國際EPC總承包模式下成套設備采購管理探析

鄭 紹 楓

(中國水利水電第五工程局有限公司，四川 成都 610066)

1 概 述

隨著2013年國家 “一帶一路”戰略構想的提出，基礎建設互聯互通成為“一帶一路”建設的優先領域，目標是形成連接亞洲區域以及亞、歐、非之間基礎設施網絡。近幾年，中國電建集團在國家“一帶一路”的帶領思路下，在國際市場上中標了很多EPC總承包項目模式。EPC工程總承包項目模式實現了設計、采購、施工各個階段的合理交叉、緊密融合，是目前國際工程承包領域發展最快的模式。

對于EPC總承包項目，不能將其簡單理解為EPC是設計施工建筑總承包；除了設計之外，設備采購也是其中的一個重要環節。

EPC總承包項目模式中的采購主要是指成套設備采購，成套設備主要包括項目中需要提供的永久機電設備、金結產品，構成工程主體部分、產權歸雇主所有的設備及材料。筆者結合中國水電五局有限公司實施的西非科特迪瓦蘇布雷EPC總承包項目，對成套設備采購管理全過程進行了總結和探析。

2 成套設備采購流程

中國電建集團旗下的所有設備采購全部統一在集中采購平臺進行招標采購。國際EPC工程總承包項目的成套設備采購由項目總承包方實施，接受報業主/工程師的監管審核批準，其采購控制流程見圖1。

主要工作內容：

(1)主要設備參數源頭——根據業主合同文件編制《詳細初步設計報告》的主要參數、原理圖和計算書等并獲得業主/工程師批準。

(2)招標文件的編制——根據業主/工程師批準的設計大綱《詳細初步設計報告》和國際規范編制招標文件。

(3)集中采購平臺掛網招標——對有標前協議或短名單的單位進行邀請招標，對業主指定的品牌廠家進行單一來源采購，其他的則進行公開招標或在當地(所在國)采購。

(4)中標通知書發出——邀請招標經評標后發出中標通知書；公開招標經評標后推薦首(備)選廠家，進行設備廠家資質文件和設備主要參數、原理圖報審，業主/工程師審核批準后，發出中標通知書。

(5)生產制造文件報送——中標廠家生產制造設計文件報審(廠家生產制造文件由廠家設計人員設計完成后，通過EPC總承包項目部報送至業主聘請的專業監理工程師審核，根據菲迪克條款，報送一次獲得批復意見的時間約為28 d，通常情況下約三次報送審核，生產制造文件獲得最終批準的時間大概需要3個月的時間)。

(6)合同簽訂——中標通知書發出20日內完成合同談判，中標通知書發出25日內完成采購合同內部評審。采購合同的簽訂情況分為兩種：一是在生產制造文件獲得批準后簽訂采購合同，可能出現制造文件批準后合同簽訂時超過投標文件有效期或采購設備原材料上漲、供應商要求漲價的情況；二是在中標通知書發出后及時完成采購合同的簽訂，可能出現制造廠家因設計文件質量問題遲遲未獲得業主/工程師批準而影響工期。對于重要的設備，可以考慮在合同內規定：對于廠家制造3次未獲得業主/工程師批準的產品，支付時對該廠家進行工期考核罰款；或考慮在采購合同內明確生產制造文件必須獲得業主/工程師的批準后，采購合同方生效。

圖1 成套設備采購招標流程圖

(7)重要設備駐廠監造——采購合同簽訂后，對于技術性較強的產品，在其生產制造過程中存在或可能存在的技術、進度、質量等問題進行駐廠監造，如水電站項目中的水輪發電機組、門機、液壓啟閉機、鐵塔、變壓器等，可以委托給第三方監造。主要控制質量計劃中的H點(停工待檢點)和W點(見證點)，定期或不定期地編制監造報告，及時向委托單位反映制造過程中存在的問題、處理情況以及對設備制造質量、交付進度、經費等可能產生的影響。

(8)催交、出廠驗收及發運——督促供應商按合同規定的期限提供滿足工程設計和施工安裝要求的技術文件和設備；根據主合同業主/工程師要求或選派經驗豐富的專業人員參加出廠驗收，按合同中規定的驗收方式和經業主/工程師批準后的驗收大綱進行出廠驗收并形成會議紀要；根據驗收會議紀要的內容，合理安排發運計劃，及時提供相應的報關、清關等物流信息。

(9)現場開箱驗收及倉儲——設備到貨后，采購單位組織業主/工程師、供應商和安裝單位根據裝箱資料開箱，按合同要求進行抽檢并做好開箱檢查記錄。分門別類地進行倉儲并保證設備在正式安裝前的儲存安全，同時防止存儲期間各種天氣變化等因素帶來的不利影響。

(10)售后服務——在安裝、調試、試運行和維護期間，根據合同要求，供應商技術服務人員到現場提供技術服務。

3 采購環節出現的重點問題探析

3.1 主要設備參數

由于國際EPC項目大部分是帶有投資性質的，資金來自各國進出口銀行或投資銀行，項目投標階段對主合同中技術要求部分的研究不是很透徹。在這種情況下，對成套設備進行采購招標時，就更需要認真研究主合同技術要求，可以把一些特殊的、關鍵的技術要求找出來，在采購招標文件中特別提示和說明，切不可只是把主合同技術要求的電子版全部拷貝給供應商而沒有任何說明和提示。如蘇布雷項目主機采購中定子鐵芯耐壓試驗參數業主要求采用1.4 T和5 h的試驗標準，但國內廠家和規范都達不到該標準，該參數在采購合同簽訂時就沒有說明或提示。

