法律促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展路徑初探

李佳青 韓劍穎

摘 要 隨著我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的逐步深入實(shí)施，我國的科技創(chuàng)新工作得到長足的發(fā)展，科技成果不斷涌現(xiàn)。運(yùn)用法律調(diào)整科技法律關(guān)系，是科技創(chuàng)新有效發(fā)展的基本保障，為科技創(chuàng)新提供良好的法律環(huán)境。目前我國的科技創(chuàng)新立法也在逐步完善，并且取得了顯著成效。但我國的科技法律制度還存在著諸多不足，本文在分析了我國科技立法、法律實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面存在的問題的同時，提出了相應(yīng)的完善建議，探尋促進(jìn)科技創(chuàng)新發(fā)展的有效途徑。

關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 科技創(chuàng)新 依法治國

作者簡介：李佳青，天津市交通（集團(tuán)）有限公司黨（干）校，助教，研究方向：思想政治教育、經(jīng)濟(jì)法；韓劍穎，天津市交通（集團(tuán)）有限公司黨（干）校，研究員，研究方向：思想政治教育。

中圖分類號：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.08.185

習(xí)近平同志在十九大報告中提出，從2020年到2035年，在實(shí)現(xiàn)全面建成小康社會的基礎(chǔ)上，再奮斗15年，基本實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化。到那時，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。十九大報告將堅持全面依法治國作為基本方略，強(qiáng)調(diào)堅持依法治國、依法執(zhí)政、依法行政三方面共同推進(jìn)。這說明，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家也需要法治的堅實(shí)保障與有力推動。只有將創(chuàng)新型國家建設(shè)納入法治化軌道，才能持續(xù)釋放科技創(chuàng)新的活力，才能為科技創(chuàng)新提供強(qiáng)有力的保障，才能加快創(chuàng)新型國家建設(shè)的步伐。

一、科技創(chuàng)新需要法律提供堅強(qiáng)保障

（一）科技創(chuàng)新活動的穩(wěn)定發(fā)展需要法律加以保障

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者道格拉斯·諾斯認(rèn)為：技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的 。穩(wěn)定性是法律的重要特征之一，即法律一旦頒布實(shí)施，不能朝令夕改。倘若立法者經(jīng)常無故修改法律會讓民眾無從遵循，法律也會喪失其應(yīng)有的規(guī)范作用與權(quán)威性。保持法律的相對穩(wěn)定性是法律的基本原則之一，也是保障法律權(quán)威性的基本要求。2016年的全國科技創(chuàng)新大會，習(xí)近平總書記發(fā)表重要講話，確立了把我國建成世界科技強(qiáng)國的“三步走”路線圖。科技強(qiáng)國“三步走”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)需要一個相對穩(wěn)定的環(huán)境，法律是保障科技創(chuàng)新活動穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)。運(yùn)用法律調(diào)整科技創(chuàng)新中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，可以在一定程度上有助于我國建設(shè)世界科技強(qiáng)國戰(zhàn)略的實(shí)施，有助于建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要舉措的貫徹落實(shí)。

（二）科技創(chuàng)新主體權(quán)利義務(wù)關(guān)系需要法律加以協(xié)調(diào)

國家科技創(chuàng)新體系是在政府發(fā)揮主導(dǎo)引領(lǐng)作用下，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎(chǔ)性作用，各類科技創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系有效互動的統(tǒng)一社會體系。創(chuàng)新主體是國家科技創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成要素之一，是指具有科技創(chuàng)新能力，自始至終參與管理創(chuàng)新全過程的人或組織。從理論上來看，創(chuàng)新主體從不同的切入角度可以或分為不同的類別。在實(shí)踐中，我國目前基本形成了政府、企業(yè)、科研院所及高校、技術(shù)創(chuàng)新支撐服務(wù)體系四大科技創(chuàng)新主題類別。各方主體在參與管理創(chuàng)新的過程中，彼此之間會形成不同的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。法律是規(guī)定人們權(quán)利和義務(wù)的行為規(guī)范。法律規(guī)范通過配置人們在法律上的權(quán)利義務(wù)以及違反法律所承擔(dān)的責(zé)任，設(shè)定人們的行為模式，引導(dǎo)人們在法律的許可范圍內(nèi)開展活動。通過科技立法，合理配置規(guī)范各個創(chuàng)新主體的權(quán)利和義務(wù)，協(xié)調(diào)各權(quán)利和義務(wù)的關(guān)系，從而保障科技創(chuàng)新活動的有序開展，促進(jìn)科技創(chuàng)新活動的有效實(shí)施，使科技創(chuàng)新更具活力。

