云南省科技成果交易中心構建研究

普凌 常冬 甘祖兵 姜大昌 王鵬林

摘 要：為適應新常態下中國產業轉型升級和產業由東向西的轉移以及“一帶一路”倡議，通過分析科技成果轉化過程中存在的問題，以構建科技成果交易中心為突破口，重點建立科技成果商品化交易機制，提出科技成果交易中心構建方案以及完善科技成果轉化交易服務體系的對策建議，促進國內外科技成果在云南的匯集交易，通過市場機制優化科技成果的二次開發機制，加大引進消化吸收再創新和集成創新力度，引導原創性成果向應用發展，形成多出成果，出優質成果，快速提升創新能力和促進經濟結構調整的良好局面。關鍵詞：科技成果；交易中心；交易機制中圖分類號：F 204

文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）06-0695-04

0 引 言當今國際競爭的實質是以經濟和科技實力為基礎的綜合國力的較量。科技成果轉化是科技創新活動全過程的“最后一公里”，成果轉化是否順利很大程度上決定了科技創新活動的成敗[1]。就目前來看，一項成熟的、有市場應用前景的科技成果，既不缺地方政府政策支持和產業園區落地條件支撐，也不缺產業化發展的資金介入。成果產業化完全按市場價值規律運作，轉化機制已非常完善成熟[2]。但是，我國目前依舊存在大量的科技成果由于缺乏市場應用前景，或技術不成熟，導致不能應用[3]。因此，科技成果的研發要盡快建立以市場為導向的成果研發機制，多出成果，出高質量的應用技術成果。更為重要的是針對云南省大量科技成果成熟度不高的實情，重點開展科技成果二次開發（在創新鏈上即為引進消化吸收再創新和集成創新），通過二次開發為我所用。為此，認為當前科技成果轉化需要重點建立科技成果（商品化）交易中心，促進因場所、資金、時間、認識局限等因素而造成的成熟度不足的科技成果到交易中心與有愿望對科技成果進行二次開發的后續開發者進行交易，實現首次開發的價值和促進科技成果的二次開發[4]。

1 構建科技成果交易中心的重要性和必要性

1.1 為科技成果的交易和轉化提供有效渠道，提高資源配置效率

科技成果持有人與投資人達成一項交易，其中耗費的成本除了交易標的在成交時發生的金額外，還包括為達成交易所產生的信息獲取成本、時間成本、調研成本、談判成本、評估成本等[5]。需要一個專門為科技成果服務的交易市場，減少市場參與各方的交易成本而提高資源的配置效率。目前，云南省的科技成果轉移轉化中，大部分平臺僅可實現有限的、不具權威性和完全真實性的信息發布功能，沒有建立起政府和社會資源高度整合配置，管理模式和運行機制科學先進的科技成果交易平臺。通過構建一個權威的科技成果交易中心，實現涵蓋科技成果價值評估、投資、金融、資產管理、法律、科技和知識產權咨詢代理等社會中介服務、科技成果撮合交易在內的服務體系的建立和完善，能夠加快科技成果實現產業化、商品化和市場化步伐，提高知識產權對科技創新和 經濟發展的貢獻率與顯示度[6]。

1.2 充分運用市場機制，激勵科技成果的創造科技成果的轉移轉化，需要遵循市場規律，只有符合科技創新規律和市場經濟規律的科技成果，才有轉化為生產力的價值，而目前由于缺少成果交易平臺，使高校、科研院所技術開發不能對接企業的需求，造成科技研發的盲目性和不可應用性，同時也使得企業也不能及時獲知研發出來的有價值的科技成果，導致科技成果無法轉化。構建科技成果交易中心，對于高校、科研院所而言可以將科技成果納入市場進行展示交易，科技成果需求方則根據自身需求，購買相應的科技成果。通過市場交易，確認了成果的市場需求和價值，可以為后續研究開發提供方向和指引。通過市場的引導，科研人員可以明確清晰的了解到什么樣的科技成果可以實現市場價值，不但有助于改善科技成果供給與市場需求脫節的現狀，而且激勵了科研人員的研發熱情和轉化的積極性，使個人潛力得到了更好的發揮，從而創造出更多更好的科技成果[7]。

