國(guó)際FIDIC合同條件的沿革創(chuàng)新研究

蔡 琰，楊 鵬，楊道富

(1.鄭州大學(xué) 國(guó)際教育學(xué)院,鄭州 450001；2.黃河水利委員會(huì) 河南黃河河務(wù)局,鄭州 450003；3.鄭州工業(yè)應(yīng)用技術(shù)學(xué)院,鄭州 451150)

一、引言

國(guó)際項(xiàng)目管理研究起源于1913年，以國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)成立為標(biāo)志，至今已有100多年的歷史。二戰(zhàn)后繁重的重建任務(wù)帶來(lái)了國(guó)際建筑業(yè)項(xiàng)目承包的蓬勃發(fā)展。在工程項(xiàng)目施工建設(shè)中，世界工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家深深地意識(shí)到：人為和自然因素對(duì)于大型工程建設(shè)項(xiàng)目的影響很大，不實(shí)行科學(xué)的管理制度，可能帶來(lái)無(wú)法承受的風(fēng)險(xiǎn)和不可估量的經(jīng)濟(jì)損失。各國(guó)都非常需要一套標(biāo)準(zhǔn)的、通用的國(guó)際管理文件和質(zhì)量檢測(cè)試驗(yàn)驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，以便在正常情況下確保項(xiàng)目目標(biāo)和工程質(zhì)量的實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)歷了很多曲折之后，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)和許多國(guó)際組織總結(jié)出了一些可資借鑒的具體辦法，通過(guò)招標(biāo)、承包、咨詢、監(jiān)理等方式，以契約的形式確定項(xiàng)目各方的權(quán)利和義務(wù)，在此情況下1957年FIDIC合同條件問(wèn)世[1]。

我國(guó)政府主管部門1981年開(kāi)始出臺(tái)政策讓企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)。1988年頒布文件在建筑行業(yè)推行“三項(xiàng)制度”(項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制)改革，工程承建監(jiān)理制度全面開(kāi)展。1996年我國(guó)基本完成建筑行業(yè)的事業(yè)體制向企業(yè)體制改革過(guò)渡，1997年11月1日我國(guó)頒布《建筑法》，標(biāo)志著建筑行業(yè)市場(chǎng)化全面展開(kāi)。

2014年10月24，亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行(簡(jiǎn)稱亞投行)正式成立，截至2015年4月15日已有57個(gè)國(guó)家正式成為亞投行意向創(chuàng)始成員國(guó)(截至2018年5月2日，亞投行有86個(gè)正式成員國(guó))。 “一帶一路”建設(shè)的推行，促使經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作國(guó)際化全面展開(kāi)。2015年1月28日，國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，部署加快鐵路、核電、建材生產(chǎn)線等中國(guó)裝備“走出去”，推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能合作、提升合作層次，實(shí)現(xiàn)互利共贏。其中第三條是“通過(guò)對(duì)外工程承包、對(duì)外投資等，鞏固通信、電力、工程機(jī)械、船舶等成套設(shè)備出口”[2]。在未來(lái)經(jīng)濟(jì)技術(shù)國(guó)際化的進(jìn)程中，工程項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、管理的趨勢(shì)是國(guó)際化，參與對(duì)外工程承包、對(duì)外投資等的單位和人數(shù)會(huì)不斷增加，為了減少工程合同爭(zhēng)端、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、合理索賠使工程項(xiàng)目有序運(yùn)行，需要對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目招標(biāo)文件的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，同時(shí)對(duì)新舊版FIDIC合同條件進(jìn)行比較和新版FIDIC合同條件的創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)行研究。

二、國(guó)際工程項(xiàng)目招標(biāo)文件的結(jié)構(gòu)分析

國(guó)際工程項(xiàng)目招標(biāo)文件通過(guò)幾十年的不斷使用、優(yōu)化、修改，基本形成了國(guó)際建筑行業(yè)認(rèn)可的招標(biāo)文件結(jié)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上可以進(jìn)行適當(dāng)?shù)娜∩帷⑿薷暮驼{(diào)整。招標(biāo)文件基本結(jié)構(gòu)框架如下[3]。