（三）良好的科技創(chuàng)新環(huán)境需要法律加以營造

科技創(chuàng)新活動作為一種社會活動需要良好的法律環(huán)境，合適的法律和制度，能有效地調(diào)整科技創(chuàng)新的法律關(guān)系。當(dāng)今世界，科技發(fā)展速度日新月異，世界上各個國家都會適時的制定和完善科技法律法規(guī)來應(yīng)對科技大潮的迅猛發(fā)展，為科技創(chuàng)新發(fā)展保駕護(hù)航，奠定基礎(chǔ)，為科技創(chuàng)營造良好的法律環(huán)境。諸如美國、日本這樣的科技創(chuàng)新發(fā)展活躍，成果高度產(chǎn)出的國家，較早的形成了一整套的較為完整的科技法律法規(guī)體系，在此基礎(chǔ)之上建立了良好的科技創(chuàng)新法律環(huán)境。在這樣的環(huán)境之中，創(chuàng)新主體的權(quán)利義務(wù)能夠得到有效的配置和保障，知識產(chǎn)權(quán)能夠得到有力的保護(hù)，從而使創(chuàng)新者能夠放心安心的投入到科技創(chuàng)新的研究中來。借鑒國外的良好經(jīng)驗(yàn)，緊緊圍繞我國科技創(chuàng)新發(fā)展三大戰(zhàn)略，制定和完善我國的科技立法體系，充分發(fā)揮法律的職能性作用，運(yùn)用法治思維和法治方式，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，服務(wù)保障科技創(chuàng)新，這對科技創(chuàng)新活動的積極開展具有積極的促進(jìn)作用。

二、我國科技創(chuàng)新法律制度存在的主要問題

（一）科技立法體系有待進(jìn)一步完善

我國在科技立法方面， 已經(jīng)制定了一系列相應(yīng)的法律法規(guī)， 形成了科技法律體系。《憲法》作為國家的根本大法，對我國的科技發(fā)展的“三步走”目標(biāo)以及科技發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮了總攬全局的根本指導(dǎo)作用，《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》是我國科學(xué)技術(shù)活動的基本法律，效力僅次于《憲法》，是科技法律體系中其他法律的立法依據(jù)，可以說是科技活動的“小憲法”，對促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，推動科學(xué)技術(shù)為經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)服務(wù)發(fā)揮了不可替代的作用。此外還有知識產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律，如《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》等，對科技成果的保護(hù)起到了積極作用。各地方在《憲法》和基本法的指導(dǎo)下，根據(jù)自身的科技創(chuàng)新工作制定了相關(guān)的條例，如《天津市科學(xué)技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)條例》、《河北省科學(xué)技術(shù)進(jìn)步條例》等。但相較于當(dāng)今科技的日益發(fā)展，我國的科技立法還有待進(jìn)一步完善。一方面，我國現(xiàn)行的科技立法，有些領(lǐng)域存在立法真空點(diǎn)。我國目前的科技立法還沒有形成一個完備的規(guī)范體系，系統(tǒng)性不足，內(nèi)容也不夠完備。科技創(chuàng)新活動涵蓋社會發(fā)展的方方面面，涉及經(jīng)濟(jì)生活、政治生活、社會生活等各個方面不同領(lǐng)域。因此，科技法律體系應(yīng)當(dāng)是一個系統(tǒng)化的相互關(guān)聯(lián)的有機(jī)整體，從而確保科技活動的全過程都有法可依。另一方面，我國現(xiàn)行的科技立法存在滯后性。法律是調(diào)整社會關(guān)系的行為規(guī)范，不同于其他社會關(guān)系的調(diào)整手段，法律有其自身的先天不足，就是存在滯后性，滯后性指的是成文法跟不上時代發(fā)展的進(jìn)程。在現(xiàn)實(shí)生活中，往往是當(dāng)某一社會關(guān)系出現(xiàn)重大問題后，立法主體才會制定相關(guān)的法律予以調(diào)整。科技的日新月異，給科技立法帶來了不同程度的沖擊，提出全新的挑戰(zhàn)。新的技術(shù)領(lǐng)域不斷涌現(xiàn)， 如生物技術(shù)領(lǐng)域、基因工程領(lǐng)域、互聯(lián)網(wǎng)信息領(lǐng)域等高新技術(shù)接連出現(xiàn)，這些新的技術(shù)領(lǐng)域都需要制定相應(yīng)的科技立法來加以規(guī)范，填補(bǔ)法律的空白。以高新技術(shù)為核心的知識經(jīng)濟(jì)的今天，科技法律制度不能一成不變，要隨著時代的前進(jìn)而不斷地修訂完善。此外，科技創(chuàng)新的不斷發(fā)展，也給知識產(chǎn)權(quán)法帶來了一定的沖擊。我國的知識產(chǎn)權(quán)法起步較晚，雖然發(fā)展較快，但是就現(xiàn)有的知識產(chǎn)權(quán)法律制度而言， 依然面臨著不少問題， 應(yīng)得到相應(yīng)的完善，如知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，責(zé)任承擔(dān)等問題仍亟需相應(yīng)的規(guī)范予以規(guī)制。