3.2 設備采購模式

水電站成套設備大部分屬于關鍵設備(如發電機組、變壓器等)，其采購風險大、采購價值高、知名品牌供應商數量很少、產品一般為非標準化。

項目競標或投標階段：為加強項目投標競爭力，其采購模式可采用與設備供應商進行策略合作模式聯合投標，主要通過簽訂標前合作協議或推薦候選短名單的形式合作，共同參與開發。

項目中標后的實施階段：在基本設計報告批準前，先確定主要設備供應商后再進行基本設計，可以先進行預招標，確定初步供應商，提供基本資料，待基本設計批準后再進行合同談判，確定詳細設計；EPC合同風險通過合同部分轉移給廠家；聘請有經驗的監理咨詢公司參與主要設備的全過程監督(駐廠監造)。

4 采購管理風險探析及采取的應對措施

4.1 合同價格風險

EPC總承包合同通常為固定價格。在這種合同模式下，由于項目時間跨度大，設備采購面臨物價上漲和需求波動等不確定性而造成采購質量、進度和成本風險。

主要應對措施：根據項目進度計劃，制定設備招標采購規劃，嚴格按照招標采購規劃時間進行招標，并充分在采購合同中明確為固定價格或調價方式。

4.2 生產制造設計文件審批風險

業主為確保承包商按照規定履行合同，保證承包商采購的設備材料滿足合同和項目的性能要求，要求承包商向業主/工程師報送設備生產制造設計文件，經審查批準后，承包商才能指示供應商嚴格按照業主/工程師批準后的生產制造文件進行生產、制造。導致出現業主/工程師審批延誤、在審批中反復修改、業主增加要求等問題。

主要應對措施：(1)透徹研究項目主合同要求，確保采購產品及提交的資料滿足業主要求；(2)集中地點，邀請業主/工程師、設計單位、供應商和項目咨詢機構單位一起召開專題審查會，面對面地逐項解決生產制造設計文件審批問題；(3)充分尊重主合同中的業主要求，分析其增加要求的必要性。如確實必要，由業主發出變更指令，承包商按照變更指令執行并進行索賠。

4.3 采購合同的簽訂風險

在簽訂采購合同時，有可能會出現合同簽訂時間與合同生效時間不一致的情況。有時，合同約定供應商提交預付款保函或履約保函后方為生效，如果供應商一直不提交預付款保函或履約保函，則合同未生效，采購方反而不能依據采購合同追究供應商的違約責任。

建議措施：合同生效意味著雙方當事人享有合同中約定的權利和承擔合同中約定的義務； 合同生效后，供應商應向買方提供預付款保函或履約保函，買方在收到供應商的預付款保函后支付預付款。如果供應商未按時提交預付款保函或履約保函，則供應商違約，應當承擔相應的違約責任。

4.4 合同及時付款風險

在采購合同中明確延期付款的延期時長及相應的處理程序和辦法，避免因延期支付而被索賠高額違約金。合同雙方安排專人負責，提前發起付款審批程序，嚴格按照合同約定的時間付款。

4.5 供應商賬戶變更的風險

在采購合同中約定以銀行轉賬、商業承兌匯票等多種支付方式，用于緩解資金壓力、防范法律風險。若需要變更賬戶或匯入第三方賬號的，則應由收款方出具書面的情況說明，避免出現付款后供應商不認賬的情形。

4.6 延期交貨的風險

在采購合同履行過程中，供應商可能會存在延期交貨的違約情形，供應商以明示或暗示的方法告知將不按合同約定期限交貨，如臨時漲價、不開發票、拒絕提供適當的履約擔保等情況，在合同

履行過程中供應商遲延發貨或逾期交貨。

主要應對措施：(1)按照采購合同中對供應商的處罰條款約定，若供應商以漲價為由延期交貨，參照合同規定看其是否有漲價情況出現，否則視為合同違約。如在南蘇丹朱巴配網項目桿式變壓器采購過程中，廠家由于銅材漲價原因，一直不配合提供生產制造設計文件的報送，對此，項目部對該廠家停止了采購合同并追責；(2)在合同中預設價格調整機制，明確約定供應商可以漲價的情形、漲價的幅度以及必須提交的證明文件；(3)如果合同中沒有對貨物價格變更做出專門的約定，則供應商無權要求單方漲價。建議采購方與供應商在合理的漲價范圍內進行協商，如果協商未果，可起訴對方要求其承擔違約責任；(4)供應商如果根據“情勢變更”條款要求漲價，雙方應先進行協商，如果采購方不同意，則其是否能夠適用“情勢變更”條款最終需要經法院確認。

5 結 語

成套設備是實現項目功能的重要組成部分，尤其針對目前形式下的國際EPC總承包項目，其設備采購環節大部分在國內實施，是項目實施過程中一個非常重要的環節，其采購管理的優劣將影響到整個項目的建設過程。因此，在充分理解并掌握項目主合同要求和國際規范的同時，制定合理的全過程采購管理策略，提前分析主要風險，制定風險防范措施，在安全、及時、經濟的采購原則下確保項目所需的設備能夠保質、保量、按時就位，為項目建設的圓滿實施奠定基礎十分重要。