在建國家自主創新示范區對鄭洛新示范區建設的啟示

解偉

摘 要：鄭洛新國家自主創新示范區獲批建設之后，國家批復建設的國家自主創新示范區數量已經達到14個，研究發達地區建設國家自主創新示范區成效與缺憾，對河南省鄭洛新國家自主創新示范區建設具有很大參考價值。中關村、深圳和蘇南等國家自主創新示范區在股權與分紅權激勵、支持民營企業發展、高新技術企業認定、政府獎勵補貼、科研經費管理、科技金融、稅收優惠等方面都積累了成功經驗和有益做法。同時，這些國家自主創新示范區也存在著政府引導職能發揮不足、創新主體創新能力不強、創新機制體制不足、創新服務市場不發達等突出問題。對此，鄭洛新國家自主創新示范區應當在建設理念、具體路徑和重大舉措等方面繼續創新、深化改革。

關鍵詞：鄭洛新國家自主創新示范區；基本經驗；建設理念；重大舉措

中圖分類號：F124.3 文獻標識碼：A 文章編號：1671-0037（2018）3-4-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.001

Enlightenment of the In-progress National Self-dependent Innovation Demonstration Zones on the Construction of Zheng Luoxin Demonstration Zone

Xie Wei

（Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454003）

Abstract： Since Zheng Luoxin Natiional Self-dependent Innovation Demonstration Zone has been approved for construction， the number of national self-dependent innovation demonstration zones officially approved for construction by the state has reached 14. Research on the achievement and deficiency of national self-dependent innovation demonstration zones constructed in the developed areas has important reference significance to the construction of Zheng Xinluo Demonstration Zone in Henan Province. Those demonstration zones such as Zhongguancun Technology Park， Shenzhen Special Economic Zone， South of Jiangsu Demonstration Zone and so on， have accumulated successful experience and beneficial practices in equity and bonus rights incentive， private enterprise development support， high-tech enterprise certification， government incentive subsidy， management of scientific research funds， technology finance， tax preferences， etc. Simultaneously， some prominent problems including insufficiency in function play of government guidance， weak innovation ability for the main body of innovation， lack of innovation mechanism system， undeveloped innovation service market， do exist in these zones. Therefore， Zheng Luoxin Demonstration Zone should make further innovation and deepen the reform in construction philosophy， specific path， major initiatives and other aspects.

Key words： Zheng Luoxin National Self-dependent Innovation Demonstration Zone； essential lessons； Construction Philosophy； major initiatives

國家自主創新示范區是指經國務院批準，在推進自主創新和高技術產業發展方面先行先試、探索經驗、做出示范的區域[1]。2016年4月5日，國務院正式批復鄭洛新國家自主創新示范區（以下稱“鄭洛新示范區”）建設[2]。至此，河南省進入了國家自主創新示范區建設行列，成為14個國家自主創新示范區之一[3-4]，成了國家區域與產業創新發展的新尖兵。改革開放經驗表明，每一個重大發展戰略都是一座金礦[5]。研究國家已經批復建設的11個國家自主創新示范區對鄭洛新國家自主創新示范區建設具有重要意義。

