專利復審無效審查電子發文的思考

林贊磊

摘 要：自2010年2月電子審批（E）系統的上線、專利局實現了全流程代碼化審查以來，越來越多的申請人選擇使用電子方式提交專利申請。電子申請用戶在專利審查的形審和實審環節均可以接收電子形式的通知書，相比紙件發文，電子發文不僅節約了打印成本，也讓申請人能提前收到通知書。由于復審和無效宣告審查的特殊性和復雜性，系統只能支持當事人使用電子申請客戶端提交請求書和中間文件，無法接收電子形式的通知書。怎樣才能在復審無效審查中采用電子通知書？本文從復審無效審查業務流程入手，分析復審無效審查發文的特殊性，探索實現復審無效審查電子發文的可行性。

關鍵詞：復審；無效宣告；電子發文

中圖分類號：D923.4 文獻標志碼：A

0 概述

E系統：國家知識產權局“中國專利電子審批系統”的簡稱。該系統于2010年2月10日正式上線，實現了專利審查業務工作模式的全新變革，進入無紙化“E時代”。專利申請人也可以使用全新升級的專利電子申請系統，更加便捷地提交專利申請。

CPC客戶端：“中國專利電子審批系統”為專利申請人、復審、無效宣告請求提供的一個離線應用，支持離線撰寫專利申請、復審無效請求、中間文件以及接收電子件通知書。

復審和無效宣告審查均由國家知識產權局專利復審委員承擔，案件經過形式審查、合議審查，做出審查決定（復審在合議審查前還經駁回部門做前置審查）。2010年2月，國家知識產權局建設的E系統上線運行，專利申請的復審和專利的無效宣告審查業務實現了從形式審查到合議審查的全流程代碼化審查。

2013年4月，國家知識產權局推出了復審無效電子請求CPC客戶端，請求人可以電子方式提交文件，改變了過去只能以紙件提交復審或無效請求的單一模式，不僅方便了請求人，同時也提高了請求的受理效率，節約了紙件加工的周期，從而在一定程度上縮短了審查周期。

但是，由于復審無效審查業務較專利申請的審查過程相對獨立、業務邏輯更為復雜，系統至今不能支持復審無效審查環節的電子發文，以至于請求人以電子形式提交了請求書和中間文件，但仍然只能接收紙件通知書，這種交互方式的錯位，使當事人深感不便，如何解決復審無效發文的特殊性，實現通知書電子發文，是復審無效審查信息化必須解決的問題。

1 復審無效審查現狀

1.1 復審無效審查業務現狀

我國復審無效審查業務主要包括復審業務、無效宣告業務、訴訟業務和咨詢鑒定三大類。

（1）專利復審，主要業務過程：專利申請人提出復審請求；復審委流程部門進行形式、期限和費用的審查，合格后受理；受理后的請求交由做出駁回決定的業務部門進行前置審查；視前置審查意見做出撤銷駁回的決定或交由合議組作合議審查后做出決定或做結案處理。

（2）無效宣告審查，主要業務過程：質疑專利權合法性的自然人提出無效宣告請求；復審委流程部門進行形式和費用的審查，合格后受理；受理后的請求由合議組進行合議審查并做出審查決定或做結案處理。

（3）請求人對復審或無效審查決定不服的，可以向法院提出訴訟，復審委應訴，主要過程：一審立案、開庭應訴、判決，視判決結果，可能結束程序，敗訴方也可能上訴，進入新的二審程序。

1.2 復審無效審查信息化現狀

復審無效審查的信息化與E系統的建設和發展密切相關，2010年2月，E系統上線運行，復審無效審查也隨之進入了全流程代碼化階段。請求人可以件提交紙件或電子的請求，紙件請求需經掃描、代碼化加工，請求人提交的文件以代碼化文件的形式在各審查環節流轉，審查員以電子形式撰寫通知書或審查決定，打印為紙件后交給請求人或專利權人。

