“１％的故事”：中國的基礎科研經費哪去了？

劉英麗　馮亦斐

目前，中國一年的全部科研經費總合約為100多億美元，僅相當于美國一家大型科研機構(國家健康研究院)一年科研經費的一半。

而且在中國，科研資金大部分投向了短期內即可獲利的應用科學，而基礎科學研究要想爭取本來就數量不多的資金，也往往是在一種不平等的條件下進行

“中國現在是一個先進的發展中國家，近10多年來，GDP每年以6%～10%的速度增長，現已超過了10萬億人民幣。如果政府仍用‘我們是發展中國家作推辭，而不支持基礎科學研究，就沒有什么理由了。”吳瑞(美國康乃爾大學分子生物學和遺傳學系教授)在《中國之聲》中對中國在科技、尤其是基礎科學方面的投入如此評價。

吳瑞特別強調，他所指的不是政府需拿出一個絕對的資金數量，而是一個占GDP的百分數——發達國家已達到2%～3%，而中國則是1.2%。

以純粹的民間力量，爭得無米之炊

坐落在北京順義空港工業區的北京華大基因研究中心，是一家民營科技公司。它的身份有點怪：身為企業，卻一直沒有脫離中科院遺傳所的影子(它的部分工作人員，既屬于遺傳所，又屬于華大)。

它的奇異身份，來自于它的不凡歷程——由于代表中國爭得人類基因組工程的1%份額而名揚世界。

如今，在華大辦公室的墻上，可以看到這樣幾個大字：“一種策略：先搶占山頭，再打掃戰場”。研究中心主任楊煥明回憶了這幾個字背后的故事。

20世紀90年代中期，人類基因組計劃提上議事日程。這項人類有史以來規模最為宏大的科學工程是由美國、英國、德國、日本、法國等國政府和科學家自發進行的一次科學研究。各國按比例分配人類基因組的測序任務，無論哪個國家投入多少，將來的研究成果是全球分享。但能參與到這樣一項史無前例的偉大工程里，對科學家本人和其所在國都是莫大的榮譽。

1998年5月，這項工程出現了一段小插曲：美國的Celera公司發表了一個聲明，稱該公司有足夠的實力研究人類基因組，并宣布，國際人類基因組需要10年完成的事情，該公司3年就可以完成。

英國首先做出回應，他們提出將由之前認領的工程量的1/6增加到1/3，以抗議這種做法。英國人擔心一旦Celera公司提前完成，會以此贏利，世界的生物產業就會掌握在這家公司手中。

此時，中國站了出來，作為惟一的發展中國家加入了保護人類基因組的隊伍中——1999年9月1日，在英國劍橋大學舉行的國際基因組織的答辯會上，楊煥明作為中國方面的代表，向世界保證“中國政府各有關部門、地方政府、有關資助單位以及中國廣大民眾，對這一工作給予了足夠的財政支持”。

他順利通過了答辯，爭取到了國際基因組中1%的任務份額，整個過程總共只用了25分鐘的時間。

然而，在答辯會上楊煥明是有難言之隱的。6年后的今天，他回憶當時的情形說，華大那時根本沒有什么財政支持，他們只擁有區區幾百萬元人民幣的資金。

世界矚目的一項科學工程，通過正常渠道卻拿不到基金

華大基因研究中心的三個創始人楊煥明、于軍和汪建，最早提出參與人類基因組測序工作的動議，是在1997年11月。1998年，中科院遺傳所批給該所研究人員楊煥明500平方的辦公場所，那里幾乎是四壁空空，資金、人員、技術等方面都沒有到位。

通常，中國的基礎研究經費是經3個渠道分配下去的∶中國科學院(CAS)，科技部(MOST)(特別是通過973計劃)和中國國家自然科學基金委(NNSFC)。

吳瑞在《中國之聲》里這樣寫道：“在中國，國家自然基金委有最強的同行評審系統，也是對所有申請者開放的渠道。但雖然國家自然科學基金委采用了與美國自然科學基金相似的公平的評審系統，由于符合資格的評審人員很少，經常是很難找到足夠的熟悉特定研究領域的評審人員來做可靠的評審。”

吳瑞進一步披露說，對那些有限的經費的競爭，也常常是在不平等的情況下進行的。“……經費的去向往往受到高級官員的影響。另一種情況是，一些評審人員選擇幫助自己或朋友得到研究經費，而不是根據項目申請書的價值來決定取舍。”

在接受中國《新聞周刊》采訪時，楊煥明表示，為爭取到參預人類基因組測序工作的科研經費，他們三人嘗試了所有的正常渠道，幾乎跑遍了所有可以想到的地方——與科技相關的各個部委、各局、政府的投資部門以及與此相關的很多民營企業。但結果一無所獲。

