制度變遷與經濟增長及增長方式轉變

郭翔宇

【摘 要】制度與經濟增長及其方式有著深層次的內在聯系。本文通過對制度對經濟增長的意義、經濟體制和經濟增長方式的關系以及我國改革開放以來的經濟增長因素進行了討論和概述。最后為實現經濟可持續發展給出三點政策建議：需要進一步完善現代市場經濟體制，轉變政府職能和明確資源產權。

【關鍵詞】制度；經濟增長方式；可持續發展

眾所周知，制度與經濟增長及其方式有著深層次的內在聯系。本文通過對制度對經濟增長的意義、經濟體制和經濟增長方式的關系以及我國改革開放以來的經濟增長因素進行了討論和概述，最后為實現經濟可持續發展給出三點政策建議，具有較大的理論價值與較強的現實意義。

一、現代經濟學家的代表性觀點

對于制度和經濟增長的關系，雖然尚有一定的爭論，但目前學術界基本上是傾向于“制度決定經濟增長”這一觀點。凡勃倫和康芒斯開創了制度經濟學，并在《有閑階級論》和《制度經濟學》兩本書中界定了制度的概念和對制度變遷做出了解釋，為制度經濟學奠定了理論基礎。之后，諾斯在他們基礎之上提出了著名論述：我們常說的要素（創新、經濟規模、教育、資本積累等）不是經濟增長的原因，而是經濟發達的結果。也就是指技術進步固然可以為經濟增長提供動力，但經濟的長期增長是通過一系列制度的構建來實現的。此外諾斯對1600年至1850年期間海運業的實證研究中發現，這250年間航運成本下降了50%，但期間海運方面的技術并沒有什么進步，其原因在于期間海運制度發生了改變。這是證明制度對經濟增長起重大作用的強有力的實例。

在利用殖民地數據進行研究這一方面，一些經濟學教授通過研究指出：相對于生產要素，制度安排才是經濟增長的決定性因素。他們利用歷史上歐洲各殖民地數據，運用計量經濟學證明了制度安排和經濟增長之間的因果關系，并且排除了文化說和地理位置學說。但不足的是Acemoglu的分析中只包括“正式制度”而沒有涉及“非正式制度”。他們的文獻大致探討了一下五個方面：一是制度安排和經濟增長的關系；二是物質資本和人力資本同制度安排的關系；三是產權保護和市場化程度對經濟增長的影響；四是經濟增長受政府效率的影響狀況；第五是正式制度i、非正式制度ii和制度的外部性對經濟增長的影響。Wietzk對殖民地歐洲人口比例和財產保護等進行研究發現制度和地區和家庭支出呈現正相關關系。Bruhn和Gallego通過對殖民地的實證研究，證實了建立起市場的經濟制度比以礦業或者種植園制度為主的經濟更有利于增長。Auer通過對殖民地的空間距離和地形地貌等自然稟賦分析研究，發現相比制度而言，這些自然稟賦對經濟發展的影響并不顯著。

上面這些以殖民地為研究對象的學者稱這種方法叫“自然實驗”。其原因有兩個：一是這些殖民地在自然條件上非常相似，這一點保證了自然稟賦這些殖民地經濟增長的影響大致相同；二是殖民地的宗主國因其本身制度上的差異導致殖民地之間的制度也形成差異，從而有利于對殖民地之間制度的差異和經濟增長的關系進行分析研究。不過這樣也存在缺陷，一是結論的準確性受測量的誤差和變量的遺漏等影響較為明顯；二是這種研究結論只通過數據的計量結果得出，難免在經濟理論支撐方面缺乏進一步支撐。

二、制度對經濟增長的意義

隨著現代經濟發展和經濟學領域研究，人們發現傳統的依靠要素投入的手段來使經濟增長越來越困難，而且以要素投入為核心的古典經濟增長理論也不能適應新的經濟增長現實。之后的新古典強調了技術進步這一因素對經濟增長的貢獻。然而，技術進步或許只是經濟可以取得增長的必要條件之一。怎樣讓技術進步使得經濟增長，而且是可持續的增長？這中間需要某種“軟件”或者是“平臺”讓技術進步和經濟增長整合到一起，讓技術進步促進經濟增長的這種用得到發揮，那么這種所謂的“軟件”或者是“平臺”就是制度。我們在這里可以把這種思維或者是關系推廣到所有可以促進經濟增長的因素（如物質資本、資源配置的改善、人力資本等）和經濟增長本身的關系中。在傳統的經濟增長理論中，制度一直被視為外生變量，而新制度經濟學將之內生化，從此，制度內生化增長理論得以創立。

