高校知識產權轉化模式現狀分析

曹淑霞

引 言

創新驅動發展是黨的十八大提出的中國發展戰略，這意味著經濟的高速增長方式由投資與要素推動轉變為以技術創新、管理創新驅動的增長方式，“這其實是要求經濟結構不斷地優化升級，加強科技成果轉移與轉化是轉變經濟增長方式的需要，也是保持中國經濟發展呈現新常態的需要”。教育部曾明確要求，直屬高校應將促進知識產權成果有效轉化，放在與教學、科研等同樣重要地位。最近40年，國外一些高校采取了各種一定的措施促進知識產權的轉化，取得一定成果。美國自1980年《拜杜法案》出臺后，大多數研究型大學成立技術機構（統稱OTL），承擔學校科研成果的專利申請、技術評估、風險測評及商品化過程。OTL模式“現已成為當今美國大學技術轉移和知識產權經營的標準模式”。日本政府設立科學技術振興事業團（JST），作為大學和科研機構技術轉移合作平臺，推動“官學研合作”，開展廣泛的知識產權推廣活動。知識產權通過政府、產業與高校的強勁合作并轉化，從而成為國家經濟繁榮的“發動機”。相對而言，與中國高校整體的人才、信息等優勢相比，高校知識產權轉化率偏低。知識產權轉化和科技、經濟投入不平衡。開展高校知識產權轉化現狀及模式的構建，對促進高校知識產權有效轉化不僅具有極其重要的理論指導意義，而且具有重大的現實意義。

高校知識產權轉化模式

高校與產業界之間技術資源流動依賴于知識產權轉化模式這個重要平臺。調查顯示，我國近八成高校已建立了專職或兼職知識產權管理機構，六成以上高校建立了知識產權權屬和利益分配制度。知識產權轉化模式的發展是高校依據市場需求，不斷提升技術價值的過程。

高校職能部門模式

高校的發展在知識經濟時代越來越趨向社會服務職能。在我國，大部分高校都建有類似技術轉移中心的機構，如科研處、科技園、技術轉移中心等獨立機構，負責高校的知識產權管理與技術轉移工作。但是，由于高校這些機構過于行政化，運行機制不健全，人事關系煩冗，知識產權轉化從業人員缺乏專業知識，不熟悉市場，法務人才缺失等，沒有構成健全的團隊，不能很好地為專利轉化、技術轉移提供到位的服務，很難在市場競爭中處于有利地位。

資金不足是高校知識產權轉化的重要原因。當前，國家撥款是高校科研的主要動力。資本市場和金融環境的缺乏，嚴重阻礙了知識產權、科技成果轉化及產業化的速度與水平。知識產權轉化制度不健全，欠缺資深專業的人才與長期的發展規劃，部分企業介入高校進行知識產權轉化，而負責知識產權轉化的相關人員大多數承擔知識產權統計工作，從而導致知識產權轉化效率低，工作開展較為被動。

高校、政府和市場共贏模式

隨著高校教工知識產權轉化意識的提升以及省市區域經濟發展定位的明確，為高校知識產權轉化提供了良好的社會環境。高校根據市場需求而引入外部主體參與知識產權轉化，大大提高了科學技術專利的轉化而產生良好的效益。高校與政府、企業以及知識產權事務所的協同合作共同促進高校知識產權的實施轉化模式，使知識產權轉化參與主體多元化，既有政府的政策支持，又按照市場的需求，還有強有力的高校的技術、知識產權專業人員領航作保障，有效實現優勢互補，提升知識產權轉化效率，形成知識產權轉化的長效機制。

在我國，高校的知識產權與專利轉化依賴政府與市場發展是一個共贏模式。很多案例證明，政府與企業對知識產權、專利、科學研究合作非常重視，會開展形式多樣的活動與高校進行對接。這種“產學研”對接模式，讓高校知識產權、專利發明在原有基礎上表現技術實力的同時，增強了企業的自主創新能力，不斷彌補其技術短板，這種高校、政府和市場建立縱橫合作關系的共贏模式，極大地拓展了知識產權技術推廣范圍。對促進地方經濟和提升高校知識產權轉化率有著十分積極的意義。

