杰文斯悖論、環境規制與技術革新

【摘 要】 在“杰文斯悖論”的背景下，技術革新曾一度被認為會觸發某種額外的投入消耗，從而刺激環境污染行為，加速環境質量惡化。本文從“杰文斯”角度出發，深入探討環境規制與技術革新之間的內在聯系，解釋其作用機理，以期為提高環境規制提供有效的理論支撐。

【關鍵詞】 杰文斯悖論 環境規制 FDI 溢出效應 資源扭曲

一、引言

研究表明環境規制與化石能源消耗量或污染物排放量之間呈倒U字型關系，即在環境規制強度較低時，化石能源消耗或污染物排放量隨環境規制強度的增長而增長；造成這種現象的原因是成本效應和“綠色悖論”綜合作用的結果。“綠色悖論”最早試圖解釋在世界各國采取措施頒布環境治理政策時，全球變暖依然加劇這一謎團。所謂“綠色悖論”，其內在邏輯在于，人類為對抗全球變暖或環境污染，采取對清潔行業或接受整治行業給予補貼政策，同時承諾未來對污染行業采取提高管制強度，加大污染懲罰力度的政策措施。污染行業預見到未來要承受更嚴重的懲罰，于是增加化石能源的產量或增加污染排放，企圖將未來的巨額懲罰轉嫁到當下，降低損失。化石能源供應激增，供求關系被打破，使得價格被迫下降，污染行業接收到降價信號，于是增加化石能源需求。這樣一來，環境規制政策不僅沒有達到預期目的，反而導致了污染的加重。污染企業預見到未來要支付更高的懲罰、更高的成本，寧愿擴大生產規模來抵消環境稅，此時市場的資源配置是扭曲的。而當環境規制強度增加到一定程度之后，政策效果逐漸顯現出來，表現為化石能源消耗量或污染物排放量隨環境規制強度的增加而降低。這是因為隨著市場的不斷成熟，政府采取更為有效的環境干預措施，環境規制強度進一步提高，污染企業擴大生產規模意味著更高的稅負懲罰，不堪重負的污染企業只能轉而進行產業結構調整升級，進行技術革新。在這一階段，環境規制政策倒逼產業結構升級和刺激技術革新，扭轉了市場上資源扭曲的現狀。

在環境規制強度較高的后期，污染行業不堪忍受嚴重的污染懲罰負擔，被迫將目光轉而投向產業升級和技術革新角度，希望通過提高技術水平減少化石能源使用量、降低污染排放量，從而更少的支付環境稅。然而這種資源配置的方式真的有效嗎？著名的“杰文斯悖論”對此給出了否定答案。“杰文斯悖論”是指技術進步使得能源消耗減少這一論斷只能在短期成立，在長期是不奏效的。許多學者對其展開了研究，但由于該理論難以被實證檢驗，因此大多研究是從“杰文斯悖論”的內在機理——回彈效應進行分析。能源比如煤炭因為利用技術提高，導致煤炭價格下行，結果因為煤炭需求富有彈性，人們購入更多的煤，這樣抵消甚至超過了技術的作用。目前，學術界對“杰文斯悖論”的正確性尚未得出一致觀點。但值得相信的是，技術創新是應對環境問題的一個重要方面，而不是全部，技術并不是萬能的，要想改進能源與環境現狀，要從更深層次的角度思考。

二、環境規制與技術革新的內在聯系

環境規制是強制企業將能源資源的外部成本內部化，導致能源要素市場的相對價格發生變化，一方面導致相對昂貴要素產量下降，即降低化石能源消耗； 另一方面必然激發傾向于節約相對昂貴要素的技術進步發生，相應的技術進步有三類： 能源節約型技術進步主要降低稀缺性成本；污染治理型技術進步主要針對環境負外部性成本； 后備技術進步主要是通過替代效應降低能源資源的使用價值。能源節約型技術進步的節能效果由于需求市場對能源密集型產品價格彈性的大小而最終表現為回彈效應或者技術溢出效應，因此，能源節約型技術進步與能源消耗的關系不確定。由于能源密集型產品往往都是污染密集型產品，治污技術進步降低了能源密集型產品的成本，形成較低的均衡價格（ 或抵消遵循成本導致的價格上升），最終促進化石能源的消耗。新能源的替代會擠占化石能源的一部分市場，但新能源技術的突破性進展會使資源開發者對未來悲觀預期降低化石燃料的影子價格導致提前開采和消耗，因此，后備技術進步對當前化石能源消耗的影響取決于替代規模。