最后，在家鄉浙江省樂清市，楊煥明遇到該市當時的市長路光中。路光中聽了楊的人類基因組夢想后，說：“盡管我不懂你們的專業，但是這錢我借了。”這筆1100萬的人民幣對于華大成功爭取到人類基因組測序1%的份額至關重要。

盡管如此，楊煥明本人還是拿出了全部家當7萬美元，于軍、汪建也向朋友借錢，研究中心的職工同樣捐款，總共湊到420萬人民幣。

事實上，當時中科院也有一筆資金打入遺傳所對他們進行了幫助。但據楊煥明的一個學生說，這筆大約500萬元的資金，是支持這個項目的一位領導在沒有得到組織認可的情況下“違規操作”批給他們的。

申請成功后，最終成為國家項目

或許，政府早期對人類基因組計劃的扶持不力，跟決策者的不自信有關。楊煥明介紹說，當時很多人認為，中國是做不了基因組測序工作的。直到劍橋答辯前不久，政府還打算出資184萬元人民幣讓國外的公司做測序。

在答辯前一天，他還猶豫地打電話給身在國內的于軍，問是申請之前商量好的“1%”，還是減少一些比例以增加通過的可能性？最后大家商量的結果是，“義無反顧，破釜沉舟”。

1999年9月1日，“劍橋答辯”順利通過，9月9日，專為測序工程而成立的屬于中科院遺傳所名下的華大基因研究中心正式啟動，這一天，也是“1%”工程啟動的日子。

在華大成功申請“1%”兩個多月后，1999年11月12日，科技部和中國科學院聯合評審小組才終于通過、宣布支持中國參加國際人類基因組的計劃，“1%”項目至此成為國家項目。

雖然在此之前，“1%”的申請使用的是“中科院遺傳學研究所中心”的牌子，注冊后，國際組織也一直將其視為中國的項目，但是，只有楊煥明他們心里明白，他們是在玩一個“先斬后奏”的策略——這也就是華大辦公室的前墻上“一種策略：先搶占山頭，再打掃戰場”字樣的含意。

11月25日，科技部立項討論人類基因組研究費用問題，到12月就批下來4000萬元，其中給華大的是2200萬元。這個速度是非常快的，這也應和了科學界人士經常說的中國科技項目評審——“大經費，不評審”的說法。

華大正式向國際人類基因組提出申請，是在1999年6月26日，很快7月8日，國際人類基因組織在網上公布了中國加入國際測序組織的注冊。一個月后的7月28日，臺灣陽明基因組中心也向國際人類基因組組織提出了申請。陽明基因組中心那時的研發能力、技術平臺比當時尚未正式成立的華大更有實力，但由于晚到一步，國際基因組已沒有比例可分配了。

這也就是說，如果華大的申請晚一個月，那么后來美國前總統克林頓和英國首相布萊爾在2000年6月26日共同宣布“值得載入史冊的一天”——“人類基因組工作框架圖”繪制完成的時候，感謝的名單里就不是“中國”，而可能是“中國臺灣”。

“忽視”基礎研究的根源：科研投資整體不足

華大“1%”的故事已經是舊話重提了。但直到今天，類似的故事還不斷在中國科學界發生。造成這種情形，除了申請科研資金上的重重障礙，也在于政府對基礎研究投入上的根本不足。

2001年，中國的科研經費總數首次突破了千億元，達到1043億元人民幣，占當年國民生產總值的1.1%，而發達國家科研經費的投入一般都會占到國民生產總值的3%左右。

楊向中(美國康州大學再生生物學研究中心教授)在《中國之聲》中對中國在科研經費總體投入上的不夠表示了憂慮。“僅美國國家健康研究院(NIH)2003年的科研經費就達到270億美元，相當于中國全部科研經費的2倍……美國工業界的投入也很大，如微軟公司一年的科研經費為50億美元，接近中國全國研發經費總額的一半。”

中國的科學研究的經費本來就不多，其中的大部分又用于支持短期即可獲利的應用性研究項目，造成基礎科學研究經費嚴重不足。

吳瑞以中美兩國在生命科學領域的基礎投入做比較發現(見表二)：2000年，中國支持生命科學基礎研究的經費年度預算大約為20億元人民幣(相當于2.5億美元)，約占當年GDP的0.02%；而美國政府每年投入支持生命科學基礎研究的經費大約為300億美元，占到GDP的0.3%。兩者相差足有十幾倍！

此外，美國每年還有大約數額在300億美元的經費來自工業界和各種基金會，而在中國，幾乎沒有這類經費來源。

楊向中認為，充足的經費支持是美國可以長期保證其科技全球領先水平的根本原因之一，“中國政府對科學研究的經費支持力度和中國排名世界第六的經濟實力相比不相符合，與世界其他國家相比也有較大差距，中國仍然是相當落后的‘科技發展中國家。”