1 國家自主創新示范區的建設經驗

在鄭洛新、山東半島、沈大這3個國家自主創新示范區同時獲準國務院批復建設前，我國獲批建設的國家自主創新示范區總數是11個，對這11個示范區建設經驗總結如下。

1.1 中關村類別的國家自主創新示范區建設發展經驗

中關村國家自主創新示范區是國務院批復的第一個國家自主創新示范區，是第一個以高新區為單位的國家自主創新示范區。以高新區為單位的國家自主創新示范區有武漢東湖國家自主創新示范區、上海張江國家自主創新示范區。其主要經驗有：①體制機制創新。在人才激勵、科技體制、產學研協同創新、科技金融、知識產權、技術轉移、行政審批等方面取得一系列重大突破，形成一整套支持和促進創新的政策、管理、服務等方面先行先試經驗，促進了科技與經濟社會發展的深入融合，成為拉動經濟社會發展的主導力量[6]。②創新政策集聚。形成了“6+4”的自主創新政策體系，促進了創新資源有效整合，優化了人才、技術、資本、管理等創新要素[7-8，18]。③產業集聚。即形成了一區多園、“兩城兩帶”、各具特色的產業集群發展格局和園區建設模式[7]。④聚集高層次人才。即大力聚集拔尖領軍人才與科技創新要素，支持企業和高校院所聯合培養創新型人才，建立健全高層次人才自主創新平臺、創業支持體系和具有國際水平的產業環境，率先建成人才特區[7，9-10]。⑤聚集科技金融資源，健全科技型中小微企業金融服務體系，加強企業信用體系建設，推動信貸產品與服務創新，建設中關村國家科技金融創新中心[7]。⑥采用政產學研用科技轉化和技術攻關合作模式，即采用共建聯合實驗室或研發中心、聯合承擔國家重大項目、產業技術聯盟等多種形式的產學研合作模式，促進科技成果轉化，推動產業創新發展[11]。⑦開展現代服務業，建設中關村示范區展示中心[12]。⑧助推軍民融合創新發展和新技術新產品政府采購[12]。

1.2 深圳類別的國家自主創新示范區建設發展經驗

深圳國家自主創新示范區（以下稱“深圳示范區”）是國家第一個以城市為基本單位設立的國家自主創新示范區，與此類似的還有天津國家自主創新示范區、成都國家自主創新示范區、西安國家自主創新示范區和杭州國家自主創新示范區。深圳示范區建設的主要經驗有：①把自主創新作為整個城市的主要戰略和發展策略，出臺“1+4”國家創新型城市建設文件，打造自主創新戰略高地與政策高地，引導各方創新資源快速向規劃好的產業領域聚集[13，24-25]。②突出體制機制創新，使市場成為創新資源配置的主體，建立人才、資本、產權、土地、勞動力等創新要素合理流動的市場化機制。建立技術入股、技術分紅等創新激勵機制；建立政府“有形之手”與市場“無形之手”耦合機制；嚴格知識產權執法，設立支持創業投資、再擔保、科技研發等財政投入引導基金[13，14]。③強化企業創新主體地位，在全國率先建成以“市場為導向、企業為主體、政產學研資介”緊密結合的協同創新體系，實現“6個90%”，使企業真正成為技術創新的主導者、組織者和風險承擔者[13，24]。④加快建設創新載體，大力引進中科院先進技術研究院等一批創新成果多、產業化能力強的新型研究機構，建設了國家超級計算深圳中心、首個國家基因庫等一批國家重點實驗室和重大科技基礎設施，產生了4G技術、基因測序分析等一批重大國家科技創新成果[13，24]。⑤大力發展戰略性新興產業，率先制定了新一代信息技術、互聯網、文化創意、生物、新能源和新材料等六大戰略性新興產業振興發展規劃與政策，設立了180億元專項資金[13，24]。⑥推動融合式創新，把創新技術、創新意識、創新精神融入深圳各項事業發展的全過程，推動“科技+金融”“科技+文化”等新模式融合發展，文化與科技融合、科技和金融結合成效顯著[13，24]。⑦持續完善金融服務體系，加大金融對科技創新的支持力度與強度，形成銀行、證券、天使投資、風險投資、擔保、基金等在內的金融全鏈條服務體系[13，24]。⑧依靠開放創新，制定促進人才優先發展政策文件，以加強粵港澳科技合作為契機，大力推進實施高端人才隊伍建設“1+6”政策和“孔雀計劃”，引進全球頂尖水平的人才和創新創業團隊，吸引了一批跨國公司、國際研究機構在深圳設立研發中心[13，24-25]。