第1卷 第1章 招標(biāo)邀請(qǐng)書

第2章 投標(biāo)者須知

第3章 招標(biāo)資料表

3.1.2落實(shí)農(nóng)業(yè)功能區(qū)制度 加快劃定和建設(shè)糧食生產(chǎn)功能區(qū)、重要農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)保護(hù)區(qū)，創(chuàng)建認(rèn)定一批特色農(nóng)產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)區(qū)，合理劃定畜禽養(yǎng)殖適養(yǎng)、限養(yǎng)、禁養(yǎng)區(qū)域，依法編制發(fā)布縣域養(yǎng)殖水域?yàn)┩恳?guī)劃，嚴(yán)格保護(hù)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)空間，努力建立反映市場(chǎng)供求與資源稀缺程度的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力布局。

第4章 第一部分：通用合同條件

第5章 第二部分：專用合同條件

第2卷 第6章 技術(shù)規(guī)范

第3卷 第7章 投標(biāo)書格式、投標(biāo)書附錄與投標(biāo)保證格式

第8章 工程量清單

第9章 合同協(xié)議書格式、履約保證書格式與預(yù)付款銀行保函格式

第4卷 第10章 圖紙

招標(biāo)文件結(jié)構(gòu)基本形成固定模式，具體分析如下：

(1)由于招標(biāo)邀請(qǐng)書、投標(biāo)者須知等基本框架固定，會(huì)因項(xiàng)目不同存在差異，只需要更換單位名稱、部分名詞和時(shí)間安排。

(2)FIDIC通用合同條件是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)自1913年成立至今100多年來(lái)最大的貢獻(xiàn)之一，已經(jīng)在全世界普及，通用合同條件經(jīng)過(guò)了5次大的修訂，形成了固定結(jié)構(gòu)、標(biāo)準(zhǔn)模式，以便規(guī)范建筑行業(yè)行為，并且還在不斷隨著社會(huì)的發(fā)展動(dòng)態(tài)變化。

(3)專用合同條件框架已經(jīng)形成基本格式，但是會(huì)因工程項(xiàng)目不同存在較大差異，以填文的方式規(guī)范合同條件必須約束的建筑行為。

(4)技術(shù)規(guī)范基本是以現(xiàn)有各國(guó)政府、行業(yè)、企業(yè)頒布的規(guī)范為備選對(duì)象，只列出規(guī)范代號(hào)和名稱；特殊情況沒(méi)有備選規(guī)范時(shí)，可以由工程師同雇主和承包商協(xié)商認(rèn)定。

(5)投標(biāo)書格式、投標(biāo)書附錄與投標(biāo)保證格式基本形成了固定模式；工程量清單根據(jù)工程項(xiàng)目的不同，應(yīng)該分類分層次填寫。

(6)合同協(xié)議書格式、履約保證書格式與預(yù)付款銀行保函格式均用格式條件。

(7)工程項(xiàng)目圖紙應(yīng)該是在技術(shù)詳圖設(shè)計(jì)完成后的圖集，個(gè)別特殊工程也可以拿初步設(shè)計(jì)完成的圖集招標(biāo)，當(dāng)對(duì)地質(zhì)條件了解不夠充分時(shí)進(jìn)行招標(biāo)，要把結(jié)構(gòu)詳圖的部分設(shè)計(jì)責(zé)任連同工程建設(shè)責(zé)任一起推給承包商，由承包商承擔(dān)20%～70%設(shè)計(jì)任務(wù)，并且履行施工質(zhì)量責(zé)任。

