中國和東盟雙視角下CAFTA的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)研究

譚 丹

（中南林業(yè)科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，長沙 410004）

0 引言

中國作為農(nóng)業(yè)大國，農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易一直是政府關(guān)注的重點(diǎn)問題，為了推動國內(nèi)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，中國與東盟于2010年1月正式成立了CAFTA，并且該組織有助于推動區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展。根據(jù)既定時(shí)間表，早在2006年1月我國與東盟的早期收獲產(chǎn)品關(guān)稅已削減至零，在十年的貿(mào)易協(xié)議期內(nèi)，雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易交易總額的增長率遠(yuǎn)高于2002年之前的雙邊貿(mào)易增長。根據(jù)以前相關(guān)研究，事前研究與事后研究都是FTA貿(mào)易效應(yīng)的兩種度量方法。經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)，事后研究更符合CAFTA貿(mào)易效應(yīng)的度量。因此，雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的快速增長從農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易角度出發(fā)是否對CAFTA有益是本文需重點(diǎn)研究的內(nèi)容。本文在借鑒FTA貿(mào)易效應(yīng)事后評估法的基礎(chǔ)上，利用引力模型分析CAFTA對雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響。

1 CAFTA農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)模型構(gòu)建

引力模型在國際貿(mào)易領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用于貿(mào)易效應(yīng)的分析，并且規(guī)劃好了最初的模型形式。假設(shè)兩國之間的貿(mào)易流域距離呈反比，與經(jīng)濟(jì)總量呈正比關(guān)系，那么結(jié)果將會對雙邊貿(mào)易的因素引入模型產(chǎn)生影響。在FTA的貿(mào)易效應(yīng)研究中運(yùn)用引力模型主要引入了虛擬變量，本文針對CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)，為擬合FTA成員與非成員貿(mào)易流的影響引入了兩個(gè)虛擬變量，并構(gòu)建了測算模型：

此測算模型在排除FTA效果的基礎(chǔ)上，假設(shè)CAFTA生效后雙邊貿(mào)易流能夠上升到新水平。求（1）中，Cabt指a國從b國在t時(shí)期的進(jìn)口貿(mào)易；Dab，指貿(mào)易雙方的距離程度；Yat和Ybt均指兩國的GDP水平；同一時(shí)期擬合CAFTA建立對區(qū)外與區(qū)內(nèi)貿(mào)易影響分別用NCAFTAabt和CAFTAabt表示，具體來說就是當(dāng)NCAFTAab=1時(shí)，即a國和b國在t年及之后都未加入CAFTA，若CAFTAabt=1，則表示a國與b國在t年及之后加入了CAFTA，成為其中的一員。系數(shù)β?te指自貿(mào)區(qū)內(nèi)成員間的貿(mào)易增長與否；系數(shù)βtd指自貿(mào)區(qū)外進(jìn)口的減少。Xabt指影響雙邊貿(mào)易的變量集合；εabt指隨機(jī)誤差項(xiàng)。

由于模型（1）中的隱含假定在實(shí)際情況中并不成立，自貿(mào)區(qū)內(nèi)的國建間的關(guān)稅與非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是在FTA生效后逐步取消的，因此，在時(shí)間維度上對FTA虛擬變量進(jìn)行擴(kuò)展，將會影響貿(mào)易流的使用方式。

模型（1）中包括了國家維度、時(shí)間維度以及不可觀測變量，模型的實(shí)際估計(jì)效果與這三個(gè)變量具有重要聯(lián)系。一般來說，進(jìn)出口國家和時(shí)間組成三維固定效應(yīng)模型，該模型是引力模型的適當(dāng)模型。具體模型如下所示：

當(dāng)研究CAFTA貿(mào)易效應(yīng)時(shí)可以運(yùn)用反事實(shí)法，即在模型（3）的基礎(chǔ)上假設(shè)NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，從而預(yù)測a國的進(jìn)口水平?abt。將區(qū)內(nèi)與區(qū)外所有國家貿(mào)易差異進(jìn)行匯總，令Cbt=Cabt和?bt=∑Cabt，則區(qū)內(nèi)與區(qū)外貿(mào)易的變化為Cbt=∑(Cabt-?abt)，前者a∈CAFTA，后者a?CAFTA。貿(mào)易擴(kuò)張即區(qū)內(nèi)貿(mào)易變化的預(yù)期為證，它是在FTA建立的基礎(chǔ)上逐漸形成的，其重要的創(chuàng)造條件就是非關(guān)稅讓渡空間以及較大的關(guān)稅，可以用TEbt=max(Cbt-?bt,0)(a∈CAFTA)表示。