1.3 蘇南類別的國家自主創新示范區建設發展經驗

蘇南國家自主創新示范區（以下稱“蘇南示范區”）是中國首個以城市群為基本單元的國家自主創新示范區，由9個國家高新區組成，包括了鎮江、蘇州、常州、無錫、南京5個國家創新型試點城市。與此類似的示范區還有長株潭國家自主創新示范區、珠三角國家自主創新示范區。蘇南示范區建設的通常做法有：①創新政策供給，密集出臺科技成果轉化、創新創業稅收、科技金融、創新型人才、自主創新產品采購、簡政放權、優化創新環境等創新先行先試政策28項[19]。②以科技經濟密切融合為發展主線，加強科技體制改革，探索以市場為導向優化創新要素，提高科技資源使用效率，以科技創新帶動全面創新，加快經濟社會發展向創新驅動轉變，形成以市場需求為導向、企業為創新主體、政產學研相互緊密契合的技術創新體系[14]。③制定人才管理改革試驗區政策文件，通過強化人才優先發展戰略以優化人才戰略布局，通過先行先試政策以帶動人才發展體制機制創新，通過實施重大人才工程以引領高層次人才隊伍建設，通過強化人才服務以優化人才發展環境，打破創新人才流動不暢、科技資源共享不足的束縛，破除高校、科研院所與企業之間在體制機制上的障礙[14，19]。④打破行政體制障礙和地區分割，在更高層次上促進新型城鎮化和城鄉發展一體化，推動創新要素在城鄉之間、城市之間、園區之間的合理流動和高效組合，落實“一區一戰略性產業、一縣一主導產業、一鎮一特色產業”要求，形成“一區三核多特”的創新發展新格局[14，21，23]。⑤重點發展建設一批納米科技、物聯網科技、智能裝備科技等在國際有重要地位的科技創新中心，重點強力發展高端裝備制造、新能源新材料、高端軟件、智能電網、生物醫藥等比較優勢產業，建成具有國際競爭力的產業科技創新中心和創新型經濟發展高地[14，23]。⑥制定科技金融創新政策，設立支持科技金融發展的專項省級財政資金，培育科技投融資風險分擔機制和科技企業成長撫育機制，發展新型科技金融組織，創新科技投入方式及科技金融服務，形成多元化、多層次、多渠道的科技投融資體系[19-20]。⑦支持企業建設研發機構，引導企業活躍研發活動，提升企業研發水平，加快形成體系健全、功能完備、開放競爭、富有活力的企業研發網，為企業尤其是中小微企業創新提供公共服務支撐，推動企業真正成為技術創新的主體和創新驅動發展的主導者[14]。⑧大力發展科技服務業，加強技術公共服務、技術成果轉化、融資服務、社會化人才服務四大平臺建設[14]。⑨加強創新型園區建設，明確國家高新區和省級高新區新的發展定位，完善高新區產業發展規劃，制定科學的評價指標體系和考核辦法，加快提升內生發展和輻射帶動能力，建設一批創新型企業密集、創新型產業密集、創新型人才密集的核心創新型園[14，22]。

2 在建國家自主創新示范區的不足

已批復建設的國家自主創新示范區的主要不足有以下幾個方面。

2.1 政府引導職能發揮不足

政府的政策導向、產業規劃、資源調控等引導職能發揮不足。例如，上海張江示范區建設中存在相對成熟的政策體系缺乏、政策吸引力遠遠不足、“后進”優惠政策較缺乏、政策彈性很難把握、企業無法找到有利于自身發展的政策訴求點等突出問題[15]。政府應當在建立健全科技創新、產業發展、社會治理、公共服務和區域、城鄉一體化統籌協調機制方面下功夫[14]。

2.2 創新主體創新能力不強

從我國產業發展來看，許多產業在國際產業價值鏈中仍處于低端，自主創新能力弱，關鍵技術和裝備自給率低[14]。大企業不愿或不敢進行創新實踐或嘗試，而科技型中小企業缺乏資金支持經營困難，高校和科研院所對科技成果產業化的考核力度和重視程度不夠。例如，在江蘇蘇南地區，長期以來，商業銀行信貸資金大量流向國有大型企業，多數的民營企業不具備直接融資的條件，中小企業占有的信貸資金資源與其對經濟社會發展的貢獻極不相稱[16]。

2.3 創新機制體制不完善

中央設立國家自主創新示范區，就是要將當前困擾高科技產業發展的制度瓶頸作為突破口，鼓勵制度創新[8]。這些國家自主創新示范區在自主創新方面取得了重大成績，但在新型研發機構建設、自主創新人才特區建設、政府采購等方面的體制機制創新力度不夠大。信任和容錯機制及長效利益共享機制的缺失，導致創新項目推進緩慢。例如，中關村示范區的體制機制創新還需不斷取得新的突破，區域內巨大的科技創新資源尚未得到充分挖掘并轉化為產業競爭優勢[6]。