特別說(shuō)明：構(gòu)成國(guó)際工程合同的文件是互作說(shuō)明的。為了避免交叉解釋的矛盾產(chǎn)生，規(guī)定文件的解釋優(yōu)先次序如下：(a)合同協(xié)議書;(b)中標(biāo)函;(c)投標(biāo)函;(d)專用條件;(e)通用條件;(f)規(guī)范;(g)圖紙;(h)資料表和構(gòu)成合同組成部分的其他文件[3]。如果文件解釋中發(fā)現(xiàn)有歧義或不一致，工程師應(yīng)重新發(fā)出必要的澄清或指示。其中通用合同條件修訂5次，應(yīng)該以最后一次修訂的新版本為準(zhǔn)實(shí)施。

三、國(guó)際FIDIC合同條件創(chuàng)新綜述

國(guó)際FIDIC合同條件是自1957年起，經(jīng)過(guò)多年來(lái)世界各國(guó)(各地區(qū))國(guó)際招標(biāo)的實(shí)踐，通過(guò)FIDIC委員會(huì)始終不渝地跟蹤調(diào)查、不斷創(chuàng)新和精心修訂，已為世界銀行、國(guó)際金融機(jī)構(gòu)和世界各國(guó)政府認(rèn)可，成為國(guó)際工程項(xiàng)目中唯一廣泛使用和不斷跟蹤完善的合同文本。1999年，F(xiàn)IDIC委員會(huì)又全面修訂了以往陸續(xù)出版的各類合同文本，重新出版了更為科學(xué)嚴(yán)密和格式統(tǒng)一的FIDIC合同文本系列。筆者就FIDIC早期和新版合同條件文本的持續(xù)創(chuàng)新進(jìn)行分析研究，以便提高中國(guó)工程技術(shù)人員的合同管理能力和項(xiàng)目實(shí)踐水平，更好地服務(wù)經(jīng)濟(jì)技術(shù)國(guó)際化和國(guó)家“走出去”戰(zhàn)略。

(一)早期FIDIC合同條件沿革創(chuàng)新綜述[4]

用于國(guó)際工程招標(biāo)承包的早期FIDIC合同條件文本有：《土木工程施工合同條件》《電氣與機(jī)械工程合同條件》《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》《施工分包合同條件》《設(shè)計(jì)-建造與交鑰匙工程合同條件》，根據(jù)早期FIDIC合同條件文本使用的頻率和廣范程度，主要介紹前3種。

(1)FIDIC《土木工程施工合同條件》(紅皮書)(Conditions of Contract for Works of Civil Engineering Construction)[5]。該條件第1版出版于1957年1月，它是FIDIC委員會(huì)以當(dāng)時(shí)正在英國(guó)使用的、由土木工程師協(xié)會(huì)(IEC)制訂的合同格式為藍(lán)本編制而成的。1963年出版的FIDIC條件“紅皮書”第2版，保持了第1版原有的特色，同時(shí)增加了當(dāng)FIDIC條件用于河道疏浚和土方填筑合同時(shí)，對(duì)通用條件部分文字進(jìn)行變動(dòng)、修改的方法。 1977年出版了全面修訂后的FIDIC條件“紅皮書”第3版，同時(shí)編寫了與之相配套的解釋性文件。1987年9月，F(xiàn)IDIC條件“紅皮書”第4版出版，在瑞士洛桑召開(kāi)的FIDIC學(xué)術(shù)年會(huì)上舉行了首發(fā)式。