制度安排和經濟增長的密切聯系引起了當今國內越來越多的學者關注。并且，隨著我國經濟市場化走過將近40年的路，前期在那種最宏觀層面的制度變革后，簡單依靠要素投入的增加來拉動經濟增長的方式在今天我國經濟發展現實中已經無法在獨挑大梁。新的增長點的培育要求更加注重制度層面的設計和支撐。歷史上，蘇聯在許多科技領域都走在世界前列，但其經濟的低效率始終無法得到根本性的扭轉，根本原因是蘇聯的計劃經濟體制長期忽略對勞動力的激勵。如果把經濟整體看成是計算機的話，那么制度安排就是其中的操作系統，而眾多要素是硬件，沒有良好有效的制度，再多再好的要素都無法讓經濟的運行產生令人滿意的效益。正如劉傳講和周玲（2003）提到：“制度或體制因素成為了經濟增長方式能否轉變的主要決定因素和重要解釋變量。通過制度創新以改變傳統體制對經濟增長方式轉變的制約狀況，才是真正找到了實現粗放型經濟增長方式有效轉變的切入點或突破口”。今天生產要素不斷更新升級，制度安排對經濟增長起著越來越根本的作用。好的制度安排可以更有效的使資源得到有效的配置；可以更快的促進人力資本的形成；可以使交易的成本降至更低的水平；可以更加激發勞動力在參與經濟活動中的積極性。

雖然一個國家和地區經濟發展所處的階段和國情會影響其經濟增長方式，同樣經濟增長方式受制于當地的技術水平和產業結構，甚至是產業政策，發展戰略和指導思想對經濟增長都會有影響，但是，根本的影響因素是制度，即我們平時所說的體制問題。回顧各國各地區的經濟發展，不同的經濟體制通過其特有的運行機制和傳導機制表現出不同的經濟增長方式。其實，經濟制度的變遷iii會對資源配置的效率產生重大影響，從而它是影響經濟增長的重要因素，同樣，經濟增長方式也會明顯受到經濟制度變遷的影響。

三、經濟增長方式與現代市場經濟體制

（一）粗放型經濟增長方式與計劃經濟體制

計劃經濟體制由于高度集權，無視市場規律，排斥市場制度和市場機制且忽視個人利益，從而不僅導致經濟增長方式的粗放，還將這種粗放的經濟增長方式處在鎖定狀態。因為在計劃經濟體制下缺少創新和提高效率的動力機制，所以在計劃經濟體制下無法實現有效率的經濟增長，并且經濟增長的粗放式也無法得到根本性的扭轉。計劃經濟體制在以下四個方面制約經濟增長：

一是在個體方面，計劃經濟體制忽視個體存在，過度強調整體利益的重要性和一致性，而且在管理上依靠行政命令，從而導致在個人激勵方面的扭曲。計劃經濟體制下的平均主義和“鐵飯碗”等現象使得“搭便車”效應進一步放大，最終造成勞動力參與經濟活動的積極性喪失，造成在個體層面上的低效率。

二是在微觀方面，計劃經濟體制下高投入的粗放式增長源于投資饑渴加上非企業化的軟預算約束iv。在這種體制下，生產單位只是隸屬于行政機構的附屬，一切經濟決策權被中央政府壟斷，生產單位只是按照中央政府的指令生產產品，而非市場真實的需求狀況。而且在整個過程中，生產單位沒有對利潤的索取權，因為政府部門統收統支、統負盈虧，這使得生產單位沒有動力去提高經濟效益。在軟預算約束下，政府和生產單位之間的關系如同“父子關系”，生產單位為取悅上級政府將擴大產值而不是追求效益作為目標，在這種情況下，就形成了高投入低效益的經濟增長，即粗放型經濟增長。

三是在中觀層面上，計劃經濟體制使地區與地區之間、行業與行業之間處在彼此分割的狀態，這樣使得各種生產要素在地區間和行業間自由流動變得非常困難甚至是不可能，從而資源的優化配置無法實現；再者，這樣被分割的區域狀態使各個區域形成獨立的經濟系統，導致每個地區為了各自的利益，紛紛向中央政府經常性爭取建設項目，這樣不用承擔風險的交易自然導致高投入和低效率的經濟增長。

四是從宏觀層面上看，中央政府在制定計劃、安排生產、投資、調撥物資、采購產品和財政手指上都是統一安排的進行的。由于這樣非市場的機制進行資源配置加上計劃制定者缺乏有效的信息來源，經濟的高投入和低效率在所難免。

（二）傳統市場經濟體制下的經濟增長也不可持續

盡管商品經濟發展史證明：市場經濟機制通過供求關系、價格機制、競爭、風險和激勵機制等實現資源配置是最有效的手段，但是傳統市場經濟體制帶來的經濟增長是集約化的，但不是生態化的，或者說是可持續發展的。原因在于傳統市場經濟體制在涉及生態環境的資源配置中總是“失靈”的，這會導致在經濟活動當中，因為盲目性等造成生態環境破壞，割裂了人與自然的和諧統一，透支甚至破壞了未來經濟增長的條件和基礎，從而經濟增長是不可持續的。