2.4 創新服務市場不發達

科技中介服務體系尚不完善，缺乏從成果評估、可行性分析、法規咨詢、交易組織等環節提供全程轉化服務的中介機構，缺乏將分散在不同政府主管部門的資源有效整合的技術轉移與成果轉化平臺，缺乏有效管理機制和市場化運作手段的公共服務平臺。

3 鄭洛新國家自主創新示范區建設的規劃研究

基于以上分析，對鄭洛新國家自主創新示范區建設提出以下建議與措施。

3.1 鄭洛新國家自主創新示范區建設的基本理念

建好國家自主創新示范區，不僅在于更多的政策和資金，更在于先進的思想和觀念[8]。第一，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當秉持契合批復目標定位。《國務院關于同意鄭洛新國家高新區建設國家自主創新示范區的批復》（國函〔2016〕63號）和《鄭洛新國家自主創新示范區建設實施方案》（豫發〔2016〕14號）都明確提出，打造具有國際競爭力的中原創新創業中心，建設成為開放創新先導區、技術轉移集聚區、轉型升級引領區、創新創業生態區。因此，鄭洛新國家自主創新示范區建設，就要扭住目標一張藍圖繪到底。第二，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當切實踐行“創新是引領發展的第一動力”的理念。黨的十九大報告明確提出：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。”而建設國家自主創新示范區就是要把創新驅動作為區域發展的主導戰略，使創新貫穿于經濟、社會、文化、生態文明等各領域、各環節和發展的全過程[17]。建設鄭洛新國家自主創新示范區，就要緊緊圍繞著《中國制造2025河南行動綱要》所確定的十二大重點產業，推進以科技創新為核心的全面創新，加快實現河南經濟社會發展由要素驅動向創新驅動轉變。第三，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當充分發揮企業創新主體地位。企業是市場競爭的主體，是創新創業最積極、最具活力的主體，是科技創新的源泉，要推動企業成為研發投入和成果轉化的主體。因為企業直接面向市場，處在創新第一線，處在掌握民眾需要第一線，市場感覺敏銳，創新需求敏感，創新愿望強烈[3]。第四，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當發揮市場決定性作用。市場配置資源是市場經濟的一般規律。黨的十八屆三中全會明確指出，使市場在資源配置中起決定性作用。因此，建設鄭洛新國家自主創新示范區，就要充分發揮市場配置資源的決定性作用，讓人才、技術、資金、項目等創新要素合理流動和加速集聚，加快形成與社會主義市場經濟體制相適應、符合科技發展規律的現代科技體制[14]。第五，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當更加重視政府作用。黨的十八屆三中全會明確指出，更好發揮政府在資源配置中的重要作用。用政府權力的“減法”換取市場活力的“乘法”。建設鄭洛新國家自主創新示范區，就要建立權威、統一、高效的跨行政區決策、協調和監督機制，將政府職能聚集于統籌協調、規劃引導、政策支持、公共服務等方面。第六，鄭洛新國家自主創新示范區建設，應當充分發掘整合河南現有發展優勢。鄭洛新國家自主創新示范區擁有區位優勢和交通樞紐優勢，擁有良好的資源稟賦、產業基礎、建設基礎，且河南已有糧食生產國家核心區、中原經濟區、鄭州航空港經濟綜合實驗區等國家戰略與平臺。建設鄭洛新國家自主創新示范區就要充分利用這些國家戰略，促進與這些國家平臺協調、銜接、協同和融合。

3.2 鄭洛新國家自主創新示范區建設的具體路徑

建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當建立健全創新創業法律與政策體系，構建以企業為主體、市場為導向、產學研相結合的技術創新體系；大力發展戰略性新興產業和改造升級傳統優勢產業，向服務型制造、綠色制造、智能制造方向轉變，促進產業轉型發展；積極采用政產學研用合作模式推進經濟結構調整、產業轉型升級和發展方式轉變；大力發展現代金融業，為創新發展和創新企業提供融資支持；大力發展現代高端服務業，為創新要素聚集、產業聚集、資金聚集、高層次人才聚集提供便利的優質服務；大力實施培養與引進并重的高層次人才戰略，實現創新人才聚集；大力推進開放發展，融入“一帶一路”戰略，充分發揮鄭州航空港經濟開放高地優勢；充分發揮政府的政策制定、產業規劃、資源調控、財政資助等宏觀引領與指導作用。