（二）科技法律的實(shí)施力度有待進(jìn)一步增強(qiáng)

法律的生命力在于實(shí)施。我國的科技立法體系中，科技立法呈現(xiàn)這樣一個特點(diǎn)，法律法規(guī)制定的往往過于原則化，綱領(lǐng)化，大多停留在政策呼吁層面之上，條文內(nèi)容大多是原則綱領(lǐng)性的條文，在實(shí)踐中缺乏實(shí)際可操作性。有的條文從結(jié)構(gòu)上看，只有行為模式，沒有法律后果。這些問題在一定程度上降低了法律適應(yīng)的可操作性，從而影響了對科技創(chuàng)新的激勵機(jī)制作用，也阻礙了我國科技創(chuàng)新的發(fā)展速度。例如，《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》在其“科學(xué)技術(shù)人員”一章中有“國家采取各種措施，提高科學(xué)技術(shù)人員的社會地位”但就何種措施，如何提高沒有在深入做出規(guī)定。《中小企業(yè)促進(jìn)法》第四章中與中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的條文內(nèi)容，僅僅涉及三條法律法規(guī)，并且此三個條文的內(nèi)容都是原則性的規(guī)定， 對于在實(shí)踐中如何對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行財政扶持，怎樣加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作，沒有做出進(jìn)一步的規(guī)定，這樣的立法削弱了立法的可操作性和法律的實(shí)效性。

（三）科技立法對知識產(chǎn)權(quán)的保障有待提高

我國的知識產(chǎn)權(quán)立法發(fā)展較快，知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律法規(guī)為了適應(yīng)科技發(fā)展戰(zhàn)略也幾經(jīng)修改和完善。科技創(chuàng)新需要建立一整套完備的知識產(chǎn)權(quán)制度對其加以保護(hù)，完善的知識產(chǎn)權(quán)制度為科技創(chuàng)新主體提供了良好的環(huán)境，使科技創(chuàng)新主體可以安心的進(jìn)行科技創(chuàng)新活動，激發(fā)科技創(chuàng)新主體的積極性，推動科技創(chuàng)新工作的發(fā)展。但當(dāng)下，我國的科技法律對知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度有待加強(qiáng)。在我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)中對于侵犯知識產(chǎn)權(quán)的懲罰力度明顯不夠。在現(xiàn)實(shí)生活中，企業(yè)為了獲得更高的收益，往往會花費(fèi)大量的人力、財力以及時間研發(fā)具有核心競爭力的新產(chǎn)品。但在投入市場后，甚至還沒有進(jìn)入到市場前，就已經(jīng)被他人仿制，造成侵權(quán)。企業(yè)采取司法途徑維權(quán)，在訴訟過程中需要花費(fèi)大量的時間和成本，此時的結(jié)果是時間越久，損失卻越大，甚至最后也到不到合理的賠償，即使得到補(bǔ)償性賠償后，也無法挽回?fù)p失。反觀侵權(quán)人，由于在侵權(quán)過程中獲得了大量的不法收益，對被侵權(quán)人進(jìn)行賠償后，往往還有“剩余的利益”。這樣就產(chǎn)生了兩種后果：一是被侵權(quán)人得不到合理的賠償彌補(bǔ)損失，嚴(yán)重挫傷科技創(chuàng)新的積極性；二是侵權(quán)人的不法行為得不到應(yīng)有的懲罰，侵權(quán)行為得不到有效的遏制，會再次滋生。因此，需要加強(qiáng)侵權(quán)責(zé)任的懲罰力度，加大侵權(quán)人的侵權(quán)成本，達(dá)到以儆效尤的警示效果。同時，隨著科技的飛速發(fā)展，新的科技成果不斷涌現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)的案件對技術(shù)性要求越來越高，案件的復(fù)雜性趨勢也越來越明顯。尤其是專利案件，其審理難度程度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過其他類型的案件。如何解決知識產(chǎn)權(quán)案件法律問題和技術(shù)問題的融合，填補(bǔ)法官審理案件時技術(shù)方面的缺失不足也是當(dāng)下面臨的課題之一。

