建立強大技術創新機制切實推動核心技術突圍

陳榮業

[摘要]核心技術突圍本是我國新時代的重要課題，在中美貿易戰背景下，變成了異常迫切的任務。先是1949年“巴統”，后是1994年“瓦森納”，突破核心技術封鎖問題由來已久，政策出臺不少，仁人志士也不斷奮斗努力，但是，事實說明成效不佳。究其原因是，與美日發達國家對比，我國顯然缺乏強大的技術創新機制。建立職務專利歸屬發明個人的專利權激勵機制、重酬技術要素的研發激勵機制、風投資本密切配合技術創新的資本支持機制，并以三大機制為依托，建立起我國強大的技術創新機制，核心技術突圍才有保障、才能切實推進。

[關鍵詞]核心技術 技術創新機制 職務發明 專利權 技術要素

[中圖分類號]F04 ? [文獻標識碼]A ? [文章編號]1009-4245（2018）05-0011-05

DOI：10.10.19499/j.cnki.45-1267/c.2018.05.003

經過幾十年改革開放，我國經濟已經取得長足發展。但是，令人遺憾的是，我國眾多產業的核心技術卻掌握在以美國為代表的西方發達國家手中，形成了被掐脖子局面。2018年的“貿易戰”與“中興事件”充分暴露了我們的缺陷，也充分體現了核心技術對國家發展強大的重大戰略意義。事實上，西方發達國家的核心技術對我國經濟發展形成了制約和圍堵之勢。我們進入了新時代，我們要強起來，突圍核心技術將是不可回避的任務。

一、強大的技術創新機制才是核心技術突圍的根本出路

突破核心技術要有一定的經濟、社會和技術基礎。從經濟發展來看，突破核心技術需要大量資金投入。我國已經成為世界第二大經濟體，已經有了足夠的資金實力保障。從社會需求來看，突破核心技術的實質就是從根本上提高產品質量，并保障其安全性和持續性。我國已經基本完成了富起來，人民基本解決了溫飽問題，新時代人民美好生活對高質量產品有巨大的社會需求。從技術水平來看，突破核心技術需要有一定的技術基礎。經過幾十年的積累，我國很多企業都擁有了大量的外圍技術。比如中興通訊公司，其在國內國外都擁有大量專利，據世界知識產權組織（WIPO）公布的數據，在2017年通過PCT（專利合作條約）提交的國際專利申請統計排行榜上，中興通訊以2965件國際專利申請量排名全球第二。[8 ]這是中興通訊連續第八年國際專利申請量位居全球前三。截至2017年12月31日，中興通訊累計擁有6.9萬余件全球專利資產，終端專利申請超2萬件，已授權專利資產超過3萬件。可惜的是，這些基本都是外圍應用技術專利，核心技術還是缺位。不過，大量外圍技術為我們突破核心技術提供了充足的技術基礎。

基礎條件并非核心技術突圍的充分條件。當前一些人認為有了錢，就沒有解決不了的問題。于是，不少人大量砸錢、盲目投資，結果，核心技術沒有突破，還滋生出一些腐敗問題和泡沫問題。核心技術突破，不能指望“短平快”，急躁大量投資，只能形成大量“鐵鉆頭”，無法鉆透核心技術封鎖。核心技術不是一般的小技術、淺層技術、應用技術，而是西方發達國家長期積累了大量專利和技術秘密的基礎層技術、通用型技術。核心技術突圍不僅僅是研究認識消化理解人家的技術，還必須要繞過其密集專利覆蓋的技術方法，創新出屬于自己的技術方法。這種技術與專利的突圍必定非常艱難，非一朝一夕之功可以解決。它需要大量具有持續持久、持之以恒、鍥而不舍、堅持不懈的“金剛鉆”精神的研發人員，才可能突破封鎖。大量研發人員變成大量的“金剛鉆”，無法簡單地靠要求、靠號召、靠愛國、靠理想、靠情懷造就。因為投入研發的人員不是自己一個人，而是一個家庭，有老有小需要照顧和養育，還需要另一半的認同與配合，同時，人和家庭都是社會的，其行為要得到社會基本價值和周圍世俗認同與支持，所以，造就大量“金剛鉆”，必須要有一個強大的技術創新機制作保障。

