基于杜邦STOP系統煤礦安全行為觀察模型的構建及應用

邊俊奇 畢建乙 雷 云

(1.山西西山晉興能源有限責任公司斜溝煤礦，山西省呂梁市，033602； 2.煤科集團沈陽研究院有限公司，遼寧省撫順市，113122)

我國煤炭資源豐富，煤炭的開發與利用受到越來越多的重視。但是由于礦山復雜的地理條件、危險的生產工藝以及其他因素，礦山事故時有發生，而且傷亡巨大，產生嚴重的社會影響。通過研究煤礦事故可以發現，80%以上事故是由人不安全行為導致的，足以說明對煤礦人員行為管理迫在眉睫。

近些年，學者對人員行為的研究較多，如田水承等基于計劃行為理論研究礦工不安全行為的影響因素與作用途徑；傅貴提出行為安全2-4模型及其擴充版，解釋了不安全行為產生的直接、間接、根本與根源原因；崔寧等從個人背景、行為觀察與群動力視角來分析礦工不安全行為；滿慎剛等根據問卷調查結果分析礦工不安全行為意向的影響因素；陳衛民等構建了礦工行為評價方法。此外，有些學者更注重于煤礦中的行為管理，如李乃文等提出基于行為管理的煤礦安全管理方法；曹樹剛等結合南方小煤礦的事故資料，充分研究分析了地方小煤礦事故頻發的原始誘因、直接原因及間接原因，通過建立三元致因理論來研究行為管理對安全生產的影響，得到內外部科學管理對地方小煤礦在生產過程中的重要性；禹敏等提出用ABC分析法制定煤礦行為安全管理方案等。鑒于此，將杜邦STOP系統引入煤礦安全管理，構建了煤礦安全行為觀察模型，并應用于山西西山晉興能源有限責任公司斜溝煤礦，采用實例分析，論述了該模型在斜溝煤礦的運行模式與效果。

1 杜邦STOP系統介紹

1.1 杜邦STOP系統定義

杜邦STOP(Safety, Training, Observation, Program, STOP)系統是以心理學和行為學為理論基礎，從行為學視角對員工的安全行為和不安全行為進行觀察，通過與員工進行溝通交流，鼓勵其安全行為并干預糾正不安全行為的一種安全管理系統。

1.2 杜邦STOP系統特點

杜邦STOP系統認為所有事故都是可以預防的，事故發生的原因最終都可追溯至人的不安全行為。因此，減少甚至避免事故發生的關鍵舉措就是消除人員的不安全行為。安全檢查表是通過對設備、工藝、操作等環節的檢查，發現其危險因素并進行整改的一種安全管理方法，在我國使用范圍較廣，現將STOP系統與安全檢查表進行對比，從而突出STOP系統的特點，見表1。

表1 杜邦STOP系統與安全檢查表比較

從表1可以看出，STOP系統旨在消除人的不安全行為，因此其觀察對象為員工，既觀察人員的安全行為，又觀察其不安全行為。安全管理人員不僅可以開展觀察程序，全體員工也均可參與觀察。同時，其采取的是觀察與溝通這一“柔性”管理方法，引導人員表現安全行為。

2 煤礦安全行為觀察模型構建

2.1 模型構建與內涵

基于安全管理學的相關原理，將杜邦STOP系統運用于煤礦生產，構建了煤礦安全行為觀察模型，如圖1所示。

圖1 煤礦安全行為觀察模型

(1)計劃。針對某個具體的礦山企業，首先成立煤礦安全管理委員會，委員會成員應包括企業負責人、安全主管、區域負責人、班組長與每個職位的員工代表。隨后，基于煤礦安全操作規程與作業指導，對觀察區域內的不同操作行為制定觀察的具體內容，即觀察卡。最后確定觀察小組人員。將委員會的全部成員根據所確定的觀察領域進行分配，同時，針對不同的觀察區域，隨機選取該區域內的3名員工，與委員會成員共同形成安全觀察小組。前期計劃階段基本完成。

(2)執行。觀察小組成員以觀察卡為依據，在指定區域隨機選擇對應的操作者進行觀察。觀察其所在位置是否正確，操作程序是否完整，操作行為是否安全，防護用品佩戴是否齊全，員工對機器設備的操作是否熟練，機器設備與員工的人機關系是否匹配，以及員工的工作狀態、精神狀態是否良好。每項根據觀察卡來執行，避免觀察項目有所遺漏與重復。

(3)檢查。在對員工觀察過程中，若發現員工防護用品佩戴齊全或操作步驟完全正確等安全行為，那么對員工進行相應的表揚與鼓勵，肯定其安全行為。若發現員工出現違章操作或精神狀態不佳，則首先與其溝通，詢問其最近生活工作情況、與工作相關的安全知識、工作中的危險因素等內容，了解員工的身心、受教育水平、安全知識等基本情況；隨后，要指出員工操作中的不安全行為，向其解釋錯誤行為可能帶來的危害，以及如何正確操作；并且要讓員工親自實踐正確操作，使其從知識、行動中都有所學習，便于安全行為理解與執行。

