專利與經濟增長的相關性研究

劉西懷

引 言

在市場經濟制度下，企業的盈利本性決定了其進行技術創新和發明創造的沖動本能，專利的保護制度可以有效地保護企業和個人的發明潛能，這似乎成了社會各個領域不爭的觀點。但是以往的專利保護制度似乎只和法律的理論界和實務有關，專利保護制度和經濟研究、管理學研究相隔遙遠，但是隨著時代變遷，計算機網絡技術的飛速發展，不管是理論界，還是各種實務行業獲取數據的難易程度越來越容易和便捷。人們對專利數據、經濟數據以及各種管理方面的數據的獲取越來越便捷，理論界和實務界對專利制度本身及其對社會、經濟的影響進入了一個全新的平臺和階段。專利制度的變革對于經濟學、社會學、法律的制定、信息學、系統理論乃至市場營銷領域都產生了重大和深遠的影響。

技術的專利化、技術的知識產權制度化是市場經濟制度的要求，是市場經濟體制的基礎。只有技術的知識產權化，技術才能量化，才能進行市場交易和評估，才能進行一系列的市場經濟行為。只有技術的專利化，才能進行知識產權的保護和運營，社會才能進步和發展。目前，專利制度對經濟發展速度的影響、專利保護的程度與方式和經濟發展機理之間的關系日益成為理論界研究的熱點和難點，實務界也需要通過專利制度作用于經濟發展的機理方式來設計和改革目前的專利制度，從而更好地促進經濟和社會的發展。

本文的研究方法

第一，數據抽樣。本文將從專利和經濟兩個角度出發，從全國統計年鑒和河南省統計年鑒中，抽取并篩選出相關的經濟增長和專利增長的數據。

第二，實證研究方法。將從以上篩選出來的數據中，對河南省專利增長和經濟增長之間的關系進行實證研究。

第三，規范研究方法。運用數學圖形分析法、經濟學分析法作為基本分析工具。

第四，比較研究法。通過對各種經濟數據和專利數據之間的關系，對比相關數據，聯系河南省的經濟實際，提出專利保護制度的改革建議。

把握河南省專利保護制度本身規律，結合河南省經濟增長的數據，如何充分保護專利創造，提高專利技術創新的潛能，加快技術進步和產業結構的調整？本文將主要運用對比和實證的分析方法，全面分析專利數據與經濟增長的關系，實現對專利保護制度的優化。

國內外研究現狀及主要觀點

目前的創新經濟學理論普遍認為經濟增長的動力來自于經濟本身發展的結果，這種觀點早在1990年，就被Romer（1990），Grossman和Helpman（1991）等為代表的學者提出。但并非所有的經濟增長數據都來自于新技術帶來的社會需求，另外一部分社會需求來自于純粹的金錢投資。但是，也有很多學者對于專利保護和經濟發展之間的關系表現得不那么樂觀，主要原因是專利保護或專利制度包含了很多內容，另外，專利制度在不同的時期、不同的國別對于不同的利益集團或創新主體，其作用的方式是不一樣的，有些專利保護制度對于某些技術創新主體起到了支持作用，而對于某些創新主體，專利保護制度可能起到了抑制作用。持有這種觀點的學者不在少數。例如，張五常（1986）認為專利其實是一種“思想的產權”，專利保護制度其實就是一種保護“思想的產權”的制度，由于“思想的產權”的界定和評估很難精確化，導致專利之間交易成本要比普通商品的交易成本高，從而導致交易成本增加，這樣的專利保護制度對經濟增長影響變得不確定。張五常認為如果對于不同的專利進行有區別的保護，這樣可能會促進經濟發展。

劉華（2002）抽取了國內專利授權數據、國內生產總值數據，然后對兩者進行了相關分析和回歸分析，研究表明：專利產出與國內生產總值高度正相關，每增加1個專利授權單位，對應0.82個國內生產總值的單位。徐竹青（2004）對我國部分地區的國內生產總值、研究與開發經費和專利授權量進行抽樣分析，研究結果表明技術創新投入、國內生產總值有著密切的相關關系。張繼紅（2007）提取了各個省份的專利授權數據和經濟增長的數據以后，利用空間滯后模型和空間誤差模型，研究了31個省區市的技術創新與各省經濟增長之間的關系后，得出：專利的授權數量與各省份的經濟增長之間呈現顯著的正相關關系，增加技術創新的產出數量可以對經濟增長起到正面的作用。另外，發明專利和實用新型專利對經濟增長的作用超過了外觀設計專利對經濟增長的作用。