基于貿(mào)易轉(zhuǎn)移的兩個(gè)必要條件，貿(mào)易轉(zhuǎn)移不能大于自貿(mào)區(qū)內(nèi)進(jìn)口的增加同時(shí)不能小于零。一般情況下，國民收入會隨著自貿(mào)區(qū)的建立而提高時(shí)，從區(qū)外的進(jìn)口也可能會隨之增加，此情況成立的必要條件就是貿(mào)易效應(yīng)的區(qū)域協(xié)定存在時(shí)間較長。b國t時(shí)期的貿(mào)易轉(zhuǎn)移分為三種情況：

①當(dāng)區(qū)外進(jìn)出口水平差額大于等于貿(mào)易擴(kuò)張時(shí)，TD-bt=TEbt；

②當(dāng)區(qū)外進(jìn)出口水平差額大于零小于貿(mào)易擴(kuò)張時(shí)，貿(mào)易轉(zhuǎn)移可以用?bt?k ≥Cbt?k表示；

③當(dāng)區(qū)外進(jìn)出口水平差額小于等于零時(shí)：

貿(mào)易擴(kuò)張效應(yīng)與轉(zhuǎn)移效應(yīng)的差額可以用來表示貿(mào)易創(chuàng)造，具體為：

2 實(shí)證結(jié)果與分析

2.1 模型結(jié)果

為了準(zhǔn)確判定自貿(mào)區(qū)建立前后中國與東盟國家農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的效應(yīng)，將1999—2016年作為本文研究的時(shí)間段。本文的雙邊貿(mào)易數(shù)據(jù)主要來源于聯(lián)合國統(tǒng)計(jì)署的COMTRADE數(shù)據(jù)庫。由于在16年的貿(mào)易數(shù)據(jù)中存在大量的零售貿(mào)易數(shù)據(jù)，因而采取所有貿(mào)易額“+1”方式進(jìn)行處理，貿(mào)易國雙方的距離均設(shè)置為首度與首都之間的距離。由于2009年金融危機(jī)影響下CAFTA對雙邊貿(mào)易的影響比較顯著，因此將2009年作為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，假定1999—2009年并不存在CATFA貿(mào)易效應(yīng)，2010—2016年存在CATFA貿(mào)易效應(yīng)。

本文采用Stata12.0作為運(yùn)算工具對模型進(jìn)行回歸分析，模型估計(jì)結(jié)果如表1所示。

如表1所示，POPbt表示進(jìn)口國的人口，POPat表示出口國的人口，2010—2016年自貿(mào)區(qū)變量的動態(tài)反映可以用TD0—TD6、FTA0—FTA6表示。

對比模型（1）與模型（2）的估計(jì)結(jié)果，進(jìn)口國人口以及出口國GDP在年度固定效應(yīng)引入的基礎(chǔ)上，估計(jì)結(jié)果明顯下降，有利于校正進(jìn)口人口變量參數(shù)估計(jì)較高的情況，即農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口受我國人口的影響得到大幅度減弱，并且在其他參數(shù)估計(jì)基本不變的前提下變量的顯著性明顯提高，說明年度固定效應(yīng)的影響比較顯著。

從模型（1）欄和模型（3）欄的對比可知，我國GDP彈性值增大，貿(mào)易國的GDP彈性值小于零。在解釋變量顯著水平5%情況下，進(jìn)口國人口變量通過了t檢驗(yàn)，但雙邊貿(mào)易會隨著每1%人口下降而增長15.09%和16.21%，貿(mào)易流在一定程度上并沒有受到解釋變量的影響。