E系統中含有CPC客戶端能夠支持申請人和請求人撰寫代碼化的申請文件和請求文件以及審查過程中需要的中間文件，專利申請人并能夠接收下載電子版通知書。由于復審無效審查的特殊性，復審無效審查的通知書無法以電子形式發送給當事人。

2 復審無效審查發文的特殊性

復審無效審查中的通知書電子發文不能簡單照搬前流程的電子發文業務邏輯，原因主要有以下兩個方面。

2.1 復審案件發文對象可能與前流程收件人不一致

依據專利審查相關法規，只有被駁回案件的申請人可以向專利復審委員會提出復審請求，如果復審請求人不是被駁回案件的申請人，則相關通知書應發送給復審請求人，而非被專利申請人。

專利申請人可以在復審階段另外委托專利代理機構，該代理機構僅辦理復審程序有關事務，原代理機構仍然有效，這樣，系統中就同時存在兩個有效的代理機構，復審階段的通知書發送給復審代理機構。

2.2 無效審查的發文對象不僅限于業務請求人

無效宣告請求人通常不是專利申請人或專利權人，通知書的發文對象可能是請求人，也可能是專利權人，也有的發送給雙方當事人。

與復審類似，無效宣告審查業務也是獨立于前流程的，專利權人同樣可以在無效審查中另外委托代機構，所以，發給專利權人的通知書應發送給無效業務的代理機構，而非前流程代理機構。

3 復審無效審查電子發文的幾點想法

3.1 復審案件電子文件解決方案

（1）復審請求人以電子方式提出復審請求，若無例外情形（審查員手工選擇發文方式情形），則之后該復審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發送給主平臺具有提交權限的電子賬戶。

（2）CPC和交互式需將請求提交賬戶信息轉到內網，內網發文時調用記錄賬戶信息，若賬戶信息過期，發文時給出提示。

（3）以紙件方式提出復審請求，后又用電子請求方式提交中間文件的，若無例外情形（審查員手工選擇發文方式情形），之后該復審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發送給主平臺具有提交權限的電子賬戶。

（4）無論采用電子方式還是紙件方式發文，專利復審請求審查決定需要以紙件方式發送一份。

3.2 無效宣告審術案件電子文件解決方案

（1）無效請求人以電子方式提出復審請求，系統記錄請求人的電子賬戶，并將該電子賬戶設置為缺省的目標電子賬戶，若無例外情形（審查員手工選則發文方式情形），則之后該復審案件的所有通知書均缺省為以電子方式發送給主平臺具有提交權限的電子賬戶。

（2）無效請求人以電子方式提交中間文件，系統記錄請求人的電子賬戶，并和上一次記錄的請求人電子賬戶進行比對。

（3）如果兩者相同，或上一次記錄的電子賬戶不存在（意思是之前該案件請求人提交的文件均為紙件提交），則將此次記錄的請求人電子賬戶作為請求人的缺省的目標電子賬戶，若無例外情形，之后該無效案件給請求人方發送的所有通知書均缺省為以電子方式發送給目標電子賬戶。

（4）如果兩者不相同，則將缺省的目標電子賬戶置為空。在審查員點擊“發送通知書”時，提示審查員需要進行發送目標電子賬戶確認，并把記錄過的所有電子賬戶在頁面內進行展示，供審查員進行選擇，將審查員選擇的電子賬戶作為缺省的目標電子賬戶，之后該無效案件給請求人方發送的所有通知書均缺省發送給該目標賬戶。

（5）無論采用電子方式還是紙件方式發文，專利復審請求審查決定需要以紙件方式發送一份。

（6）合議組審查員和形式審查員在發送通知書時，設置一個人工選擇“電子發文”或“紙件發文”的按鈕，在單擊選定給請求人發送的通知書后，如果請求人方不存在記錄的電子賬戶，則進行提示，“當事人不存在電子賬戶”；如果存在電子賬戶，審查員則可以通過該按鈕選擇發文方式。

參考文獻

[1]中華人民共和國專利法[Z].2010

[2]中華人民共和國專利法實施細則[Z].2010