高校衍生企業模式

高校知識產權難以轉化的影響因素是缺乏知識產權行業的專業人才。高校衍生企業包括高校自辦企業和合辦企業兩種，“是從大學母體分離出來新組建的公司，能推動專利技術等成果的轉化與產業化”，這些機構（孵化中心、創業中心、科技園）的出現，使專利發明人直接參與技術轉化過程，有利于提高轉化率。同時，會衍生出更多企業，在此模式下，無論專利的管理所有權是高校還是科研人員，高校科研人員與相關機構一起直接參與衍生企業的運作和發展，在專業技術方面有絕對的保障，高校衍生企業模式縮短了知識產權與市場的距離。

高校知識產權轉化的現狀分析

最近幾年，高校的知識產權轉化工作引起從國家到市場等社會各界的廣泛關注。知識產權以多種形式走入市場，推動了經濟的發展。但不可否認，知識產權轉化率低依然是高校知識產權工作的問題和障礙。

其一，高校知識產權缺乏市場競爭力

高校與市場、生產實踐脫節，知識產權創造性超越生產實踐過高，缺乏社會實用性，存在空中樓閣的缺陷。

首先，高校的部分課題和項目通常用于高校科研人員職稱評定、績效考核和項目評估的重要指標。許多科研人員的項目是為完成任務而做，是為職稱晉升申請專利，對后續專利轉化缺少關心。在預備、研究、產生之前就遠離市場導向，“重理論輕應用”的項目研發現象導致大量知識產權在市場上沒有清晰的應用領域及產業化思路。

再者，高校部分項目和課題自身存在轉化的必要資金或合理方案，所以盡管小試成功，但在中期應用和后期轉化時缺乏保障。長期以來，高校知識產權轉化面臨著創新質量不高、自身認識不足、資金支持乏力、市場意識不強、體制機制不完善等諸多障礙。

其次，因為市場競爭，部分企業青睞于短平快的項目，忽略技術含量高、開發周期長的項目，延誤了高校知識產權的有效轉化。

其二，高校科研人員缺乏知識產權轉化的意識

相對于大型企業，我國高校科研人員的知識產權轉化意識薄弱。由于職稱評定的導向，高校科研人員更看重論文發表、專利授權、書籍出版、評獎鑒定及課題申報，而忽略了知識產權產業化問題。即使有相關機構負責知識產權專利的轉化，相關科研人員和專利代理機構通常只是重視專利的研發和申請階段，沒有能力也無法掌握專利技術應用、推廣，從而失去市場方向，弱化了科研成果的市場價值。后期更因為由于專利維護缺乏政策和資金支持，高校在獲得專利權后不能長時期實現專利維護，越來越遠離市場，失去知識產權內在經濟價值和市場價值。在知識產權轉化動力不足困難重重的情況下，知識產權發明人沒有嘗試與推廣的積極性，嚴重制約高校知識產權的有效轉化。

其三，高校知識產權與地方支柱產業缺乏契合

高校不了解地方企業的技術需求，地方企業也不清楚當地高校所研究的技術問題。當地高校和企業之間缺乏互通有無的溝通和聯系，雙方優勢互補的合作形式欠佳。高校在知識產權轉化過程中處于被動地位，高校科研重視基礎研究而不是根據企業需求規劃研究項目，大多是在知識產權研發后才尋找市場拓展。相當一部分是知識產權轉化中介機構或企業得到相關專利的發明信息主動與學校聯系，學校缺乏有效的市場需求和便捷的轉化途徑，很難做到主動出擊。高校的研發項目沒有針對性，導致其研發的知識產權的應用性不高，轉化效率低。

