淺談合同索賠的內容與方法

劉建麗

（山西三建集團有限公司 046000）

1 引言

在工程建設項目管理中，合同索賠管理是其中重要的組成部分，它是保障工程建設各方嚴格按照合同約定履行各自職責的重要依據。近年來，我國的各類工程項目日漸增多，出現合同違約的情況屢見不鮮，如何提升合同索賠的管理能力成為相關企業的重要工作。因此，研究分析合同索賠的內容與方法具有重要的現實意義。

2 合同索賠概念

所謂合同索賠，就是指在合同履行的過程中，合同的一方出現了違反合同約定的行為，造成了實際的損失，從而向對方提出經濟或者時間補償的要求。在工程項目當中，合同索賠的現象屢見不鮮。尤其是在施工過程中，受到現場條件變化、天氣變化、施工進度、市場變化等因素的影響，使得合同索賠的問題不可避免的出現。

3 常見的索賠內容

3.1 自然因素變化引起的索賠

在工程建設過程中，施工方可能會遇到一些惡劣的自然條件，這些自然條件的惡劣程度遠超過合同或者招標文件所約定的條件，給施工方的施工進度和成本都造成了不利的影響。基于此情況下，施工方可以向業主提出合同索賠。

此外，在施工過程中，一些人為的障礙也有可能引起合同索賠。例如地下構筑物、文物、地下電纜等，這些人為障礙都有可能導致工程建設費用增加。

3.2 工程變更引起的索賠

在工程施工過程中，一些無法預料的情況，例如施工環境的變化、施工工藝的改變等，在經過監理人員的確認后，需要對工程建設外形、質量以及數量進行變更。在此情況下，施工方不得以任何理由將約定的合同作廢，但是如果經過監理人員確認，工程的變更導致的工程造價不合理或者缺乏有效的變更依據，此時施工方因工程變更所造成的損失，向業主提出索賠。

例如某水利大壩工程，根據施工圖紙的要求，大壩的混凝土選用C20混凝土，要求強度保證率為90%，但是根據相關施工規范要求，該混凝土的強度保證率只需要80%即可，因此施工方認為工程產生了變更，施工標準有所增加，對業主提出了單價補償的要求，經過監理的確認，最終批準了施工方的索賠要求。

3.3 工期延期的索賠

因為工期延期所造成的索賠，一般主要是因為兩方面的原因：一方面是要求對施工周期進行延長；另外一方面是要求對非施工原因所造成的施工周期延長，進行經濟的補償。在實際的工期索賠過程中，如果因為客觀的因素所造成的延期，例如超出合同約定的惡劣天氣等，施工方可能會獲得延長工期的補償，經濟補償一般無法獲得；如果因為業主的主觀因素所造成的工期延期，此時施工方不僅可以得到工期延長的補償，而且還可以獲得一定的費用補償。

3.4 加速施工費用的索賠

當工程建設過程中，遇到一些意外情況導致施工的周期延長，但是業主不同意工期延長，要求施工方必須采取有效的措施在規定的施工周期內完成工程項目，導致了施工方的費用增加，此時施工方可以向業主提出加速施工費用的索賠。

3.5 業主不正當的終止工程

當業主無任何正當理由，對工程項目進行終止時，施工方可以發起合同索賠。索賠的金額包含因工程終止所造成的費用全部支出（不含已結算的工程費用），并可以要求因為工程終止所造成的額外的利潤損失補償。

3.6 其他情況下的合同索賠

在工程項目建設過程中，其他情況下的合同索賠如表1所示。

表1 造成工程合同索賠的影響因素

4 合同索賠的處理原則

在合同索賠發生時，參考的依據必須是合同。相關工程師，首先必須站在客觀的角度上，然后充分的了解合同的條款、協議，最后對合同雙方的利益糾紛進行公平、公正的處理。由于合同文件的相關條件和內容較為廣泛，不僅包含了合同的協議、圖紙和相關工程量清單，而且合同雙方來往的函件和變更通知較多，很容易出現自相矛盾、解釋不一的問題，導致雙方產生嚴重的分歧。根據相關規定要求，除了特殊的合同約定之外，應按照一下順序進行合同的解釋（如圖1）。