(2)FIDIC《電氣與機(jī)械工程合同條件》(黃皮書)(Conditions of Contract for Electrical and Mechanical Works)[6]。在1963年FIDIC 條件“紅皮書”第2版出版時(shí)，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)首次出版了用于業(yè)主和承包商之間有關(guān)機(jī)械設(shè)備的供應(yīng)和安裝的《電氣與機(jī)械工程合同條件》，因?yàn)榉饷鏋辄S色(野外施工機(jī)械設(shè)備多為黃色)，故稱為FIDIC條件“黃皮書”。1977年，F(xiàn)IDIC要求合同委員會(huì)審查FIDIC合同條件“黃皮書”第1版，準(zhǔn)備出版第2版，與此同時(shí)編制《電氣與機(jī)械工程合同文件注釋》手冊(cè)，對(duì)每一條款進(jìn)行注釋，以防理解錯(cuò)誤。1980年經(jīng)過(guò)修訂后的FIDIC條件“黃皮書”第2版及注釋手冊(cè)出版。1987年經(jīng)過(guò)7年實(shí)踐應(yīng)用和修訂的FIDIC條件“黃皮書”第3版出版。

(3)FIDIC《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》(白皮書)(Conditions of the Client/Consultant Model Services Agreement)[7]。從1986年初開(kāi)始， Povl Ahm先生在任FIDIC業(yè)主/ 咨詢工程師關(guān)系委員會(huì)主席時(shí)，著手編寫《業(yè)主/咨詢工程師標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)協(xié)議書》，由于初版書皮為白色，故以“白皮書”代稱之。“白皮書”的編寫經(jīng)歷了3個(gè)階段：第一階段是在原有相關(guān)文件的基礎(chǔ)上修訂，使語(yǔ)言更簡(jiǎn)明、程序更合乎邏輯，并與傳統(tǒng)的其他FIDIC合同條件的格式和風(fēng)格趨向一致。第二階段是收集各方面的意見(jiàn)和建議，順應(yīng)國(guó)際慣例，并與國(guó)際基金機(jī)構(gòu)(IFA)編制的咨詢服務(wù)文件的意圖相一致，對(duì)文件作了原則上的變動(dòng)。第三個(gè)階段，也是最難的一個(gè)階段，對(duì)有關(guān)權(quán)利、責(zé)任、保障和保險(xiǎn)的規(guī)定條款進(jìn)行加工，使其符合現(xiàn)有特別是工程項(xiàng)目所在國(guó)法律的規(guī)定。

(二)新版FIDIC合同條件創(chuàng)新特征綜述

FIDIC委員會(huì)在第4版的基礎(chǔ)上，又經(jīng)過(guò)10余年的不斷修改完善，1999年10月，終于正式出版了第5版FIDIC標(biāo)準(zhǔn)合同條件[4]，新的FIDIC合同條件有4種，完善、修訂、創(chuàng)新特征分析如下：

(1)《施工合同條件》(Conditions of Contract for Construction)(新紅皮書)[8]。可用于由雇主或由雇主委托設(shè)計(jì)的建筑或工程項(xiàng)目。這種合同通常情況是由承包商按雇主提供的設(shè)計(jì)進(jìn)行工程施工。在合同中還可包含交由承包商設(shè)計(jì)的土木、機(jī)械、電氣和(或)建筑物的某些部分，適合于工程項(xiàng)目總承包使用。

(2)《生產(chǎn)設(shè)備和設(shè)計(jì)-施工合同條件》(Conditions of Contract for Plant and Design-Build)(新黃皮書)[9]。可用于電氣和(或)機(jī)械設(shè)備的供貨(包括產(chǎn)品設(shè)計(jì))，以及建筑物或工程的設(shè)計(jì)和施工。通常情況是由承包商按照雇主要求，設(shè)計(jì)并提供生產(chǎn)設(shè)備和(或)其他工程設(shè)施，亦可包括土木工程與機(jī)械工程、電氣工程與建筑物或構(gòu)筑物的任何工程項(xiàng)目組合。