只有建立強大的技術創新機制，才是核心技術突圍的根本出路。突圍核心技術不像突破原子彈氫彈技術那樣造出來就可以。我們要突圍的核心技術是產業技術，是商業技術，制造出來的產品是商品，要得到市場認同，要性能好，要成本低，這就離不開經濟規則。市場認可的優秀產品由它背后的優秀生產要素配置決定，優秀生產要素配置又由它背后的優秀制度機制決定。表層的產品—中層的生產要素—底層的制度機制，三層次經濟邏輯決定了突破核心技術必須要建立強大的技術創新機制。只有具有了強大的技術創新機制，代表技術要素配置的“金剛鉆”才會不斷涌現，代表資本要素配置的理性資金才會紛紛加盟。有了優秀的制度機制，各種要素資源就會匯集核心技術突破，技術之花就會在優秀產品上盛開。

二、我國現有技術創新機制激勵力度明顯不足

強調技術創新，相信世界上沒有哪個國家有我們多，就近幾十年，我們出臺的技術創新政策與文件就非常多，其中不乏激勵技術創新的相關制度。但客觀地說，目前我國的技術創新機制與西方發達國家相比，明顯不夠強大。

（一）我國專利制度的激勵力度比起西方發達國家相差甚遠

我國專利法規定了職務專利制度，規定利用單位物質技術條件或執行單位任務而實現的發明，專利申請權和專利權都歸屬于單位。同時規定發明人可以得到不低于3000元的獎勵，并可以從單位實施專利收益中獲得不低于實施利潤2%或實施許可使用費收入10%的報酬。單位可以與發明人該等獎勵和報酬事先約定或在單位規章制度中明確。而美國專利法根本就不規定職務專利制度，認為專利權天然就屬于發明個人，對于執行單位任務或利用單位物質技術條件取得的創造發明，單位僅擁有普通實施權，沒有排他實施權。德國、日本等國家也采用職務發明專利權天然屬于發明個人的法律原則。美德日等國這種職務發明制度，對發明人有強大的激勵作用，發明人擁有專利權，也就擁有發明成果的最大權益，即有了專利權，就有了發明成果最大話語權，就有了與單位談判的籌碼，并以此爭取到自己應有的專利實施權益。對比之下，我國職務專利制度激勵作用不強，作為創造發明的員工，僅有在專利權申請中填寫“發明人”的署名權利，沒有專利權，只能享受不低于3000元和2%或10%的報酬，這不過是專利權權益極少的一部分利益，同時，由于沒有專利權，就沒有了籌碼，就沒有了話語權，地位卑微，對職務發明創造申不申請專利權、專利權實施不實施、如何實施創造更多效益，發明人基本沒有發言權。我國職務專利制度不但對發明創造激勵不力，對技術推廣應用也不利。2017年我國國內發明專利授權32.7萬件，職務發明為30.4萬件，占92.8%，職務發明制度的影響非常之大。 [9 ]

技術是智慧成果，在創造發明中，個人智慧起決定性作用，單位物質、資本等條件都只是起輔助作用。單位與員工在專利權益分配上顛倒，不但對技術創新激勵作用不大，甚至會起反作用。比如，員工有重大發明，就提前離職，轉移發明創造到自己的經濟實體中;國家經費做前期研究，開發應用另外做;專接小項目，回避重難項目等，在這些現象中甚至還有人是院士，面對當前突破核心技術重大難題，還有多少人有強大的動力沖鋒陷陣？美國專利法不規定職務發明專利權歸屬于單位，認為專利權天然屬于發明人，符合技術是智慧成果屬性，實際上也賦予了發明人極高的法律地位，發明人也能得到社會普遍尊重。美國技術富豪眾多，人才輩出，彰顯了其專利激勵機制的強大。相反，我國少有技術富豪，搞科學技術研發的人往往過著清貧的生活，也與我國專利激勵機制不強密切相關。搞研發的人，就靠技術創新安身立命，可他們最終發現，技術創新并不能安身立命，那技術創新又何以持續？核心技術又何以突圍？