通過模型（2）欄與模型（4）欄可知，引入國家效應(yīng)后，模型的擬合度也隨之提高。發(fā)生顯著變化的主要時(shí)出口國GDP的大小和系數(shù)符號，說明受周期性偏差的影響，貿(mào)易國各生產(chǎn)要素水平發(fā)生顯著變化。

模型（2）一欄中的估計(jì)偏高主要受變量的缺失影響，其參數(shù)估計(jì)略有降低。對時(shí)間及國家固定效應(yīng)的聯(lián)合顯著性檢驗(yàn)中，若其沒有通過1%顯著性水平檢驗(yàn)，那么模型中具有兩種效應(yīng)。另外，本文還將國家以及年度固定效應(yīng)引入模型中進(jìn)行估計(jì)結(jié)果分析。

表1 引力模型的估計(jì)結(jié)果

在模型（4）一欄中，農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口受進(jìn)口國GDP與人口的顯著影響，在1%的顯著水平下進(jìn)口國GDP與人口均通過了檢驗(yàn)，且符合預(yù)期符號，彈性分別為0.31與-1.53。出口國GDP與人口并沒有對我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口產(chǎn)生顯著影響，1%顯著性水平檢驗(yàn)也未通過，其彈性分別為-0.12與0.51。雙邊貿(mào)易在CAFTA的影響下獲得顯著提高，我國從東盟國家的進(jìn)口明顯增加。CAFTA建立后我國與非自貿(mào)區(qū)成員的貿(mào)易由TD反映，根據(jù)表內(nèi)分析結(jié)果中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)的建立并未影響我國與非成員之間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。從實(shí)際出發(fā)，其與我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易的實(shí)際情況相符合，自2010年以來，中國從自貿(mào)區(qū)非成員國的進(jìn)口增長趨勢較為平穩(wěn)，也就是說我國進(jìn)口總體水平的變化并未受東盟農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口的顯著影響。

綜上所述，與國家固定效應(yīng)相比，年度固定效應(yīng)對模型參數(shù)估計(jì)的影響更大，年度固定效應(yīng)對參數(shù)的大小及符號等影響較大，以國家固定效應(yīng)的代入為基礎(chǔ)，可以體現(xiàn)國家層次上的異質(zhì)性，對其偏差進(jìn)行有效控制管理，使得CAFTA的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)有所降低，所以在分析農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)時(shí)，要重視國家固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)。

2.2 貿(mào)易效應(yīng)的實(shí)證檢驗(yàn)

CAFTA影響下，我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)包含貿(mào)易轉(zhuǎn)移與貿(mào)易創(chuàng)造，分析這兩種效應(yīng)時(shí)，需要估計(jì)其貿(mào)易數(shù)據(jù)即獲得模擬值，本文在模型（3）的基礎(chǔ)上通過假定NCAFTAabt和CAFTAabt均為零，模擬預(yù)測了2010—2016年自貿(mào)區(qū)內(nèi)外實(shí)際出口與進(jìn)口水平，具體分析結(jié)果如表2所示。

表2 CAFTA內(nèi)模擬與實(shí)際進(jìn)口水平變化 (單位：億美元)

根據(jù)Viner定義，貿(mào)易擴(kuò)張與轉(zhuǎn)移效應(yīng)用實(shí)際值與模擬值的差額并不具代表性。在對擴(kuò)張效應(yīng)的測算中，當(dāng)我國從CAFTA成員的預(yù)測進(jìn)口水平高于實(shí)際時(shí)，則取零值。相反，若我國從非成員國的預(yù)測進(jìn)口水平低于實(shí)際值時(shí)，則按非自貿(mào)區(qū)因素處理，即貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)取零值。根據(jù)表2，自CAFTA建立，與不存在自貿(mào)區(qū)這一假定條件對比，我國從自貿(mào)區(qū)外成員的實(shí)際進(jìn)口水平均顯著超越其模擬進(jìn)口水平，由此說明貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)并不存在。

表3 CAFTA對雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易的影響 (單位：億美元)

