財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)制度設(shè)計(jì)對(duì)大學(xué)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制研究

楊柳菁 曾莉晶 葉少霞

摘要：科研經(jīng)費(fèi)的設(shè)立目的有兩種哲學(xué)，一是促進(jìn)研究的發(fā)展（一般目的），二是促進(jìn)研究對(duì)社會(huì)的貢獻(xiàn)（特定目的）。科研經(jīng)費(fèi)又可以分為四類，一般目的競(jìng)爭(zhēng)性、一般目的均等性、特定目的競(jìng)爭(zhēng)性、特定目的均等性。本文通過闡述日本國立大學(xué)以“講座制”為代表的非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)和以“科研費(fèi)”為代表的競(jìng)爭(zhēng)性科研費(fèi)的特征，以及這兩種經(jīng)費(fèi)分配方式與大學(xué)科研創(chuàng)新能力的關(guān)系，探索財(cái)政科研對(duì)日本國立大學(xué)創(chuàng)新能力形成的影響，為促進(jìn)我國財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的配置體制機(jī)制實(shí)現(xiàn)“既能夠鼓勵(lì)應(yīng)用性導(dǎo)向的研究，又能促進(jìn)求知導(dǎo)向”的目標(biāo)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒和政策思路。

關(guān)鍵詞：科研經(jīng)費(fèi)；創(chuàng)新；大學(xué)

財(cái)政資金投入的科學(xué)研究取得的產(chǎn)出是什么、資金投入與分配的方式是否有效等是一個(gè)需要理清的現(xiàn)實(shí)問題。日本的高等教育以科研能力和創(chuàng)新能力迅的速發(fā)展享譽(yù)全球，建設(shè)了諸如東京大學(xué)、京都大學(xué)等數(shù)所世界一流大學(xué)，培養(yǎng)了以諾貝爾獎(jiǎng)獲得者為標(biāo)志的大批學(xué)術(shù)精英，取得了眾多重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明，大學(xué)在知識(shí)生產(chǎn)、傳播與應(yīng)用方面逐步形成了諸如講座制在內(nèi)的富有日本特色的范式。日本國立大學(xué)財(cái)政制度則形成了以自由與規(guī)制為主要特征的科研經(jīng)費(fèi)供給體系，它切合了大學(xué)科研的自由性、意外性、遠(yuǎn)期性等特征，培育和激發(fā)了特定大學(xué)和特定研究人員的研究能力。

一、非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)——講座制

講座制是日本大學(xué)的主要特點(diǎn)之一。講座是日本大學(xué)教育科研的基本單位，由講座組合成學(xué)科，再由學(xué)科組合成學(xué)部。一個(gè)講座由一個(gè)教授、一個(gè)副教授、一個(gè)助理和若干研究生組成。日本大學(xué)中的講座獨(dú)立性很強(qiáng)，教授可以獨(dú)立自主的開展研究，自由的支配經(jīng)費(fèi)。講座制主要從兩個(gè)方面來促進(jìn)日本國立大學(xué)科研創(chuàng)新能力的形成。一是體現(xiàn)在“財(cái)政權(quán)力”上，講座制下文部省直接將預(yù)算撥付到講座，講座擁有獨(dú)立開展科學(xué)研究的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；二是體現(xiàn)在“學(xué)術(shù)權(quán)力”上，以教授自治為核心的體制下講座具有充分的學(xué)術(shù)自由和權(quán)力。財(cái)政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力的疊加使得講座制成為日本國立大學(xué)基座和重心。講座制的最大的優(yōu)點(diǎn)之一是在經(jīng)費(fèi)分配上，講座制下的研究費(fèi)除了對(duì)年輕的科研人員研究具有重要意義之外，對(duì)其他年齡階段的研究人員也有重要的意義。例如，當(dāng)一個(gè)大型項(xiàng)目完成后，若研究人員還有相關(guān)的基礎(chǔ)理論方面的探索意愿，就可以使用講座費(fèi)提供的資金開展研究。能夠基于自己的想法對(duì)課題開展研究是大多數(shù)研究人員的心聲，自由探索不僅是基礎(chǔ)研究的重要特征，也是促進(jìn)基礎(chǔ)研究不斷發(fā)展的一個(gè)條件。在“項(xiàng)目制”風(fēng)靡一時(shí)的情況下，講座費(fèi)為基礎(chǔ)研究的開展提供了資金支持。講座制下每一個(gè)講座獲得的經(jīng)費(fèi)是這些年輕的研究人員最初研究的寶貴資金，為日本大學(xué)營(yíng)造了自由探索研究的良好氛圍。日本競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的分配比較注重申請(qǐng)者的資歷和前期成果，年輕學(xué)者能夠獲得競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的比例很低。