3.3 鄭洛新國家自主創新示范區建設的重大舉措

建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當根據“四個一批”和“四個融合”的要求，實施空間規劃和產業布局優化工程，實行“三市三區多園”模式，優化核心區和輻射區，實現產業發展差異化、資源利用最優化和整體功能最大化，加快形成三大產業發展協調、創新驅動主導、綠色低碳可持續的發展新格局；實施創新要素聚集和服務平臺工程，設立與完善自主創新政府引導基金，建設一批具有國際競爭力的創新引領型平臺，加快建設科技企業孵化器、眾創空間等各類創新創業載體，形成以國家技術轉移鄭州中心為樞紐的跨區域、跨領域、跨機構的技術流通新格局；實施政產學研用合作自主創新與產業化工程，擴增鄭洛新國家自主創新示范區科技成果轉化引導基金，引進培育一批創新引領型研發機構，促成一批跨區域協同創新合作項目，形成一批高水平的科技創新成果，轉移轉化一批高技術成果；實施戰略性新興產業和特色優勢產業引領工程，培育一批創新能力強、特色鮮明的戰略性新興產業示范基地和園區，打造一批創新能力強、核心競爭力強、產業輻射帶動能力強的創新引領型企業群體，培育一批“百千萬”億級特色優勢產業集群；實施金融支持科技創新和科技產業工程，大力發展科技金融，鼓勵發展股權投資基金和創業投資基金，開展“科技保”和“科技貸”業務，完善科技貸款風險補償機制，引導銀行加大對科技型企業的信貸支持力度，支持符合條件的科技型中小企業通過發行債券和實施資產證券化等方式拓寬融資渠道；實施產業創新創業領軍人才工程，建設省人才管理改革試驗區，培養一批科技創新領軍人才、創新團隊和科技創新創業人才，把示范區打造成為人才智力高度密集、科技創新高度活躍、新興產業高速發展的人才特區和高地；實施全球納才引智和國際化水平提升工程，面向海內外引進一批產業創新和創業領軍團隊，支持鄭州國家海外高層次人才創新創業基地和國家級河南留學人員創業園等建設，提升示范區國際化水平；實施創新創業環境優化工程，完善技術創新服務體系，完善技術公共服務、技術成果轉化、融資服務、社會化人才服務等四大平臺，培育一批高端化、專業化、市場化的技術服務機構，努力打造創新要素集聚、創業載體豐富、創業服務專業、創新資源開放的創新創業生態體系。

4 結論

當前中美貿易爭端的實質是科技和知識產權的國際競爭，加快建設國家自主創新能力尤顯重要和緊迫。建設國家自主創新示范區已成為國家探索區域創新發展和提高國際核心競爭力的新思路、新模式，是完善科技創新機制體制和促進經濟轉型升級的重大舉措。中關村、深圳和蘇南等國家自主創新示范區在股權與分紅權激勵、支持民營企業發展、高新技術企業認定、科技金融、科研經費管理、政府獎勵補貼、稅收優惠等方面都積累了一些成功經驗和有益做法。同時，這些國家自主創新示范區也存在著政府引導職能發揮不足、創新主體創新能力不強、創新機制體制不足、創新服務市場不發達等突出問題。對此，建設鄭洛新國家自主創新示范區，應當秉持契合批復目標定位、充分發揮企業創新主體地位、發揮市場決定性作用、更加重視政府作用、充分發掘整合河南現有發展優勢等理念和原則，建立健全創新創業法律與政策體系、大力發展戰略性新興產業和改造升級傳統優勢產業、大力發展現代金融業、大力發展現代高端服務業、大力推進開放發展、充分發揮政府宏觀職能，主動實施空間規劃和產業布局優化工程、創新要素聚集和服務平臺工程、政產學研用合作自主創新與產業化工程、戰略性新興產業和優勢特色產業引領工程、金融支持科技創新和科技產業工程、產業創新創業領軍人才工程、全球納才引智和國際化水平提升工程、創新創業環境優化工程。

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