（三）經濟可持續增長需要現代市場經濟體制

根據前面的討論，欲使經濟增長變得可持續性，需要建立起一套新的市場經濟體制，這套體制的關鍵在于可以使經濟增長適應生態環境的保護，更加具體地說，這套體制可以把經濟增長的當中關于生態環境的成本“內部化”，通過盡可能的制度設計，使原先在經濟活動當中負的外部效應，轉變成內部化的成本。這樣將使得資源的配置更加合理，且讓有限的資源得到更高效的利用，實現“生態——經濟——社會”三維復合系統的協調發展，使生態效益、經濟效益和社會效益得到有機的統一，從而經濟增長的可持續得以實現。

四、改革開放以來中國經濟的增長概述

第一，儲蓄率的提高引起投資增長的加速加之外資大量涌入加速了經濟增長，更深一部探究是因為改革開放以來，市場化的改革使經濟的效率得到顯著提高，從而使投資變得更加有吸引力。所以單獨把這段增長視為投入帶動型的增長是不合理的。

第二，改革開放后的一段時期內，由于制度的巨大變革使得生產要素大規模地重新配置，尤其是大量勞動力從第一產業轉向二、三產業，由此帶來了全要素生產率的提高。

第三，從國際市場角度看，對外開放使得對外貿易迅速增長，激烈的市場競爭和利潤激勵使得生產率得到顯著提高，但這段時期生產力的提高不是由技術進步引起的，這種經濟增長是外延式經濟增長。

總的來說，過去大部分的增長是靠著要素投入的增加帶來的經濟增長，主要包括高儲蓄率和高的投資率帶來的增長和對資源與環境的掠奪和污染破壞帶來的增長。但至于勞動力，在我國對經濟增長貢獻偏弱，這是由于我國存在結構性的勞動力供給過剩，勞動力增長在過去相當長的時間內對經濟增長的貢獻被削弱。根據王小魯分析結果，改革開放前后兩個時期，我國勞動力增長對經濟增長的貢獻率均為0.8%。

改革開放將近40年的今天，我國經濟在國際市場整體不太景氣的大環境下，面臨一定下行壓力，但也有巨大的增長潛力等待進一步挖掘，主要是以下數方面：

首先，城市化相對滯后，特別是適度規模的大中城市數量不足，導致城市化率水平現對偏低。根據世界銀行2011年發布的數據，在金磚國家中我國城市化率（50.6%）僅比印度（31.8%）高，另外三個金磚國家分別為巴西（84.6%）、俄羅斯（73.8%）和南非（62.0%）。不僅是金磚國家中，同樣是發展中國家的阿根廷為92.5%，墨西哥為78.1%還有土耳其為71.5%。

其次，促使科技進步和產業結構優化的制度不健全。科技的進步和產業結構的優化與升級需要建立在完善的市場規則的健全的法律基礎之上，尤其是對產權和知識產權的法律保護。此外還有金融體制方面的改革，改善中小企業的融資狀況以形成技術創新的內在動力和制度保障。

最后，政府機構的臃腫，以及其尋租等問題也成為了經濟可持續增長的絆腳石。因此，精簡政府機構，打擊腐敗規范政府管理行為將對改善市場環境和促進經濟可持續增長具有深遠意義。

五、結論與總結

第一，進一步完善市場經濟體，為經濟可持續增長提供最根本的制度支撐。建立統一開發，競爭有序的市場體系，發揮市場在資源配置中的決定性作用。一是重點培育和規范金融市場和勞動力市場，在勞動力市場改革方面，做好戶籍制度改革，為勞動力充分流動掃除制度上的障礙；二是健全和規范產權交易市場；三是加快流通領域改革，降低流通環節的交易成本。此外，還要形成規范、有序、高效的競爭機制，為此要不斷規范市場參與者的競爭行為，加強宏觀調控的法律法規。

第二，加快政府職能轉變，優化政府行為。改革開放將近40年來，雖然市場化轉型已經完成，但在目前的經濟發展過程中，政府在很多方面主導型的特征依然很突出其表現為政府部門在資源配置中的干預過多，且在土地、自然資源等要素方面政府對其配置的作用很多時候是決定性的，這也是當前經濟粗放增長的原因之一。這意味著政府的角色需要從目前的經濟建設型盡快向公共服務型轉變，避免政府“越位”情況的發生。

第三，進行資源產權和資源管理制度創新，加強資源的核算及管理。資源配置效率低下和環境污染的根源在于資源的產權不清晰，資源使用的社會成本和私人成本不相等，產生外部不經濟。基于我國國情，可以將資源的所有權、使用權和經營權分離，加上資源的有償使用期限和轉讓制度。這樣明確了資源的產權后，其所有者、使用者和經營者三者的權、責、利將變得明晰，“公地悲劇”才得以避免，從而推動經濟增長可持續化。

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