三、我國科技創(chuàng)新法律保障制度的完善

（一）完善科技立法體系

一方面，從立法的角度講，要構(gòu)建具有科學(xué)性、系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性的法律法規(guī)體系，充分發(fā)揮法律對科技創(chuàng)新的保障功能。在立法的過程中要注意整體規(guī)劃，上位法與下位法相互之間的銜接，進(jìn)而對科技創(chuàng)新活動中形成的法律關(guān)系進(jìn)行有效的調(diào)整。同時，逐一明確法律責(zé)任制裁措施，增強(qiáng)法律的時效性和可操作性。形成從中央到地方，從產(chǎn)學(xué)研合作、科技投入、風(fēng)險投資、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等一整套完善的科技法律體系。另一方面，建立科技立法評估體系，及時對科技法律進(jìn)行修訂或進(jìn)行法律解釋。法律制定的目的在于實(shí)施，一部法律法規(guī)在現(xiàn)實(shí)生活的應(yīng)用中能否達(dá)到制定時的立法目的，需要建立一整套的立法評估體系，對法律的實(shí)施情況進(jìn)行評價，評價的結(jié)果就對下一步的法律修訂工作提供了可靠的依據(jù)。同時，由于我國的科技立法是建立在宜粗不宜細(xì)的指導(dǎo)思想下，法律條文往往原則性、政策性較強(qiáng)，缺少更為細(xì)化的具體措施性規(guī)定，缺乏可操作性。因此，在具體的司法實(shí)踐中，應(yīng)當(dāng)對現(xiàn)行科技法律法規(guī)進(jìn)行更為具體的解釋，比如進(jìn)一步明確各創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新活動中的權(quán)利義務(wù)，各級政府在科技創(chuàng)新工作中的具體投入等等問題，從而形成科技創(chuàng)新的金融、財政、稅收等一系列更為完善的科技法律體系。