(4)改進。觀察結束后，將今天觀察的內容，包括觀察人員的個人信息、安全/不安全行為類型、鼓勵情況、詢問交流內容、員工改正效果等信息錄入安全觀察系統。錄入系統的目的有2個：針對員工同種類型的不安全行為，除了當場糾正演練外，還要對其進行后續的培訓教育、實踐觀察，檢驗其是否完全掌握正確的操作過程；通過對大量安全行為與不安全行為的收集與分類，可以對員工的行為進行大數據分析，深入了解哪類安全/不安全行為出現頻數最高或最低，不安全行為背后的原因，出現安全/不安全行為的員工的年齡分布、工齡分布等內容，逐漸減少對安全操作行為的觀察次數，增

多對不安全行為的觀察。最后基于大數據分析結果與煤礦安全觀察實際情況，尋找更好更適合該煤礦的安全管理方法，不斷完善煤礦的安全管理體制，建立煤礦安全生產文化，進而提高煤礦的安全水平、員工的安全思想。

2.2 模型的特點

(1)人員多樣性。安全觀察小組成員除安全管理委員會所固定的成員外，每次進行安全觀察任務時，都會從不同觀察區域內隨機選取3名員工作為小組成員。可以滿足小組成員的多樣性，彌補指定人員的慣性觀察思路，使行為觀察更全面；同時，這3名員工在觀察別人的過程中，也會思考自己工作過程中的操作行為，進而提醒并規范自己的行為；逐漸實現人人充當安全的觀察者與監督者。

(2)觀察的有效性。在觀察過程中，對員工的安全行為給予鼓勵，對不安全行為進行溝通與糾偏，從這兩個方面來加快員工了解安全、學習安全與執行安全。適當的溝通交流不僅可以消除員工的顧慮，增加其對生產中未遂事故的上報率，同時鼓勵其積極參與安全管理，營造良好的安全文化氛圍。

(3)數據的可靠性。將每次安全觀察的結果都錄入系統，經過多小組、多次觀察后，對系統的眾多數據進行大數據分析，所得觀察結果更具有可靠性與說服力。

(4)糾正的持續性。對出現不安全行為的員工給予多次教育，除觀察過程中的指導與糾正，在觀察結束后，定期組織員工學習相關理論與對應操作技術，反復強化其安全知識與技能，提高員工的安全水平。

(5)管理的系統性。計劃、執行、檢查與改進構成了一個循環模式，即發現問題、給予糾正、完善管理、再發現、再糾正、再完善，如此往復，逐步提升煤礦的安全狀況。

3 安全行為觀察模型的應用

將構建的安全行為觀察模型應用于斜溝煤礦，跟蹤觀察該礦山掘進工、爆破工、配電工、運輸工與設備維修工這5類工種作業。每類作業觀察對象為30人。同時以7 d為一個周期對選定員工進行觀察，共觀察6個周期，記錄其不安全行為的相關信息見表2，并繪制變化趨勢圖見圖2。

表2 不同工種不安全行為類型

圖2 不安全行為變化趨勢圖

從圖2可以看出，在第1個觀察周期，5類工種的少許員工存在不安全行為。經過交流溝通與糾正，在第2個周期，5類工種不安全行為數有所下降，其中設備維修工不安全行為減少最為明顯。在第3個周期，一些工種的不安全行為數又出現反彈性上升，說明員工未能養成安全行為習慣，還是有可能呈現不安全行為。從第4個周期至第6個周期，5類工種的不安全行為基本呈現穩步下降趨勢。在第6個觀察周期，爆破工、掘進工與配電工這3類工種中，人員全部表現出安全行為。而運輸工與維修工還存在少量不安全行為。分析原因，首先可能是因為相比爆破工與掘進工，運輸工與設備維修工的工作危險程度較低，因此員工可能在思想意識上未能對不安全行為引起足夠的重視；其次因為本次觀察周期為42 d，時間也比較短暫，可能員工已了解不安全行為的危險，但還未養成安全行為習慣，故安全行為觀察與安全教育培訓仍得持續進行。

圖3 不安全行為發生率

同時，計算每個周期內不安全行為的發生率，結果如圖3所示。通過圖3可以清楚的看出，在6個觀察周期內，不安全行為發生率分別為20%、16.7%、17.3%、13.3%、8%與2%，發生率逐漸下降，足以說明實施安全行為觀察管理取得了一定的成效。

4 結論

(1)煤礦員工的不安全行為是煤礦事故的主要原因，故通過減少不安全行為來減少事故發生。基于杜邦STOP系統構建安全行為觀察模型，從計劃、執行、檢查、改進4個方面來實施行為觀察，及時發現問題，加以糾正，反復強化，不斷改進，逐步提高煤礦安全水平。

(2)將安全行為觀察模型運用于斜溝煤礦，通過對150名員工進行42 d的觀察、溝通與糾正，發現出現不安全行為的員工數有了明顯的降低，員工逐漸增強了安全意識，學會并執行安全行為，進一步說明該觀察模型具有可行性與有效性，為后期研究奠定基礎。