二、競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)——科學(xué)研究費(fèi)

“科研費(fèi)”的定位在研究的應(yīng)用方向，是日本大學(xué)的基礎(chǔ)研究費(fèi)除了講座費(fèi)之外的另一項(xiàng)重要來源。日本經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，財(cái)政收入大幅增加是“科研費(fèi)”推出的時(shí)代背景。日本諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的研究經(jīng)費(fèi)中有很大一部分來自“科學(xué)研究費(fèi)輔助金”，簡(jiǎn)稱“科研費(fèi)”。戰(zhàn)前帝國大學(xué)以講座制為基礎(chǔ)形成了明治時(shí)期的學(xué)術(shù)體系，被批評(píng)為“封建制度”“最好的科研人員和最壞的科研人員獲得同等的研究經(jīng)費(fèi)”，講座制有很高的獨(dú)立性，封閉、存在割裂學(xué)部之間、講座之間的宗派主義的傾向、遠(yuǎn)離產(chǎn)業(yè)。科研費(fèi)的目的就是打破講座制下經(jīng)費(fèi)分配和均等性和普遍性。從“科研費(fèi)”的性質(zhì)定位來看，“科研費(fèi)”主要定位在資助“一般目的—競(jìng)爭(zhēng)型”的基礎(chǔ)研究，重視研究者的自由，支持研究人員的獨(dú)創(chuàng)性、先導(dǎo)性的研究，支持純粹學(xué)術(shù)研究、基礎(chǔ)研究向應(yīng)用研究轉(zhuǎn)化部分的研究，同時(shí)也重視資助“特定目的—競(jìng)爭(zhēng)型”的應(yīng)用性研究、特定研究等。從經(jīng)費(fèi)來源上來說，“科研費(fèi)”主要來自國家財(cái)政，根據(jù)研究類別不同分別由日本學(xué)術(shù)振興會(huì)和文部科學(xué)省管轄，從歷史發(fā)展趨勢(shì)來看日本學(xué)術(shù)振興會(huì)所管轄的研究類別和數(shù)量都逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位。還有少部分類別科研經(jīng)費(fèi)是文部省專項(xiàng)下達(dá)的，對(duì)科研活動(dòng)進(jìn)行直接資助的“科研費(fèi)助成金”（科研費(fèi)補(bǔ)助金），需要通過對(duì)大學(xué)科研活動(dòng)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估來確定標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此提供相應(yīng)的財(cái)政撥款①。日本的國立大學(xué)通過跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)在線來申請(qǐng)競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)。科研經(jīng)費(fèi)的分配則通過計(jì)算機(jī)直接下達(dá)給研究機(jī)構(gòu)和研究者。跨部門研發(fā)管理系統(tǒng)由文部科學(xué)省牽頭，匯集了內(nèi)閣府、總務(wù)省、文部科學(xué)省、厚生勞動(dòng)省、農(nóng)林水產(chǎn)省、經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省、國土交通省、環(huán)境省等職能部門。

三、日本財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制的特點(diǎn)

日本財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的分配機(jī)制特點(diǎn)，第一是實(shí)現(xiàn)多部門合作。日本財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)配置機(jī)制的特點(diǎn)概況起來就是實(shí)現(xiàn)了多部門的溝通和協(xié)作，體現(xiàn)了對(duì)科研和學(xué)術(shù)創(chuàng)新的鼓勵(lì)，保證科學(xué)研究的自由性和多樣性，鼓勵(lì)以求知為導(dǎo)向的研究。日本預(yù)算撥付給大學(xué)的運(yùn)營(yíng)費(fèi)，用于維持大學(xué)日常運(yùn)行和開展基礎(chǔ)性研究，其與教學(xué)經(jīng)費(fèi)分別預(yù)算，財(cái)政一攬子撥付，競(jìng)爭(zhēng)性研究經(jīng)費(fèi)只占政府投入的研究經(jīng)費(fèi)的四分之一左右。這些財(cái)政撥款對(duì)于大學(xué)科研活動(dòng)而言，是一種穩(wěn)定的資金支撐。

第二個(gè)特點(diǎn)是非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)比重大。科研經(jīng)費(fèi)的分配以競(jìng)爭(zhēng)性為主，會(huì)分散研究人員的經(jīng)歷，非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)與科學(xué)研究的本質(zhì)更加契合。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的立項(xiàng)權(quán)和管理權(quán)在主管單位，而非競(jìng)爭(zhēng)性經(jīng)費(fèi)使得在選題、資金使用上研究人員有較大的自主性，能夠激發(fā)科研人員自主管理、長(zhǎng)期研究的熱情。競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的弊端是使得大學(xué)的研究功利色彩明顯，申請(qǐng)項(xiàng)目過程耗費(fèi)科研人員大量精力等，競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的優(yōu)勢(shì)是重點(diǎn)突出，能夠減少重復(fù)研究，研究表明競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)分配制度與科研產(chǎn)出有正相關(guān)性。日本國立大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)的主要來源在“機(jī)構(gòu)經(jīng)常性補(bǔ)助金”項(xiàng)下，是基礎(chǔ)性科研經(jīng)費(fèi)，主要面向大學(xué)、院系或?qū)W科，一般不指向具體研究項(xiàng)目。