（二）我國技術要素報酬激勵力度小，不能激發研發人員的創新動力

代表技術要素的研發人員報酬收入普遍低。一方面，薪酬受傳統工資制度限制，研發人員收入水平與一般員工相差不大，與底層一般管理人員相當。特別是國有企業，傳統固定工資制度影響很大，技術研發人員收入缺乏彈性。另一方面，研發配備人數少，技術要素報酬總額低。根據《華為投資控股有限公司2017年年度報告》顯示，華為2017年有全球研發人員8萬人，占全部員工人數的45%，研發費用占營收的14.9%，技術要素如此重度配置的企業，在我國鳳毛麟角。我國大多數公司是只有寥寥幾個技術員，基本沒研發能力。就連經濟實力比較強的上市公司，配備的研發人員也不多。絕大多數所謂的高新技術企業，研發費用占營收比例都在3%至5%之間，相當多的企業都是因為3%、4%、5%是享受高新技術企業政策優惠標準，才變法子湊夠的研發費用水平。

技術要素在生產要素中是第一要素。科學技術是第一生產力，這是我國幾十年前就認識到的真理。近幾十年來，科學技術日新月異，對社會經濟發展起到了重大推動作用。但是，在我國，技術要素報酬在各個生產要素中卻是最低的。資本要素有分紅報酬制度，管理要素有年薪制度，技術要素卻沒有特別報酬制度。沒有特別報酬制度保障，技術要素報酬水平難以提高。當前，我們一些科學技術研發人員也一直在奮發努力，在一些領域也得到了重大突破，但是，這些研發人員基本都是靠著愛國情懷、個人理想去支撐，這樣的技術創新難以持續。正如被譽為“中國半導體教父”的張汝京博士說：“半導體這個行業很多人是為了理想，但是，家庭常常是要求有實質的回報，太太天天說，我一年也看不到你幾天，你出去跑，做得轟轟烈烈很成功，但沒帶錢回來……，最大的問題都是出在家里，……” [11 ]每一個研發人員背后都是一個家庭，經濟利益不可忽視。只有解決研發人員的經濟利益問題，技術創新才能持續不斷。忽視輕視研發人員經濟利益，必然會以犧牲長久持續的技術創新為代價。當前，眾多產業核心技術需要突破，需要激勵大量人才投身研發創新活動，研發人員報酬利益機制需重視起來。

（三）我國資本對技術創新的支持力度不夠強大

企業是技術創新最重要的主力軍，但我國大量企業資本不足，技術創新缺乏資本支持。我國是一個以間接融資為主的國家，大量企業長期依靠負債資金經營。眾所周知，負債資金需要到期還本付息。技術創新，特別是核心技術創新，不僅非常艱難，而且還具有長期性和極高的風險性。負債資金不適于技術創新。很難想象企業會拿借來的資金長期投入重大技術創新活動中，即使負債資金投入技術創新活動，也是短期的，是不可持續的。我國企業資金以負債來源為主的特點，決定了我國企業大都是追求“短平快”的商業化項目，少有企業熱衷于長期艱難且風險高的技術創新項目。

資本是企業持續經營的本錢，沒有到期還本付息的壓力，更適合技術創新活動。企業資本充足才有利于技術創新，技術創新只有得到資本的強大支持，才能充滿生機和活力。在美國硅谷工作了20多年的我國科學家尹志堯博士在東方財經浦東頻道的《創時代》節目中表示，美國硅谷最重要的特點是創業者和資本的密切配合。可見，技術創新機制中，單有創業者充滿技術研發熱情還不夠，還必須要有資本提供條件與平臺。技術與資本密切配合，技術創新活動才能持續繁榮。

三、建立強大的技術創新機制，切實推進核心技術突圍

核心技術突圍，不是一項技術突破，而是眾多產業眾多核心技術的突破，這些核心技術是西方發達國家經過幾十年上百年技術創新積累的成果，我們要突破這些核心技術，必然需要進行持久且艱辛的技術創新活動，只有建立一個強大的技術創新機制，才能切實推進核心技術突圍。

