簽證手續(xù)要齊全，確保資料完整。

若在施工中需要更改設(shè)計(jì)或施工方案，也應(yīng)及時(shí)做好修改、補(bǔ)充簽證。另外，如施工中發(fā)生工傷、機(jī)械事故時(shí)，也應(yīng)及時(shí)記錄現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況。這些都是工程索賠的原始憑證，應(yīng)分類保管，以創(chuàng)造變更、調(diào)價(jià)、索賠的機(jī)遇。

（三）正確處理好與業(yè)主和咨詢工程師的關(guān)系

變更、調(diào)價(jià)、索賠必須取得業(yè)主和咨詢工程師的認(rèn)可，變更、調(diào)價(jià)、索賠的成功與否，業(yè)主和咨詢工程師起著關(guān)鍵性作用。因此，要正確處理好業(yè)主和咨詢工程師關(guān)系，建立“誠(chéng)信為本、操守為重”的理念，健全企業(yè)內(nèi)部管理體系和質(zhì)量保證體系，樹立品牌意識(shí)，加大管理力度，在業(yè)主和咨詢工程師的心目中贏得良好的信譽(yù)。比如，施工現(xiàn)秩序井然，場(chǎng)容整潔；項(xiàng)目經(jīng)理做到有令即行、有令即止?？傊?，要搞好相互關(guān)系，保持友好合作的氣氛，互相信任。

（四）注意談判技巧

談判技巧是變更、調(diào)價(jià)、索賠談判成功的重要因素，事先認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備乃是促成談判成功的首要因素。

在同業(yè)主和咨詢工程師開展談判時(shí)，應(yīng)事先研究并統(tǒng)一談判口徑和策略。注意談判藝術(shù)和技巧，在談判中采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場(chǎng)都是不可取的，難以獲得滿意的效果。因此，采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場(chǎng)容易奏效，既掌握原則性，又有靈活性，才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面；在談判中要隨時(shí)研究和掌握對(duì)方的心理，了解對(duì)方的意圖；該爭(zhēng)的要爭(zhēng)，該讓的要讓，盡力達(dá)成談判預(yù)期；在談判中要有堅(jiān)持到底的精神，經(jīng)受挫折的思想準(zhǔn)備，決不能首先退出談判，發(fā)脾氣；對(duì)分歧意見，應(yīng)考慮對(duì)方的觀點(diǎn)和關(guān)切，共同尋求妥善的解決辦法等。

五、結(jié)束語(yǔ)

總之，企業(yè)要在國(guó)際工程市場(chǎng)上占有一定的地位和更好的發(fā)展, 變更、調(diào)價(jià)、索賠是必不可少的工作，是國(guó)際工程承包商在承包國(guó)際工程建設(shè)施工項(xiàng)目管理中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，直接關(guān)系到項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益。加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高施工管理水平，培養(yǎng)出適應(yīng)國(guó)際工程的項(xiàng)目變更調(diào)價(jià)索賠管理人員，以適應(yīng)當(dāng)今競(jìng)爭(zhēng)激烈的國(guó)際工程市場(chǎng)，維護(hù)自己合理的經(jīng)濟(jì)利益。要運(yùn)用科學(xué)的管理理論，建立一套能因地制宜的變更、調(diào)價(jià)、索賠管理機(jī)制，將公司的核心競(jìng)爭(zhēng)力和經(jīng)濟(jì)效益提高到一個(gè)新的高度。