中蒙俄貿易便利化指標體系研究

任帥

摘要：本文根據世界論壇歷年發布的全球競爭力報告中的數據，運用層次分析法構建了評價中蒙俄三國貿易便利化程度的指標體系，該指標體系由基礎設施環境、海關環境、金融環境、政策環境和信息環境5個一級指標和公路質量、鐵路運輸基礎設施質量等14個二級指標組成。根據層次分析法得出的一、二級指標所占的權重越大，其所代表的領域貿易便利化程度越高。根據二級指標所占權重，結合實際數據，利用加權的方法得出衡量中蒙俄三國貿易便利化程度的指數TFI（Trade Facilitation Index）。根據貿易引力模型，將TFI和一級指標作為解釋變量，結合中蒙俄三國的GDP、人口數量及關稅稅率，實證分析貿易便利化各指標對中國出口蒙俄貿易的影響程度，并提出相關建議措施。

關鍵詞：貿易便利化；層次分析法；貿易便利化指數；引力模型

中蒙俄三國都是世界貿易組織的成員國，在WTO現有規則和制度下開展對外貿易，伴隨著WTO貿易規則的進一步完善，中蒙俄三國雙邊、多邊和區域經濟合作進一步加深，開放領域進一步擴大，傳統意義的關稅和非關稅貿易壁壘對三國貿易的影響作用逐漸減弱，它們的影響范圍也在逐漸縮小。人們在關注阻礙國際貿易發展傳統因素的同時，更加關注影響“貿易便利化”。

比較國內外貿易便利化研究成果后發現無論是國外還是國內，鮮有對中蒙俄三國貿易便利化進行定量研究，特別是在我國提出“一帶一路”倡議和建設“中蒙俄經濟走廊”的時代背景下，對中蒙俄貿易便利化程度進行評價和分析具有重要的理論意義和現實價值。中蒙俄三國貿易便利化的發展水平存在一定的差距。又由于貿易便利化涉及的范圍比較廣泛，所以本文嘗試運用世界經濟論壇發布的歷年《全球競爭力報告》中的數據，建立中蒙俄貿易便利化指標評價體系，通過這些評價指標，直觀反映出中蒙俄三國貿易便利化情況，最后利用貿易引力模型分析貿易便利化各指標對中國出口蒙俄貿易的影響程度，根據實證結果提出相關建議。

一、貿易便利化指標評價體系的構建過程

（一）貿易便利化指標評價體系的構建原則

貿易便利化指標評價體系是評價貿易便利化程度的統一整體，它的建立不是相關指標簡單的堆砌。貿易便利化指標評價體系的建立應該遵循科學性、數字化、層次化和重要性四大原則，只有堅持上述構建原則，才能建立一整套科學且符合實際的貿易便利化指標評價體系。

（二）貿易便利化指標評價體系的基本框架

由于目前沒有專門針對貿易便利化的統計數據，因此數據搜集存在一定的難度。本文按照科學性、數字化、層次化和重要性的原則，以世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》（2008-2016）的調查數據為基礎，從貿易便利化的內涵出發，借鑒已有的研究成果，嘗試建立了評價中蒙俄貿易便利化2008年到2016年的指標評價體系并構造貿易便利化指數FTI。該貿易便利化指標評價體系由五個一級指標、十四個二級指標構成，基本涵蓋貿易便利化所涉及的重要方面，具有一定的完整性。

（三）指標含義

1.基礎設施環境

基礎設施環境是影響貿易便利化最主要因素之一。貿易便利化首先應當表現在貨物運輸環境的便捷與高效，因此，用基礎設施環境作為衡量公路、鐵路、航運和港口運輸的指標，該指標得分越高，表明貿易運輸效率越高。這項指標的數據均來源于世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》，基礎設施環境由四個二級指標組成。

（1）公路質量。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，說明公路運輸質量越好，運輸越便利。

（2）鐵路基礎設施質量。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，說明鐵路運輸質量越好，運輸越便利。

（3）港口基礎設施質量。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，說明港口運輸質量越好，運輸越便利。

（4）航空基礎設施質量。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，說明航空運輸質量越好，運輸越便利。

2.海關環境

海關環境是衡量一國貿易是否便利的又一個重要指標，貿易便利化很大程度體現在海關運行效率的高低，一國海關環境越好，其貿易便利化程度將越高。因此，本文用賄賂與非常規支付、非關稅貿易壁壘和海關負擔三個指標來衡量一國海關環境，該指標得分越高，表明海關環境效率越高。這項指標的數據均來源于世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》，海關環境由三個二級指標組成。

（1）賄賂與非常規支付。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越低，說明賄賂與非常規支付越嚴重。

（2）非關稅貿易壁壘。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越低，說明非關稅貿易壁壘越盛行。

（3）海關程序負擔。海關程序負擔主要是指進出口貨物通過海關時相關手續和程序的復雜程度。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越低，說明海關程序負擔越重。

3.金融環境

隨著世界經濟和國際金融的不斷深入發展，金融作為一個重要的因素正在對貿易便利化產生越來越重要的影響，一國金融環境越是快捷高效，國際貿易融資就越便利，越能促進該國國際貿易迅速發展。因此，本文用金融負擔能力和貸款獲得兩個指標衡量一國金融環境，該指標得分越高，表明金融環境越好。這項指標的數據均來源于世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》，金融環境由兩個二級指標組成。

