中國產權交易行業信用承諾公約（試行）

第一章 總 則

第一條 為了建立和健全產權交易行業誠信自律機制，促進交易場所自覺履行誠信守法的社會責任，維護產權交易各方的合法權益，自覺抵制失信、違規、違法行為，規范市場秩序，促進產權交易事業健康發展，根據《國務院關于印發社會信用體系建設規劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發〔2014〕21號）、《國務院關于建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度加快推進社會誠信建設的指導意見》（國發〔2016〕33號）等相關信用法規，和《中國企業國有產權交易機構協會章程》（簡稱《章程》），全體會員經協商達成共識，制定本公約，并承諾共同遵守。

第二條中國企業國有產權交易機構協會的機構會員、服務會員和特別會員均須簽署和遵守本公約，鼓勵非會員單位簽署和遵守本公約。產權交易從業人員應自覺遵守本公約。簽署本公約的會員單位和非會員單位統稱簽約人。

第三條 行業信用承諾公約的基本原則是：依法合規、誠實守信、科學創新、防范風險、公平競爭、團結協作、自我約束、健康發展。

第二章 自律管理

第四條 會員應嚴格遵守國家相關政策和法規制度，自覺貫徹協會《章程》、自律規則和其他有關規定，不得損害國家利益、社會公共利益、行業利益和從業人員合法權益。

第五條 會員開展業務創新，應當以依法合規為前提， 積極做好風險防控：

（一）建立良好的創新機制，通過交易產品、技術、制度、服務和流程等創新方式有效解決信息不對稱問題；

（二）堅持以服務實體經濟為宗旨，在業務經營許可范圍內開展業務活動；

（三）加強風險防控策略研究，防范互聯網技術可能帶來的風險，按照國家法律法規規定開展創新業務。

第六條 完善法人治理和內控制度，自覺擔負風險管理責任：

（一）建立覆蓋所有業務流程和操作環節，能夠對風險進行持續監控、定期評估和準確預警的全面風險管理體系， 同時根據業務實際情況有針對性地實施重點風險監控；

（二）制定切實可行的風險預防、處置和應急措施并確保有效落實，會員有義務配合有關部門進行風險處置以維護產權交易市場穩定；

（三）全方位自覺健全企業文化，強化從業人員職業道德、職業紀律及職業技能建設，防范從業人員道德風險。

第七條 履行交易過程中的信息保護義務：

（一）建立并完善信息披露制度，及時向交易各方披露有關交易各方的重大經營活動、財務狀況等信息，維護交易各方知情權，明確、清晰地提示業務風險，不得有隱瞞、誤導或欺詐客戶的行為；

（二）保證交易當事方信息安全，防止信息的滅失、損毀與泄露，不得利用客戶信息從事與客戶約定事項外的活動。

第八條 保障客戶資金賬戶安全， 防范資金賬戶風險：

（一）除另有規定外，嚴格執行客戶保證金及應付賬款的資金存管制度，選擇符合條件的銀行業金融機構作為資金存管機構；

（二）對客戶資金進行管理和監督，實現客戶資金與會員自有資金分賬管理；

（三）確保專款專用，不得擠占、挪用客戶資金。

第九條 嚴格履行反洗錢義務，防范洗錢和恐怖融資風險：

（一）嚴格執行客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告等制度；

（二）按照反洗錢預防、監控制度的要求，開展反洗錢宣傳和培訓工作；

（三）會員接受反洗錢行政主管部門反洗錢調查時，應當予以配合，如實提供有關文件和資料，根據反洗錢行政主管部門或偵查機關要求，對洗錢或恐怖融資資金采取凍結措施。

第十條 強化IT基礎設施和技術安全保障設施建設：

（一）加強網絡安全管理，遵守國家、行業網絡安全相關法規制度，建立健全網絡信息安全軟硬件防護體系；

（二）加強信息系統安全管理，強化對信息系統運行情況及運行環境的監測與管理；

（三）加強業務連續性管理，制定完善的安全審計機制和數據備份及恢復機制，建立完善的應急預案和風險事件處置流程。

第十一條 會員應自覺營造合法、公平、有序競爭的良好環境，不得采用不正當手段進行市場競爭。會員之間發生爭議時，要采取合法手段，通過協會調解或其他爭議解決機制化解分歧。

第十二條 建立信息溝通與共享機制，及時向協會反映市場信息與行業動態，對接業務數據，共同建設統一權威、安全可靠、服務高效的產權交易行業信息化綜合服務平臺，為行業自律管理和市場健康發展提供支撐。

第十三條 自覺接受行業自律組織和社會各界的監督，共同抵制和糾正行業不正之風。

第三章 信用承諾

第十四條 會員承諾嚴格依照國家有關法律、法規和規章，嚴格遵守產權市場交易規則、交易程序，全面履行應盡的責任和義務，并接受行業主管部門的監督管理。

第十五條 會員根據協會要求和誠實信用原則，承諾對交易各方提供的企業經營資格、交易資質和信用狀況等證明材料進行規范性審核。

第十六條 承諾維護交易各方的的合法權益，在交易過程中秉持公開、公平、公正原則。

第十七條 嚴格遵守產權交易服務合同所約定的各項承諾，嚴格履行產權交易機構與交易各方簽署的法律文件中約定的各項承諾、職責和義務，合法合規，保質保量做好交易服務。

第十八條 自覺接受政府、行業組織、社會公眾、新聞輿論的監督；積極配合行政執法部門開展的依法檢查；如出現違法違規行為，自覺接受行政執法部門依照有關法律給予的行政處罰，并承擔相應的法律責任。

第四章 公約執行及違約處理

第十九條 協會實施自律管理，組織對會員遵守公約情況進行督促檢查。檢查結果向全體會員公布。會員有義務積極配合。

第二十條 會員違反本公約，造成不良影響，經查證屬實的，由協會依據國發〔2016〕33號文件等有關規定處理。

第二十一條 會員對處理結果有異議的，可向協會申訴。

第五章 附 則

第二十二條 本公約適用協會全體會員。

第二十三條 本公約經協會會員大會審議通過后實施。

第二十四條 協會可根據本公約制定相關的實施細則。

第二十五條 協會可根據本公約，結合實際情況，制定補充條款，經協會常務理事會審議通過后實施。

第二十六條 本公約由協會負責解釋。