1.3 形成一套完整的交易機制，有效保護和管理科技成果

科技成果不同于一般商品，它具有復雜性、非實物性和部分公共物品屬性，這些特點決定了交易過程中信息的非對稱性。科技成果的持有人希望追求經濟利益最大化，但科技成果商品的特殊性、交易過程的信息非對稱性和人的利己性決定了交易的高風險性和不確定性。通過構建科技成果交易中心，實現展示、推介、轉化、交易等的流程標準化，嚴格管理出入場的科技成果，保護合法貿易，監督合同執行，保護經濟當事人的正當權益，規范科技成果這種特殊的商品交易秩序，保護科技成果所有者和購買者的合法權益，促進交易市場健康發展。

2 科技成果交易中心建設研究

2.1 科技成果交易中心的作用和構成科技成果交易中心作用是實現國內創新資源優化整合和優化配置，提高科技成果轉化的效能[8]。交易中心采取線上、線下相結合的方式為非注冊用戶和注冊會員2類用戶提供個性化服務，主要由政策法規板塊、掛牌項目板塊、信息公告板塊、專家人才板塊、價值評估板塊、交易支付板塊、服務保障板塊、系統分支板塊和風險控制板塊大板塊構成。

2.2 科技成果交易中心運行機制研究科技成果交易中心應實現法律、資產評估、擔保、銀行、拍賣、咨詢、財務、代辦等專業中介機構，提供知識產權代理、評估交易、法律咨詢、工商代理、財務審計、教育培訓等一門式服務。實現展示、推介、轉化、交易等的流程標準化；專利和專有技術、品牌商標版權、無形資產、知識產權融資、基于技術并購股權等的產品標準化；政府購買服務與市場化運營結合的服務標準化。交易中心以政府引導，推進科技成果交易法制化、規范化、透明化，采取公益性+市場化的運行機制，交易方式為線上和線下相結合。

2.3 科技成果交易中心的交易流程模式研究借鑒上海等地成果掛牌交易的流程和模式，科技成果掛牌交易模式如圖1所示，由申請單位或個人向第三方會員機構進行項目策劃、價值、可行性評估，以及法律等咨詢，提交咨詢報告給交易中心。所有資料提交合格后，申請單位或個人與中心簽訂委托交易協議，并進行登記掛網。交易中心與合作商業銀行建立第三方支付平臺，交易雙方需在指定商業銀行開辦交易賬戶，購買方在簽署合同前，需將交易金打入交易賬戶。資金結算采取托收承付進行轉賬，在接到購買方支付通知后，5個工作日銀行支付交易金，購買方不能取消交易。資金結算后，交易中心交易工作結束。后面項目的運行按買賣雙方的合同進行，發生的糾紛由買賣雙方協商或由社會法律途徑解決[9]。

2.4 科技成果交易中心建設方案研究目前云南由于缺乏完善的科技成果轉移轉化體系以及權威、專業的科技成果交易平臺，導致高校、科研院所等機構的科技成果轉移轉化仍然無法突破其運行機制上的障礙。交易平臺的搭建在初期極為困難且難以實現盈利。建議由云南省政府引導和扶持，搭建一個市場化運作，企業化管理的自負盈虧的專業化科技成果交易服務平臺。方案一：由政府科技主管部門和高校合作共同組建。高校擁有較多的科技成果資源和場所資源。通過政府科技主管部門與高校合作共建科技成果交易中心，可以充分利用高校的場地、人才、成果等優勢基礎條件，通過市場化的運作方式，按照專業和產業相近的原則，形成由高校向企業提供技術開發、技術轉讓、技術咨詢和技術服務的交易模式，形成優勢互補、利益共享、風險共擔的合作模式。但市場化運作和服務人員的激勵機制有待研究，初期較長時間的虧損如何彌補也須解決。方案二：由政府科技主管部門和國資委合作，構建一個掛靠在國資委產權交易中心之下的交易平臺。國資委產權交易中心擁有完善的市場化運作經驗，同時擁有全國聯網的優質信息交流資源條件，政府科技主管部門和國資委合作，依托國資委產權交易中心，在其之下搭建科技成果交易平臺，可以充分利用國資委全國大平臺優勢吸引全國的企業關注，同時，企業以公開競價方式實現成果的交易，找到戰略合作伙伴，更有利于企業自身的后續發展，實現資源配置的最優化和效益的最大化，而且掛靠在國資委產權交易中心之下，可以由國資委產權交易中心龐大的資產交易服務收益對科技成果交易進行彌補，避免成果交易初期市場規模不足導致運營困難的情況。