圖1 合同組成和解釋順序

5 合同索賠處理的方法

5.1 合同索賠處理的流程

一般情況下，出現合同索賠，按照圖2所示的處理流程進行處理。影響合同索賠是否成功的關鍵因素包括：索賠的合理性、索賠相關依據的有效性、索賠費用的計算精準性。

圖2 合同索賠處理的流程圖

5.2 索賠管理

（1）事前控制：通過事前的控制，可以對工程當中可能存在的風險進行預測，并及時采取有效的措施，降低風險的發生或者當風險發生時有相對應的處理預案，從而減少因為風險發生對工程建設參與各方所造成的損失。

①充分的對工程的設計文件、設計要求以及相關合同的條款進行掌握和了解，對工程建設過程中，可能存在的造價風險進行明確，從而在施工管理過程中，重點對該項目或者該環節進行管控。

②工程建設之前，應當對工程相關的各類信息，包括當地社會、文化、經濟、地質、氣候、水文以及政策、法規等進行收集整理和分析，并建立相關的風險識別和評價模型，對工程建設過程中可能存在的風險以及索賠進行預測分析，并采取有效的措施進行防范。

（2）事中管理：在工程建設過程中，還應當加強工程的現場管理，通過持續的細致工作，降低合同索賠的產生。一方面對施工現場的各類情況、問題進行詳細的記錄，并及時的進行相關問題的溝通，避免因自身原因產生的違約引起合同索賠；另外一方面還需要加強相關施工管理人員和施工人員的專業素質能力，提升其合同索賠風險管理意識。

（3）事后管理：當索賠事件發生之后，還應當對索賠產生原因和相關資料進行整理和歸檔，并分析各類索賠事件發生的原因和處理結果，并研究如何避免同類合同索賠事件的再次發生。

5.3 索賠費用的計算方法

（1）分項法：所謂分項法，是指當索賠發生之后，在對相關損失的費用進行計算時，采用分別分析計算的方式。首先分項法索賠費用的計算是基于責任明確的前提下，然后對各類索賠費用按照分項的方式進行羅列，并提供相關的記錄、憑證資料。該種方法的優點是便于對費用進行快速的核實和分析，有助于提升索賠處理的進度。

（2）總費用法：即當索賠事件發生之后，對工程的總體費用支出進行重新的核定，然后從中減去投標時工程預估的總體費用，最后兩者相減，計算所得的數值就是索賠的金額。

（3）修正總費用法：即在總費用發的基礎上，進行了進一步的完善，對一些不合理的費用進行剔除，確保了賠償金額的準確性。按修正后的總費用計算索賠金額的公式如下：某項工作調整后的實際費用一該項工作的報價費用。修正總費用法與總費用法相比．有了實質性的改進．能夠相當準確地反映出實際增加的費用。具體表現在以下幾個方面：

①縮短索賠費用計算的時間段，僅計算導致索賠出現的時間段的費用變化情況，而非對整個施工期進行計算；

②只計算受到影響的時間段內，某項工程建設工作所出現損失；

③與索賠無關的所有工作，所產生的費用，不應計入在內；

④對產生索賠的時間段內，按所受影響時段內該項工作的實際單價進行核算，乘以實際完成的該項工作的工作量，得出調整后的報價費用。

6 結束語

綜上所述，隨著社會經濟的高速發展，各類工程建設項目日漸增多，所產生合同索賠也越來越多。在工程建設過程中，合同的索賠管理是一項十分復雜而又細致的工作，相關管理人員必須通過事前、事中和事后的多方位管理，對建設過程中可能存在的風險進行識別、分析和評價，并采取有效措施控制或者降低風險給合同雙方造成的經濟損失。通過大量的實踐表明，合理的進行合同索賠，對建筑行業的健康發展有著巨大的促進作用，促進了合同的雙方加強內部管理，嚴格履行合同的相關約定，維護了市場的正常秩序。