然而也有一些學者對待專利技術與經濟增長之間關系上，持有不同的觀點。鞠樹成（2005）利用回歸分析對中國的專利產出與經濟增長之間的數據進行研究，得出：專利的產出與社會經濟的發展之間并沒有顯著的因果關系，也就是說：國內的技術創新并沒有促進經濟的發展，社會經濟的發展大部分是由投資帶動的。分析其原因，也可能是由于技術創新的質量不高所致。高雯雯（2006）通過對我國1985—2002年的專利產出與經濟增長的數據進行因果檢驗以及協整檢分析，得出：我國的專利技術數據和經濟增長之間并沒有因果關系，專利技術的增加和減少并不一定導致經濟的增長和下滑。

早在1996年，Thompson，Rus-hing通過對發展中國家的專利數據和經濟發展數據的研究發現：如果發展中國家的經濟發展沒有達到一定程度的話，實行的專利保護最低標準并不能促進其國內的經濟增長，主要原因在于國外的專利技術對其國內技術創新的抑制作用。

代中強、張二震（2011）通過研究得出了經濟與專利制度關系的結論：當人均國內生產總值低于2 322美元時，經濟增長反而會使專利保護的程度減弱。

從以上的研究綜述中，可以清晰地發現以往研究的一些不足之處：

第一，目前關于經濟發展和專利產出之間關系的研究，只拘泥于一些表面的數據和形式，并非技術創新或專利技術對于經濟發展的內在機制研究。

第二，西方國家學者的研究成果大多主張實行較嚴的專利技術保護制度，其目的是保護國內的知識產權不被侵犯，并不考慮發展中國家的技術創新驅動模式。

第三，國內專利保護制度的研究多集中在法學領域，相對于國外比較系統的實證研究，我國對技術專利保護制度與經濟發展之間的內在關系研究尚不足，實證分析、定量分析的成果很少。同時，我國區域經濟發展不平衡，知識產權制度對不同省區市的經濟增長的影響會有顯著的區域性差異，因此運用中國省際層面的經濟數據加以分析具有重要的研究意義。

第四，專利技術對于經濟發展的作用，其實質是核心專利的帶動作用，以往的研究只考慮專利產出的數量，并沒有考慮專利產出的質量評估，所以核心專利的評估和對經濟的作用機制也是急需研究的領域。

雖然知識產權并不僅僅是專利，但專利是知識產權的重要組成部分，可用來反映創新的業績，也是最能體現科技實力和自主創新能力的指標。

截至2016年底，河南省有效發明專利總量為22 601件，每萬人口擁有有效發明專利2.4件，同比增長29%。從2016年河南省有效發明專利構成情況中，可以看出：有效發明專利中，職務占8成以上；而職務有效發明專利中，又以企業為主，高校次之；企業和高校擁有發明專利占全省有效發明專利總量的94%。

經過多年發展，河南已經逐步形成了有自身特色的工業體系和產業集群，全國工業有40多大類，河南就有39類。目前，河南省已形成的特色產業有食品、有色金屬、化工、汽車及零部件、設備制造業、紡織服裝等。依托中原的地域優勢和人口優勢，河南省早在2006年就已經邁入年專利申請超萬件的專利強省行列。

根據2003—2015年的河南省第二產業營業利潤和河南省專利的申請量之間的相關關系可以看出：正如專利的產出帶動營業利潤一樣，河南省專利申請的受理數量增幅要領先于河南省第二產業的營業利潤，兩者相關度并不高。如圖2和圖3所示。

從2003—2015年的河南省第二產業營業利潤和河南省發明專利授權數量之間的關系可以看出，專利授權數量和營業利潤密切相關，證明專利申請和授權數量與河南省第二產業的增速有相互促進作用。

由圖4可以看出：河南省大型工業企業主營業務收入和發明專利授權量相關度并不高，說明發明專利帶動大型工業企業主營業務收入的作用并非明顯。

由5圖可以看出：河南省大型工業企業主營業務收入和實用新型專利授權量高度相關，說明河南省實用新型專利帶動大型工業企業主營業務收入的作用非常明顯。

由圖6我們可以看出：河南省中型企業主營業務收入與實用新型專利授權量之間相關度很高，中型企業主營業務收入增長幅度幾乎同步于實用新型專利授權量的增幅，很明顯，實用新型專利在帶動中型企業的主營業務收入中作用巨大。

從圖7中可以看出，河南省小型工業企業的主營業務收入和河南省發明專利授權量之間幾乎沒有相關關系。

從圖8中可以看出，河南省實用新型專利授權量和小型企業主營業務收入之間的關系密切，具有高度的正相關性。

結 語

從以上分析可以得出：河南省工業企業的主營業務發展和河南省實用新型授權量之間具有密切的關系，具有高度的正相關性，實用新型專利授權的增幅基本上代表了河南省工業企業的主營業務的發展；但是發明專利在帶動河南省工業企業的發展方面，表現明顯不足。由此可以看出，要進一步加強發明專利在市場經濟中的轉化力度，要進一步發揮發明專利在經濟增長中的作用。

基金項目：本文為河南省知識產權軟科學項目“專利與經濟增長的相關性研究（20170106038）”的階段性成果。

（作者單位：河南省知識產權事務中心）