（二）調(diào)動創(chuàng)新主體的積極性

一方面，充分調(diào)動科研工作者把科研成果投放市場，完成科技成果轉(zhuǎn)化的積極性。科研是高校、科研機(jī)構(gòu)等科研工作者的日常工作。但這一部分科研工作者往往只注重于研發(fā)，如何把研究成果投放市場產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，并不是他們所關(guān)注的重點(diǎn)。正因?yàn)槿绱耍S多科研成果往往被束之高閣，浪費(fèi)了眾多資源。細(xì)化科技成果轉(zhuǎn)化的相關(guān)法律，加大對科研工作者科技成果轉(zhuǎn)化的激勵獎勵制度，有助于調(diào)動科研工作者的積極性。同時，加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化孵化器機(jī)構(gòu)的建設(shè)投入，更好的銜接科研工作者和市場的聯(lián)系，也是幫助科研工作者把成果投放市場的關(guān)鍵所在。鼓勵科技人員將知識產(chǎn)權(quán)折價入股也是調(diào)動科研工作者積極性的有效手段之一。通過折價入股，科研工作者可以參加到企業(yè)的日常經(jīng)營中來，在自己的科研成果被應(yīng)用的過程當(dāng)中也有更多的話語權(quán)，同時可以參與企業(yè)的利潤分配。高額的利潤回報，是激發(fā)科研工作者投入科技創(chuàng)新工作的有效途徑。另一方面，企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)的條件下成為市場的主體，同時企業(yè)也是科技創(chuàng)新主體之一。企業(yè)在運(yùn)營過程中，科技創(chuàng)新方面的投入政府是不能干涉和支配的，此時，企業(yè)往往更為注重短期的經(jīng)濟(jì)收益，而忽視了科技創(chuàng)新的投入。在這種情況下，國家就需要運(yùn)用法律的手段來調(diào)動企業(yè)的科技創(chuàng)新的積極性，通過政策引導(dǎo)、建立獎勵機(jī)制來激勵企業(yè)著眼于長遠(yuǎn)利益，加大對科技創(chuàng)新的投入比例。比如，通過稅收減免激勵制度。如果企業(yè)投入科技創(chuàng)新的研發(fā)經(jīng)費(fèi)有所增加，政府可以通過減免稅收、退稅的方式激勵企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新。再比如，通過政府采購的政策，對企業(yè)自主研發(fā)的具有自主知識產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品，根據(jù)《政府采購法》的相關(guān)規(guī)定，給予優(yōu)先購買的優(yōu)惠政策，以此加大對企業(yè)科技創(chuàng)新的扶持力度和激勵措施。

（三）加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度

一方面，加大知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)懲罰性賠償力度，增加知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)成本。懲罰性賠償是一種加重賠償?shù)木唧w形式，其目的是使侵權(quán)人在彌補(bǔ)其侵權(quán)行為造成的損失之外，承擔(dān)一定金額的處罰，以達(dá)到警示作用。在科技研發(fā)創(chuàng)新的過程中，科研工作者花費(fèi)了大量的經(jīng)歷取得了一定的成果，并取得了對該成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，在當(dāng)下的互聯(lián)網(wǎng)時代，信息傳播速度非常快，科技成果很容易被傳播、盜用，給權(quán)利人帶來巨大的損失。知識產(chǎn)權(quán)能否得到有效的保障，是能否發(fā)揮科研工作者積極性，科技創(chuàng)新活動能否充滿活力的關(guān)鍵所在。因此，在審理知識產(chǎn)權(quán)賠償案件，確定損害賠償數(shù)額時，法官應(yīng)根據(jù)侵權(quán)行為的損害程度，不僅使權(quán)利人得到相應(yīng)的賠償彌補(bǔ)損失，更應(yīng)當(dāng)加大對侵權(quán)人的懲罰性賠償?shù)牧Χ龋瑥亩_(dá)到震懾不法侵權(quán)人的目的，保護(hù)科技創(chuàng)新主體的創(chuàng)新成果和創(chuàng)新精神。另一方面，建立科技專家陪審和專家咨詢制度。在當(dāng)下科技飛速發(fā)展的時代，對于知識產(chǎn)權(quán)案件的審理，決定著科技成果是否會得到有效的保護(hù)，對于科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新有著直接的決定性的影響。法官是法學(xué)方面的專家，但對于科技方面的專業(yè)知識有所欠缺，即使是專門的知識產(chǎn)權(quán)法官，也很難對各個領(lǐng)域的知識都能具體掌握。因此，探索聘任各領(lǐng)域的技術(shù)專家作為人民陪審員或者咨詢專家，參與到知識產(chǎn)權(quán)案件的具體審理中來，可以彌補(bǔ)法官對于不同領(lǐng)域?qū)I(yè)技術(shù)知識的缺陷，提升知識產(chǎn)權(quán)案件審理的科學(xué)性和客觀性。

綜上，在科學(xué)技術(shù)不斷更新?lián)Q代的今天，法律在保障科技創(chuàng)新活動穩(wěn)定、積極的發(fā)展方面發(fā)揮著不可替代的作用。只有完善立法，形成系統(tǒng)性、時效性、具有可操作性的科技法律體系，才能激發(fā)科技創(chuàng)新的活力，穩(wěn)步實(shí)現(xiàn)我國的科技發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)。

注釋：

費(fèi)艷穎、王越、劉琳琳.以法律促進(jìn)科技創(chuàng)新：美國的經(jīng)驗(yàn)及啟示.東北大學(xué)學(xué)報（社會科學(xué)版）.2013.

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