區(qū)分效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定的法律研究

摘 要：我國《合同法》第52條作為《合同法》最為重要的一條，規(guī)定了合同法定無效的條件，其中第五款作為兜底條款規(guī)定違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定無效，《合同法司法解釋（二）》又作出了進一步的解釋，將強制性規(guī)定限縮解釋為效力性強制規(guī)定，從而大大減少了合同無效的情形，但由于現(xiàn)行的法律法規(guī)并未對效力性強制規(guī)定作出明確的定義，這就導(dǎo)致司法實務(wù)中對效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定的認定存在不同理解，從而產(chǎn)生同案不同判的結(jié)果。因此，本文從效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定的內(nèi)涵、區(qū)分意義和區(qū)分方法上進行進一步研究。

關(guān)鍵詞：效力性強制規(guī)定；管理性強制規(guī)定；合同效力

為了促進經(jīng)濟發(fā)展、穩(wěn)定市場交易秩序、保護交易雙方的意思自治，最高人民法院作出《關(guān)于適用〈合同法〉若干問題的解釋（二）》。將《合同法》第52條第（5）項的“強制性規(guī)定”縮小解釋為“效力性強制性規(guī)定”。而后，2009年7月7日最高人民法院又下發(fā)了《關(guān)于當前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》，《意見》中明確規(guī)定“人民法院應(yīng)當注意區(qū)分效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定，違反效力性強制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當認定合同無效；違反管理性強制規(guī)定的，人民法院應(yīng)當根據(jù)具體情形認定其效力。”然而，何為效力性強制規(guī)定，何為管理性強制規(guī)定，現(xiàn)行法律法規(guī)以及司法解釋均未對其作出具體規(guī)定。正因兩者的界定問題存在諸多不同的理解，使其成為司法實踐中的難點。

1強制規(guī)范的內(nèi)涵及區(qū)分意義

1.1強制規(guī)范的內(nèi)涵

雖然《合同法解釋（二）》將強制性規(guī)范區(qū)分為管理性強制規(guī)定和效力性強制規(guī)定，然而在學(xué)界對兩者的內(nèi)涵卻尚未形成統(tǒng)一的意見。目前通說認為：效力性強制性規(guī)定指違反強制性規(guī)定的行為在效力后果上以司法方式予以一定制裁的強制規(guī)定，當事人所預(yù)期的司法上的法律效果會由此受到消極的影響或否定的評價，如合同無效；管理性強制性規(guī)定指對于違反規(guī)定的行為，當事人所預(yù)期的司法上的效果不會受到司法上的制裁，但不排除會受到刑法或行政法等公法上的制裁。

1.2強制規(guī)范的區(qū)分意義

合同效力意味著合同的生命，合同從成立到生效再到執(zhí)行這一過程體現(xiàn)的是交易雙方意思自治的自由及對合同自由的尊重，這種自由也是民法中最基本、最重要的原則。而《合同法》52條關(guān)于合同無效的規(guī)定是對合同最為嚴厲的懲罰，自始無效的結(jié)果不僅無視合同自由，也無視了交易雙方為履行合同所作出的努力，不符人們對公平正義的認識，也違背了社會發(fā)展的需要。因此嚴格區(qū)分管理性強制規(guī)定與效力性強制規(guī)定，正確界定合同無效的范疇，對于縮小交易成本、降低市場風(fēng)險、提高市場主體的積極性、促進經(jīng)濟發(fā)展有著巨大的作用。

2效力性強制規(guī)定和管理性強制規(guī)定的區(qū)分

2.1以立法目的作為區(qū)分依據(jù)

對法律法規(guī)設(shè)立時的立法目的進行探究，以其立法目的為依據(jù)來區(qū)分效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定。史尚寬先生就認為：“強行規(guī)定，是否為效力規(guī)定抑或為取締規(guī)定，應(yīng)探求其目的以定之。”例如我國《海商法》第四十四條前段、《保險法》第三十一條第三款、《著作權(quán)集體管理條例》第三十九條第二款前段，這些規(guī)定都是禁止某一法律行為的價值并對該行為予以否定。通過解釋法律法規(guī)的立法目的，如果為了保護公共利益，為了實現(xiàn)法律法規(guī)的立法目的，進而對交易雙方希望達成的結(jié)果作出否定性評價，使合同不能產(chǎn)生預(yù)期的效果，那么這個規(guī)定就是效力性強制規(guī)定；如果僅為管理需要，僅評價行為事實，對當事人處罰，從而杜絕相同違法行為的二次發(fā)生，那么這個規(guī)定就是管理性強制規(guī)定。

2.2以所保護的利益種類和性質(zhì)作為區(qū)分依據(jù)

此種區(qū)分方法設(shè)立了三個步驟。首先，如果強制性規(guī)定不僅有詳細的法律條文，還對該強制性規(guī)定的違反行為給予了否定性評價，那么合同就無效，此規(guī)定就屬于效力性強制規(guī)定。其次，如果對強制性規(guī)定的違反行為沒有是否會導(dǎo)致合同無效的規(guī)定，就可以以保護國家和社會公共利益為出發(fā)點進行思考，如果違反強制性規(guī)定但仍繼續(xù)有效將有損國家和社會公共利益時，也應(yīng)將其歸為效力性強制規(guī)定。最后，如果強制性規(guī)定的違反行為沒有是否會導(dǎo)致合同無效的規(guī)定，其繼續(xù)有效也不會損害國家和社會公共利益，僅損害當事人利益的，應(yīng)認定為管理性強制規(guī)定。

2.3以形式和實質(zhì)作為區(qū)分方法

在形式上進行區(qū)分，交易行為本身就是效力性強制規(guī)定的禁止對象，只要是這種被禁止的交易行為，不論實施主體、交易時間、交易地點、交易方式等在合同中如何約定，這種交易行為都是不被允許的；而管理性強制規(guī)定只是對實施主體、交易時間、交易地點、交易方式等其中的一個或幾個要素作出禁止規(guī)定，而不是全面徹底的否定某類交易行為。在實質(zhì)上區(qū)分，效力性強制規(guī)定通常與保護國家和社會公共利益相聯(lián)系，而管理性強制規(guī)定則是與維護特定的管理秩序相聯(lián)系。

3結(jié)語

對于區(qū)分效力性強制規(guī)定與管理性強制規(guī)定的法律研究已有了一定的進展。目前的主流方法是在解釋強制性規(guī)定立法目的的基礎(chǔ)上，加之對利益的衡量，從而對強制性規(guī)定進行認定，以進一步判定合同是否有效。但是，因強制性規(guī)定數(shù)量龐雜，想要對其進行全面定性無疑是不現(xiàn)實的，因此對于兩者的區(qū)分標準，學(xué)界仍然還未有統(tǒng)一的認識。

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作者簡介：

黃俊杰（1992.10～ ），男，漢族，重慶人，法律碩士，研究方向：民商法。