（1）金融負擔能力。金融負擔能力是衡量一國融資水平高低的重要指標，《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明金融融資水平越高，金融服務經濟發展的能力越強。

（2）貸款獲得。在國際貿易融資中，貸款業務仍然是主要手段之一，《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明貸款越容易獲得。

4.政策環境

良好的政策支持，從宏觀層面可以促進國際貿易向著更加便利和高效的方向發展，良好的政策環境主要表現在政府活躍的創新能力和政府決策的透明度兩個方面，因此，本文用這兩個指標衡量一國政策環境，該指標得分越高，表明政策環境越好。這項指標的數據均來源于世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》，政策環境由兩個二級指標組成。

（1）創新。政府創新能力是衡量一國政策優劣的重要指標，一國的政策環境越好，其創新能力越強。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明創新能力越強。

（2）政府決策的透明度。政府決策越透明，表明決策效率越高，越容易得到公眾的認同，進而在經濟活動中信息越對稱，從而使得市場效率越高效。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明政府決策越透明。

5.信息環境

隨著科技的不斷發展，信息技術和互聯網的發展及應用在國際貿易中所起到的作用越來越重要，一國國際貿易的快速高效發展越來越離不開信息技術和互聯網的發展和普及。未來國際貿易的發展和貿易便利化水平的提高勢必與“互聯網+”緊密聯系在一起。因此，本文用互聯網使用人數、固定寬帶和移動寬帶三個指標來衡量信息環境，該指標得分越高，表明信息環境越好，越便利。這項指標的數據均來源于世界經濟論壇發布的《全球競爭力報告》，信息環境由三個二級指標組成。

（1）互聯網使用人數。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明互聯網使用人數越多。

（2）固定寬帶。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明固定寬帶使用人數越多。

（3）移動寬帶。《全球競爭力報告》統計顯示，該項指標值從1起始，得分越高，表明移動寬帶使用人數越多。

二、基于層次分析法構建貿易便利化指標評價體系

（一）層次分析法（AHP）

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP）是指將與決策目標相關的元素分解成目標、決策和方案等層次，在此基礎上進行定量和定性分析的方法。該方法通過對相關指標進行兩兩相互比較，形成判斷矩陣，之后計算出該矩陣的最大特征值和對應的特征向量，從而來確定個指標權重，特征值和特征向量的計算方法通常有三種，分別是和法、冪法和根法，本文采用和法計算特征值和特征向量。

（二）貿易便利化指標評價體系權重確定

1.建立貿易便利化指標評價體系層次模型

根據對中蒙俄貿易便利化指標評價體系指標的設定，本文建立如下貿易便利化指標評價體系層次模型，見圖1-1。

2.確定判斷矩陣和指標權重

查閱大量貿易便利化文獻，結合中蒙俄貿易實際情況，依據貿易便利化指標評價體系各指標對貿易促進程度的不同，結合專家意見，本文得出結論：在評價貿易便利化水平時，中蒙俄2008年至2016年間，按照相對于基礎設施環境，金融環境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎設施環境，政策環境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎設施環境，信息環境介于同樣重要和稍微重要之間，相對于基礎設施環境，海關環境稍微不重要的比較原則。按照此比較原則，本文通過yaaph軟件建立了中蒙俄三國B層各元素相對于總目標FTI的判斷矩陣TFI-B，該判斷矩陣一致性要求比例為0.0022，小于0.1，因此本文認為該判斷矩陣滿足一致性要求。C層元素根據原始數據進行重要性比較，通過yaaph軟件，得出其對總目標TFI的權重。

（三）構建貿易便利化指數FTI

1.原始數據規范化處理

由于原始數據取值范圍各異，本文為了對比分析方便，利用線性變換的方法對中蒙俄三國2008-2016年的原始數據進行規范化處理，即用每一個二級指標的原始值分別除以相應指標中的最大值，得到數據的指數化形式，設Yjmax是向量指標i對應的最大值，Zij為規范后的指標值，則Z。原始數據進行規范化處理之后，1代表各指標最高水平。

2.計算貿易便利化指數

本文已經計算出C層指標相對于總目標FTI的權重Wij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），再結合C層指標規范化以后的指標值Cij（i=1，2，3，4，5；j=1，2，3，4），利用加權求和的方法，計算出中蒙俄三國2008年至2016年每年的貿易便利化指數FTI，即三國歷年貿易便利化指數FTI=W11C11+W12C12+W13C13+W14C14+W21C21+W22C22+W23C23+W31C31+W32C32+W41C41+W42C42 +W51C51+W52C52+W53C53根據以上公式，計算得到2008-2016年中蒙俄三國貿易便利化指數，見表2-8。

表2-8：2008-2016年中蒙俄FTI表

2008-2016年間，我國與俄羅斯的貿易便利化水平呈現逐年上升趨勢，蒙古國貿易便利化水平總體呈現上升趨勢，2013年有所下降。從貿易便利化水平提升幅度看，我國最快，俄羅斯次之，蒙古國最慢；從貿易便利化發展的平均水平看，我國最高，蒙古國最低，俄羅斯居中。