(3)《設(shè)計(jì)-采購(gòu)施工(EPC)/交鑰匙項(xiàng)目合同條件》(Conditions of Contract for EPC Turnkey Projects)”(銀皮書)[10]。可用于以交鑰匙方式提供工廠或類似的加工或動(dòng)力設(shè)備、基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或其他類型的開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，這種方式能使項(xiàng)目的最終價(jià)格和要求的工期具有更大程度的確定性，也可由總承包商承擔(dān)項(xiàng)目的勘測(cè)、設(shè)計(jì)和施工的全部職責(zé)，雇主項(xiàng)目實(shí)施期間介入較少。交鑰匙工程是由總承包商進(jìn)行全部設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工(EP)，提供一個(gè)配套完善的設(shè)施。即“轉(zhuǎn)動(dòng)鑰匙”時(shí)，即可使用或運(yùn)行。

(4)《簡(jiǎn)明合同格式》(Short Form of Contract)(綠皮書)[11]。一般可用于資本金額較小的建筑、構(gòu)筑物或工程項(xiàng)目。也可用于資本金額較大的、簡(jiǎn)單而又重復(fù)性的工程或工期較短的工程。這種格式也可適用于包括部分或全部由承包商設(shè)計(jì)的土木、機(jī)械、電氣和(或)建筑物的施工合同。

筆者對(duì)FIDIC合同條件的研究結(jié)果表明：國(guó)際FIDIC條件具有科學(xué)性、權(quán)威性、獨(dú)立性、公平性、公開(kāi)性、廣泛性、交易自由性、非官方性8大特點(diǎn)[4]。

四、國(guó)際FIDIC合同條件關(guān)鍵條款創(chuàng)新研究

新版FIDIC合同條件在編排層次和分類順序上作了重大調(diào)整，使編排格式更為系統(tǒng)化、科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。對(duì)不同的國(guó)家、不同的地域、不同的工程類型適用性更強(qiáng)、應(yīng)用性更廣，在合同雙方權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面的規(guī)定更加合理、準(zhǔn)確、清楚、嚴(yán)密。取消每款用于檢索的旁注，而針對(duì)每條每款的表述內(nèi)容直接命名條款題目。修改后的新版合同條件在編制結(jié)構(gòu)上顯得層次清楚、結(jié)構(gòu)嚴(yán)謹(jǐn)、順序合理。這體現(xiàn)了作為合同條件的嚴(yán)密性、科學(xué)性和可操作性。對(duì)國(guó)際FIDIC合同條件主要?jiǎng)?chuàng)新條款和內(nèi)容的革新對(duì)比研究成果，如表1所示。

表1 國(guó)際FIDIC合同條件主要?jiǎng)?chuàng)新條款和革新要點(diǎn)對(duì)比

表1(續(xù))

五、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，新版FIDIC合同條件與早期合同條件比較的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)有：編排格式統(tǒng)一為20條，格式統(tǒng)一規(guī)范，層次合理；條款適用范圍更加廣泛，不僅可以用于土木、建筑、水利、機(jī)械、電器、通訊等單一項(xiàng)目，也可以用于其中任意組合的綜合項(xiàng)目；從術(shù)語(yǔ)和關(guān)鍵詞到條款的內(nèi)容都作出了較大補(bǔ)充、改進(jìn)和創(chuàng)新；由簽署3方協(xié)議發(fā)展到簽署4方協(xié)議，條款對(duì)雇主、承包商、工程師、DAB等各方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)規(guī)定得更加清晰、明確、具體和嚴(yán)格；語(yǔ)言表述趨向國(guó)際化、通用化，行文更加簡(jiǎn)明、清晰、具體、實(shí)用、易讀易懂；引入現(xiàn)代合同原則，管理平臺(tái)數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、集群化趨勢(shì)明顯。研究FIDIC合同條件變化的社會(huì)屬性和特征優(yōu)勢(shì)，掌握其中的創(chuàng)新內(nèi)容和變化要點(diǎn)等，以便中國(guó)工程技術(shù)人員熟悉運(yùn)用，引導(dǎo)對(duì)外項(xiàng)目順利實(shí)施，更好地服務(wù)國(guó)家工程項(xiàng)目國(guó)際化和經(jīng)濟(jì)技術(shù)“走出去”的戰(zhàn)略需要。