（一）改革職務專利制度，建立強大的專利激勵機制

我國現行專利法規定職務發明專利權歸屬于單位，不符合發明創造規律和社會主義分配原則。首先，發明創造是智慧成果，發明人的智慧起著決定性作用，單位提供的資源條件僅僅起到輔助性作用。職務專利賦權僅起輔助性作用的單位，不賦權起決定性作用的發明人，不符合發明創造邏輯和權益分配邏輯。其次，發明人的智慧創造是智力勞動，沒有獲得合理權益和尊重，不符合社會主義按勞分配原則。雖然規定有3000元獎勵和2%或10%報酬，但是，這與發明人應有權益相比差距巨大。而且，發明人不掌握專利權，就沒有與單位進行平等協商及約定利益分配事項的籌碼，實際上喪失了維護自己勞動權益的主動權。如果專利權屬于發明人，那是發明人與單位協商給予單位多少利益問題，而不是本就處于強勢地位的單位如何給發明人獎勵與報酬的問題。再者，職務發明賦權單位，實質是資本主義的資本分配邏輯。在職務發明中，單位提供的資源條件可以歸結為資本要素，工具、設備、平臺等都離不開錢，都是資本提供的，研發人員也僅是雇工，所以發明創造是資本帶來的，發明成果歸屬單位，即是歸屬于資本，這是資本主義資本分配邏輯，也是資本剝削智力勞動的體現。

職務發明專利權不賦予發明人，我國就難以與美日等西方發達國家技術競爭。專利權是最強大的技術創新激勵制度安排。當今，職務專利已占專利數的絕大部分，職務專利權不賦予發明人，專利權激勵制度就被架空。美日等國家將職務專利權賦予發明人，采用了最強大的專利激勵機制，我國也必須同樣將職務專利權賦予發明人，采用同樣強大的專利激勵機制，才能與美日等西方國家進行技術競爭，突圍核心技術才能實現，否則，突圍就只能流于口號存于夢想。

職務發明專利權賦予單位還有一個弊端，就是合資企業的職務創造發明，專利權將輕易被外方獲得。合資企業的研發人員絕大部分都是我國公民，由于他們的職務發明創造歸屬于合資企業，合資企業就可以輕易地轉移給外方母公司，成為外方母公司的專利財產。并且，合資企業職務發明技術如果對外方母公司技術造成不利沖擊，母公司可以輕易控制合資企業，封存技術，不予職務專利技術實施。如果我國專利法將職務發明專利權賦予發明人，那么，合資企業的我國公民將擁有專利權，合資企業只擁有普通實施權，我國對職務發明技術的控制就主動很多。當然，合資企業可以在勞動合同中約定職務專利權必須轉讓給企業，但如果我國公民擁有職務專利權，在合同談判中就擁有更多的籌碼，可以爭取到更多的權益，甚至可以爭取到合資企業的股權，而不至于像目前僅僅是打工。

建立強大的專利激勵機制，必須規定職務發明專利權法定屬于發明個人。按照《職務發明條例草案》，執行單位任務創造發明，專利權法定屬于單位;利用單位資源創造發明，專利權約定優先。這都是違反創造發明邏輯和社會主義按勞分配邏輯的。單位資源只起輔助作用，不能享有專利權，無須就專利權歸屬約定;執行單位任務的創造發明一樣是智慧成果，專利權應該歸屬于發明個人，單位與發明人需要約定的是實施權益和轉讓權益。

（二）重酬技術要素，建立強大的研發激勵機制

技術要素是第一要素，代表技術要素的研發人員應該得到一流報酬，代表技術要素的研發設施也應該得到一流資源配置。

1.建立研發人員可以得到一流報酬機制。除了給予更高工資、獎金報酬之外，完成一定技術創新目標，還要給予研發人員股權報酬，建立研發人員股權激勵機制。通過不斷的技術創新，研發人員可以獲得越來越多的公司股權，可以獲得越來越多股權分紅，可以得到隨著股價上漲的財產收益，同時，通過股權激勵機制，研發人員逐漸成為公司重要股東，甚至研發團隊得到公司的主導權，這更有利于提高研發人員的主體意識，保障公司創新發展方向。