其四，缺乏運營人才，知識產權轉化平臺不完善

知識產權的轉化，需要專門的運營服務機構，而這個機構涉及技術、市場、法律、財務等多個領域。從事這項工作的人員不光要有知識產權轉化的教育背景，還要懂得知識產權運營相關法律、財務制度及商業知識。而我國高校設立的知識產權管理或轉化組織，大多掛靠學校科研組織部門，從業人員教育背景單一，真正懂得知識產權轉化、專利運營的人才十分匱乏。

提升高校知識產權轉化效率的對策

高校科研人員強化自身知識產權轉化意識

新時期高校科研創新的基礎是理念更新和觀念轉變。隨著國家的發展和社會的進步，高校科研環境越來越好，科研條件逐漸改善。高校要大力鼓勵科研人員重視科研與社會的結合，在專利申請時關注項目的市場適應性，通過服務平臺了解市場、企業需求，加強“企研”合作。只有這樣，才能將研發技術在最短的時間內實現有效轉化，投入到生產中以服務社會。

高校在推進產學結合和知識產權轉化的科研氛圍的同時，應推動當地大學科技園建設和知識產權產業化。高校主管知識產權的工作人員以及高校科研人員應充分認識提高本校知識產權轉化的重要性。唯有高校師生崇尚知識產權轉化的理念，才能營造高校知識產權轉移轉化的良好環境。

充分發揮高校知識產權轉化組織機構作用，建立校企合作的橫向課題開發機制

近年來，部分高校誕生知識產權轉化運營平臺，與學科研發方向相關的企業研發中心接軌。信息技術的發展，大數據時代的到來，為知識產權專利轉化提供了信息便利。知識產權轉化機構要密切跟蹤專利數據庫信息，及時把握與本校科研的相關數據;對內要加強組織建設，廣納各路人才，實現本校專利的規范化管理、推廣與維護;加強外聯，積極與社會和其他高校知識產權部門聯系，及時把握政府有關知識產權的政策及法律法規。只有這樣，才能充分發揮平臺作用。

充分利用中介機構或運營平臺，促進高校與企業有效溝通，實現雙贏。一方面可以為企業提供高校相關科技成果信息，另一方面，高校科研人員可就企業技術需求交流信息。這種橫向課題與縱向課題相互結合是高校知識產權轉化平臺良性發展的必要條件。一般來說，縱向課題（政府資助的科研項目）對于高校影響更大，所以高校科研人員更重視縱向課題的申請。而橫向課題一般由企業資助，加強高校與企業間的合作是提高高校知識產權轉化的有效途徑，以企業需求和市場方向為導向，從企業重視的科研項目入手，才有利于知識產權適應需求，從而完成專利技術成功轉化。高校和企業共同研發共享知識產權實現雙贏，才能充分體現知識產權的社會效益。

培養知識產權運營隊伍

知識產權運營也就是科研技術的轉化，是我國創新驅動發展戰略的重要環節。知識產權運營人才是科學技術轉化為生產力的重要保障。培養復合型的知識產權運營人才是完成高校知識產權轉化的關鍵。

專崗專責：高校要設置專門的崗位負責管理和轉化知識產權，同時，也要培養足夠數量的專職或兼職人員。這些知識產權運營人才不但要有知識產權轉化方面的教育背景，還要有相應的技術素養、法律知識，還要有市場判斷能力和業務談判能力。

加強知識產權轉化的課程培訓：高校不僅要組織知識產權管理人員培訓，同時也要加強對學校科研人員的培訓。一方面讓相關人員了解國家知識產權相關的法律政策;另一方面發揮科技人員與企業溝通的平臺作用。推動知識產權管理部門與科研人員的無縫對接，為高校知識產權轉化儲備人才。

發揮政府作用：目前，國家對高校知識產權的轉化越來越重視。2008年《國家知識產權戰略綱要》這一戰略綱領性文件頒布。經過十年的實施，使我國知識產權管理制度不斷加強，得到了世界知識產權組織和國際社會的高度評價。高校要充分了解國家政策，在高校增設知識產權相關的專業課程，建立知識產權運營的培訓課程體系，并在高校設立高端人才實踐基地，培養出知識產權運營的復合型人才。