如表3所示，我國農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易在很大程度上受CAFTA的影響，CAFTA的建立與發(fā)展有利于我國與東盟國家間的雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展，并且取得了巨大的貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)。從2010—2016年，我國從東盟的農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口交易額增加了幾百億美元。從總體來看，CAFTA對我國的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展產(chǎn)生了積極影響。根據(jù)時(shí)間序列縱向發(fā)展，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)呈穩(wěn)步增長的趨勢。“早期收獲計(jì)劃”通過降低部分農(nóng)產(chǎn)品的關(guān)稅促進(jìn)雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易，但是其影響卻很小。雖然受金融危機(jī)的影響，自貿(mào)區(qū)貿(mào)易擴(kuò)張效應(yīng)有所下降，但是從整體來看，CAFTA的貿(mào)易效應(yīng)仍呈增長趨勢。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)的增強(qiáng)主要是由于將2009年作為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，我國和東盟國建間的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易沒有得到自由化發(fā)展，到2010年，雙邊貿(mào)易關(guān)稅才到0，真正實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化，所以貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)也在不斷上升。另外，與“假設(shè)不存在中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)的情況”相比，2010—2016年我國從非成員國的進(jìn)口增長了千億美元，區(qū)域內(nèi)貿(mào)易增長并沒有依托貿(mào)易轉(zhuǎn)移。分析其原因，我國農(nóng)產(chǎn)品的需求隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高而不斷增長，加之多樣性進(jìn)口農(nóng)產(chǎn)品的選擇，使得從東盟國家進(jìn)口的農(nóng)產(chǎn)品并不能滿足我國對農(nóng)產(chǎn)品的多樣化需求。

2.3 基于中國與東盟雙視角下的CAFTA

雙邊國家的生產(chǎn)貿(mào)易受自由貿(mào)易區(qū)的影響，自由貿(mào)易區(qū)的建設(shè)有利于規(guī)劃產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向。在自由貿(mào)易區(qū)中，成員國間的貿(mào)易壁壘會得到降低甚至消除，為國家創(chuàng)造更大的福利。相對于優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，劣勢產(chǎn)業(yè)不僅不能降低貿(mào)易壁壘，反而當(dāng)貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)小于創(chuàng)造效應(yīng)是，還會對改過的某些產(chǎn)業(yè)以及區(qū)域造成實(shí)質(zhì)性影響，該國的產(chǎn)業(yè)利益也會遭受損害。

CAFTA的建立主要是為了追求經(jīng)濟(jì)利益的最大化，屬于貿(mào)易創(chuàng)造性的自貿(mào)區(qū)。我國的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)與東盟十國相比，并不具備自然資源上的優(yōu)勢，因而在此過程中必須調(diào)整和升級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，并且其調(diào)整成本必須小于貿(mào)易獲益，只有這樣才能確保我國的農(nóng)業(yè)獲得了貿(mào)易自由化的益處。在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易方面，泰國、馬來西亞、越南等國家的農(nóng)業(yè)相比較中國具有絕對的優(yōu)勢，這些優(yōu)勢在關(guān)稅保護(hù)措施的影響下，增加?xùn)|盟國家的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易。而處于劣勢產(chǎn)業(yè)條件下的中國，受客觀條件制約，會對中國的農(nóng)產(chǎn)品市場造成沖擊性影響，尤其是南方的熱帶水果產(chǎn)業(yè)。

3 結(jié)論

根據(jù)自貿(mào)區(qū)建立前后的模型估計(jì)結(jié)果，表明雙向固定效應(yīng)的引入使得模型的擬合優(yōu)度得到改善，以國家固定效應(yīng)的代入為基礎(chǔ)，可以體現(xiàn)國家層次上的異質(zhì)性，對其偏差進(jìn)行有效控制管理，使得CAFTA的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)有所降低，所以在分析農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易效應(yīng)時(shí)，要重視國家固定效應(yīng)和年度固定效應(yīng)。

CAFTA的深入推進(jìn)使得我國面臨較大的進(jìn)口壓力，從維護(hù)我國利益出發(fā)，應(yīng)當(dāng)理性判斷農(nóng)業(yè)在自貿(mào)區(qū)建設(shè)中的優(yōu)勢與劣勢，調(diào)整農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)并結(jié)合政策措施，促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展，減少自貿(mào)區(qū)建立對劣勢產(chǎn)業(yè)的消極影響，促進(jìn)中國與及東盟國家的貿(mào)易。