2.擴大研發隊伍，增加研發人員報酬總額。建立不同層級、不同領域的研發隊伍，形成多兵團技術創新機制。技術研發要分工，只有分工才能更專業，更深入。研發分工必然帶來研發人員增加，報酬總額增加，但是，這是重酬技術要素和突破核心技術所必須的。當前，一些企業開始了實施股權激勵制度，但是，在股權激勵方案中，激勵對象絕大部分都是從最高層到最底層的管理人員，往往只有少數關鍵技術人員能得到股權激勵。這說明這些企業研發隊伍還不夠大，還沒形成多層級、多領域的研發團隊，股權激勵至少要給到不同研發團隊的核心層級人員，這樣研發人員激勵人數就不是少數幾個了。臺灣一些芯片制造企業將股權激勵給到全員，這是非常大規模的重酬。

3.建立各種實驗室，大力投資研發設施。沒有研發設備、沒有研發平臺，研發就是巧婦無米之炊。突破核心技術，必須要大力投資實驗室等各種相關研發設施。先進的實驗室，是研發人員的翅膀，核心技術的創新，就必須要有先進的研發平臺。大力投資研發設施，也是重酬技術要素的一個方面，技術要素作為第一要素，應該得到更多的資源分配。

（三）國資引領風投，建立強大的資本支持機制

經過幾十年改革開放，我國基本實現了富起來。它的實質可以理解為：國家總體上基本完成了原始積累。體現在大量企業不斷發展壯大，很多優秀企業家積累了巨額財富，很多民間人士借助房地產等積累了大量財產，中產階級在悄然形成，一般民眾都有了較大積蓄。資本原始積累基本完成，意味著民間和國家都有了大量可做“本”的資金。本錢資金豐富，風投事業發展就有了前提基礎。美國硅谷風投發達，也是美國富起來的結果。

核心技術創新具有艱巨性，回報周期長，經濟上有巨大風險性，適宜用風投方式給予資本支持。沒有風險承擔能力的資金不適宜技術創新投資，需要解決溫飽剛需資金不適宜，維持企業正常運轉的資金不適宜，借貸資金更不適宜。只有可以作為“本”的閑錢，才有強大的風險承擔能力，才能成為風投資金的基本來源。國家實現富起來，完成資本原始積累，為風投方式資本支持核心技術創新提供了前提基礎。

我國目前已經出現很多風險投資基金和資本，但是這些風投機構規模不是很大，投資對象主要是那些還不具備上市資格的新興的、迅速發展的、具有巨大競爭潛力的企業，以幫助其盡快成熟，取得上市資格，一旦公司上市，風投機構即可實現退出。核心技術創新突破項目，資金需要量大，回報周期長，風險巨大，這些風投機構難以適應。只有國有資本參與，引導風投事業，才能形成強大的資本支持技術創新機制。

我國國有企業是中國共產黨直接領導下的企業，是經濟主體的共產黨員，在經濟領域里要發揮先鋒隊作用，要代表最先進生產力發展要求，要在核心技術突圍中做出巨大貢獻。幾十年的改革開放，很多國有企業已經發展壯大，完成了原始積累。這些國有企業應該通過混合所有制改革，變成國有資本，大規模從房地產等競爭性行業退出。退出來的國有資本要投身到核心技術突圍的風險投資事業中。國有資本要作為普通合伙人，吸收更多有限合伙人加入，組建相互約束的大型風投基金。當然，國有資本也可以充當有限合伙人參與其他技術創新風投基金。國有資本要遵循市場化原則，吸收市場化能量，接受市場規則約束。不應建立國有資本全資風投基金，以防蛻變成新的國有企業。

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[9]國家知識產權局2017年主要工作統計數據及有關情況新聞發布會[EB/OL].（2018-01-18）[2018-07-21].http：//www.sipo.gov.cn/twzb/gjzscqj2017nzygztjsjjygqkx wfbk/index.htm.

責任編輯：陸春紅