環境規制政策的經濟效應包括資源配置的扭曲和技術效應，但是在污染密集型行業和清潔行業中這兩種效應的相對大小取決于固定資產的比例。 可以得出結論，對于污染行業而言，當環境規制程度較低時，資源配置對環境規制政策的扭曲效應強于技術效應； 當環境規制強度高于J形曲線拐點對應的環境規制強度時，環境規制政策的技術效應強于資源配置的扭曲效應。 對于清潔行業來說，環境調節政策的技術效果一直強于其對資源分配的扭曲。

三、環境規制對技術革新影響路徑分析

（一）環境規制通過經濟干預手段對能源價格造成影響進而影響技術革新；

環境規制通過經濟干預手段對能源價格造成影響進而影響技術革新，由此帶動能源結構的轉變，高碳能源價格的上漲和比例的下降必然帶動新能源技術的革新；需要注意的是，該分析與“綠色悖論”是不同的。“綠色悖論”認為環境規制在初級階段與化石能源消耗量呈正相關，而這里認為環境規制會導致高碳能源比例下降。之所以得出不同的結論，是因為“綠色悖論”是從企業的心理預期出發，分析化石能源產量的變化如何引起要素市場的變化，而我們這里所說的環境規制帶動技術革新，是從價格角度出發，引致要素市場的能源供求變化。

（二）環境規制通過促進產業結構升級而提高技術水平

對企業施加更為嚴格的標準從而成為進入壁壘促使產業結構的升級，由資本-勞動密集型企業向技術密集型企業的轉變；政府頒布環境規制政策，進行污染“懲罰”——環境稅，或者提高市場準入標準；資本-勞動密集型企業不堪重負，或者達不到市場準入標準，不得不轉而調整產業結構，提升技術水平。

（三）環境規制通過弱化企業的規模優勢和資本優勢進而影響其創新行為

由于成本較高，技術創新風險較高，尤其是研發產品推出后，中小企業技術創新失敗可能給企業帶來致命的打擊，導致技術創新成為借助于大規模和豐富的資金公司，只有大型公司才能完成這項工作。但是，在環境法規的影響下，大公司的資本和壟斷優勢大大減少。一方面，大公司往往在環境監管方面承擔更多的責任，因此需要更多的環保投資來對付污染。特別是在稅收等工具的控制下，大型企業成本大幅上升，資金削弱，并具有規模優勢。另一方面，從企業結構來看，大公司往往以國有企業為主。因此，他們經常承擔更重的社會責任。在環境監管下，他們往往依靠“尋租”來實現政府的發展。尋租本身需要大量的資金注入，然后擠壓了很多創新成本。

（四）政府環境規制水平的變化對 FDI 的進入造成影響，從而影響資本和技術的進入

開放的中國市場吸引外國人來華設廠，帶來新技術，先進生產技術和先進管理水平的擁有者有意識或者無意識地轉讓或傳播自身的先進生產技術和管理水平，從而能夠對本國經濟體產生正向的外部效應，即技術外溢。外商直接投資的技術溢出效應，包括對生產技術進步的溢出效應（能源效率）和對治污技術進步的溢出效應（環境效率）。然而隨著環境規制的加強，FDI作為污染避難所的角色逐漸被削弱，進而降低 FDI 的技術外溢。同時，FDI 的引入本身與政府管理息息相關，隨著環保意識的增強，政府的外資引入逐漸從污染密集型企業轉向資本和技術密集型企業，從而有利于技術水平的整體提升。

（五）環境規制“擠出”技術革新

首先，嚴格的環境監管會導致資本擠出，因為技術創新必須依靠強大的資本注入，而污染控制成本的增加將會擠壓更多的資本，有限的資金只能用于技術研發； 其次，強有力的環保法規將迫使企業尋找新的地點，將工廠轉移到監管力量薄弱的地區，并重新建設工廠來生產新產品，這將導致投資的擠出，不利于引入及擴散新的技術。

四、結論

本文在分析和探討“杰文斯悖論”內在機理的基礎上，提出了環境規制對于技術革新有何作用這一命題。根據行業分類，得出了環境規制強度與行業技術水平之間呈現不同的線性特征：對于污染行業來說，兩者之間呈現“J”型曲線；對于清潔行業來說，行業技術水平隨環境規制強度的提高而提高。在此基礎上，對環境規制對技術革新的作用機理進行了細致分析，認為環境規制分別從能源結構、產業結構、企業規模、FDI等角度影響技術進步。本文認為，“波特假說”在一定程度上是合理的，即適當的環境規制會刺激技術革新，但是又應該認識到在某些情況，環境規制又會阻礙技術創新，環境規制資金會擠出技術革新資金；較強的環境規制手段也會削弱FDI的技術溢出效應。

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作者簡介：劉文文，1994年3月生，女，漢族，河北保定人，碩士生，單位：中央民族大學經濟學院，主要從事資源環境與經濟發展方面的研究。