第三個(gè)特點(diǎn)資金分配時(shí)是重視基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)以求知為導(dǎo)向的研究。大學(xué)科研創(chuàng)新能力的源泉是基礎(chǔ)研究。基礎(chǔ)性學(xué)術(shù)研究，包括應(yīng)用研究的基礎(chǔ)階段。我們一直強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，忽視了基礎(chǔ)研究的重要性。高新技術(shù)沒有轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，原因就是基礎(chǔ)研究做得不夠，沒有東西可以轉(zhuǎn)化。轉(zhuǎn)化來著基礎(chǔ)研究，沒有強(qiáng)大的基礎(chǔ)研究就沒有應(yīng)用領(lǐng)域的突破創(chuàng)新。扎實(shí)的基礎(chǔ)研究發(fā)現(xiàn)轉(zhuǎn)化為應(yīng)用是水到渠成，不需要拔苗助長(zhǎng)。

四、完善我國財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)分配體制機(jī)制的思路

中國高等教育在十九世紀(jì)創(chuàng)立初期受到法國模式的影響，20世紀(jì)五六十年代又受蘇聯(lián)模式的影響。90年代中國由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向，高等教育因此也受到市場(chǎng)力量的影響。日本是發(fā)達(dá)的資本主義國家，國立大學(xué)的建立是基因德國模式，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)。政治、經(jīng)濟(jì)、高等教育深受市場(chǎng)力量的影響。這是在借鑒日本經(jīng)驗(yàn)時(shí)應(yīng)注意到的兩國制度文化的差別。中國和日本高等教育治理的不同原因之一，雖然兩國都是從西方引入高等教育，但是中國模仿法國，美國，蘇聯(lián)；日本模仿德國，且引進(jìn)的過程中還受到本國歷史文化政治體制等各方面的影響而德國大學(xué)是研究型為導(dǎo)向的。我國財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)主要有兩種來源，一是政府教育撥款（包括了基本支出和項(xiàng)目支出）二是各種基金形式的科研經(jīng)費(fèi)。舉例來說，有面向研究者的國家自然基金，面向?qū)W科的重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)，面向?qū)W校的985高校、世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)。資助者主要是政府，包括各個(gè)職能部門，如教育部、發(fā)展改革委員會(huì)、科技部、工信部、財(cái)政部等。資助基礎(chǔ)研究的國家自然科學(xué)基金，社會(huì)科學(xué)基金由中共中央宣傳部負(fù)責(zé)。我國科研經(jīng)費(fèi)管理的一大特點(diǎn)就是分散管理，概括來說就是全國人大批準(zhǔn)預(yù)算，資金下?lián)艿礁鱾€(gè)研究單位，由研究單位的財(cái)務(wù)、科技部門來管理經(jīng)費(fèi)。現(xiàn)有的科研評(píng)價(jià)體系不鼓勵(lì)原創(chuàng)性、基礎(chǔ)性的研究。傳統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)思維和對(duì)成果亮點(diǎn)的追逐，對(duì)非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的管理評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)懲，不利于大學(xué)創(chuàng)新能力的培育。各個(gè)基金制定的項(xiàng)目申請(qǐng)指南，無法確保科研的多樣性和自由性，束縛研究者自由探索，無法真正基于個(gè)人的研究興趣和優(yōu)勢(shì)來進(jìn)行科研。日本財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的分配呈現(xiàn)出相對(duì)的自治性、均等性、穩(wěn)定性、重點(diǎn)性等基本特征，這些價(jià)值取向是從根本上促成日本國立大學(xué)創(chuàng)新能力形成的重要因素。借鑒日本國立大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，完善在財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)投入上形成了完善的競(jìng)爭(zhēng)性和非競(jìng)爭(zhēng)性并存的二元資助體系，確保基于研究人員興趣的自有研究通過非競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的渠道獲得資助，基于國家社會(huì)政策導(dǎo)向的研究開發(fā)，通過競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)的渠道獲得資助，構(gòu)建開放的科研體系，使得一流大學(xué)逐漸成為國家科研體系的中心。

注釋：

①巴璽維.日本大學(xué)的競(jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)[J].山西高等學(xué)校社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)，2013（09）：100-103

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（通訊作者：葉少霞）