3 構建和完善科技成果轉化交易服務體系研究

3.1 完善科技成果的價值評估機制科技成果的交易是科技成果的所有者將其擁有的科技成果作為商品進入要素市場進行交易的行為，需要完善的評價估值體系為科技成果這種特殊的商品標出特定的“價格”，避免交易雙方利用其不對等的信息優勢而產生欺騙行為。通過完善科技成果價值評估機制，倡導科技成果價值評估第三方的建立，并形成一套完善的評估標準，實現獨立、公正、客觀的第三方評估體系。加強評估方法的研究，改變當前科技成果評估主觀因素作用較大，事實依據薄弱的現狀[10]。

3.2 建立技術經紀人制度科技成果轉化和交易過程中，其中一條重要的措施就是技術經紀人，建立技術經紀人制度，建設一支懂技術、懂管理，懂經營、懂法律的技術經紀人隊伍，由專業人士負責科技成果的轉化和交易，提升科技成果的產品規模化應用率。應充分支持高校整合科技隊伍資源，利用資產經營公司、科技交易中介等平臺，在科技成果轉化的信息服務體系、風險投資支撐體系、交易服務體系以及技術經紀人業績評價激勵機制等方面開展培訓，積極探索，勇于創新，培養技術經紀人隊伍。

3.3 進一步健全知識產權保護機制知識產權保護不力是制約科技成果轉化和交易的突出問題。知識產權保護不力將嚴重降低創新收益的預期，從而降低創新投入和先進技術引進，阻礙知識產權的交易發生。就目前我省知識產權保護狀況來看，盡管我國的立法水平已經達到國際標準，法律體系基本趨于完善，但執法力度還存在較大的不足。因此知識產權保護的重點是提高執法水平，著力強化企業知識產權保護意識和知識產權的維權體系建設，明確實際維權途徑。同時面對當今科技的迅速發展，新的技術領域不斷涌現，還需針對戰略性新興產業，不斷完善現有的知識產權法的保護范圍，提升負責管理和實施知識產權保護等管理部門人員的素質和服務能力，降低維權成本，營造良好的創新環境。

3.4 建立科技成果交易市場征信體系信用是市場經濟的“基石”，建立科技成果交易市場征信體系，逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率，配套建設完善的信息網絡，形成科學、合理的信用評級制度，運用信息公示、信息共享和信用約束等手段，從機制上約束和規范相關責任主體的不誠信行為，積極維護成果所有人、市場主體和創新主體的合法權益，促進各類市場主體守合同、重信用，營造誠實、自律、守信、互信的社會信用環境和公平有序的市場競爭環境。

4 結 語

進入新時代，科技成果轉化問題不僅對我國的經濟社會產生重大作用和影響，隨著國家的“一帶一路”建設和對外開放合作，科技成果轉化問題還將極大地影響云南省面向發達國家和我國東部沿海、發達地區的技術承接，以及面向“一帶一路”沿線國家的技術轉移[11]。在云南省構建一個市場化運作，企業化管理的自負盈虧的專業化科技成果交易中心，通過市場化的引導和運作，為科技成果的交易及二次開發提供一個權威的平臺，將成為促進科技成果轉化的重要途徑。