蔡聞一 楊雪嬌 饒成龍 孫 鵬
(中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院研究發(fā)展中心,北京 100076)
當(dāng)前,全球創(chuàng)新活動(dòng)越來(lái)越活躍,創(chuàng)新環(huán)境正在發(fā)生重大的變化,其顯著特點(diǎn)之一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的依賴程度大幅度提升,使得技術(shù)推廣的速度明顯加快、壁壘顯著降低,信息的獲取渠道和傳播范圍也越來(lái)越廣泛。為應(yīng)對(duì)新軍事變革,發(fā)展顛覆性技術(shù),突破國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸,改善創(chuàng)新環(huán)境,提升創(chuàng)新體系的整體效率,美國(guó)采取了一系列措施,積極探索并利用商業(yè)領(lǐng)域先進(jìn)技術(shù)為軍隊(duì)服務(wù),大力推動(dòng)國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展。
近年來(lái),世界新軍事革命與新一輪科技革命共振演進(jìn),科技創(chuàng)新步伐不斷加快,世界范圍內(nèi)各主要國(guó)家都把加大科技投入、鼓勵(lì)科技創(chuàng)新作為主要策略,以云計(jì)算、大數(shù)據(jù)、人工智能等為代表的新興技術(shù)不斷成熟,數(shù)字化、智能化、無(wú)人化,以及跨領(lǐng)域協(xié)作等新特點(diǎn)逐步呈現(xiàn)出來(lái)。基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)展呈現(xiàn)全球化態(tài)勢(shì),尤其是顛覆性的基礎(chǔ)理論創(chuàng)新越來(lái)越需要全球協(xié)作,由各國(guó)共同完成。
以俄羅斯為代表的主要軍事國(guó)家不斷促進(jìn)工業(yè)和國(guó)防創(chuàng)新發(fā)展,實(shí)施多項(xiàng)技術(shù)發(fā)展計(jì)劃并加大投資力度,致力于提高現(xiàn)代化武器裝備率,持續(xù)提升軍事科技水平和整體軍事能力,這在一定程度上對(duì)美國(guó)軍事力量在全球的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位造成了威脅和挑戰(zhàn)。此外,作為世界科技強(qiáng)國(guó),美國(guó)本土的技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境也發(fā)生了改變,創(chuàng)新技術(shù)不再完全由政府投資和主導(dǎo),除傳統(tǒng)國(guó)防工業(yè)之外的創(chuàng)新力量發(fā)展迅猛,私人、企業(yè)科技研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)家科技蓬勃發(fā)展的影響越來(lái)越大。隨著新興商業(yè)技術(shù)的快速發(fā)展,商業(yè)創(chuàng)新公司逐漸進(jìn)入并開(kāi)始引領(lǐng)以信息技術(shù)為代表的軍民兩用技術(shù)發(fā)展。
為了確保占據(jù)絕對(duì)的全球技術(shù)領(lǐng)先和優(yōu)勢(shì)地位,美國(guó)國(guó)防部認(rèn)為必須抓住新一輪科技革命帶來(lái)的機(jī)遇,瞄準(zhǔn)新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,打破傳統(tǒng)固有的創(chuàng)新模式,進(jìn)一步健全包括政府、企業(yè)和社會(huì)在內(nèi)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng),快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新,著力培育未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)新優(yōu)勢(shì)。2014年,美國(guó)提出以第三次“抵消戰(zhàn)略”為內(nèi)涵的“國(guó)防新倡議”(DII),旨在通過(guò)發(fā)展新的軍事技術(shù)和作戰(zhàn)概念以改變未來(lái)戰(zhàn)局,確保美軍在新一輪軍事競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。2015年4月,國(guó)防創(chuàng)新試驗(yàn)小組(Defense Innovation Unit Experimental,DIUx)正式成立,其標(biāo)志如圖1所示,作為美國(guó)國(guó)防部在硅谷的常設(shè)試驗(yàn)組織機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)將商業(yè)領(lǐng)域的新興前沿技術(shù)引入國(guó)防部,更好地與軍用系統(tǒng)和作戰(zhàn)概念相融合。
2015年2月至2017年1月,卡特在擔(dān)任美國(guó)國(guó)防部長(zhǎng)期間,一直致力于重建國(guó)防部與創(chuàng)新團(tuán)體之間的聯(lián)系,打破創(chuàng)新鏈條之間的壁壘,充分引進(jìn)和吸收來(lái)自外部的創(chuàng)新力量,為美國(guó)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)注入新鮮血液,助力美軍持續(xù)保持技術(shù)優(yōu)勢(shì)。2015年8月,DIUx正式運(yùn)營(yíng)。2016年7月,DIUx第二個(gè)辦公室在波士頓成立。同年9月,DIUx第三個(gè)辦公室在奧斯汀成立。2017年下半年,DIUx第四個(gè)辦公室在華盛頓成立。
目前,DIUx大約由50名員工組成,其組織架構(gòu)設(shè)置基于美國(guó)國(guó)防部的授權(quán),其主要成員包括1名主任、1名副主任、多名高水平專家,以及部分來(lái)自美國(guó)海、陸、空軍和海軍陸戰(zhàn)隊(duì)的雇員等。如果在特定領(lǐng)域需要技術(shù)支持,還將增加來(lái)自承包商的專家。同時(shí),為了加強(qiáng)國(guó)防部與學(xué)術(shù)界、工業(yè)界的聯(lián)系與合作,DIUx在國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室、采辦機(jī)構(gòu)、各軍種、作戰(zhàn)司令部,以及企業(yè)之間設(shè)立聯(lián)絡(luò)員,并成立子單元。截至目前,DIUx已經(jīng)組建了美國(guó)空軍單元和網(wǎng)絡(luò)空間司令部,單元,創(chuàng)新企業(yè)可以直接與這些子單元接觸,與國(guó)防部開(kāi)展合作。圖2為DIUx決策機(jī)制流程圖。
2016年5月,為了推進(jìn)投資創(chuàng)新,美國(guó)國(guó)防部宣布對(duì)DIUx的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整,將DIUx從1.0升級(jí)為2.0,調(diào)整措施包括:DIUx可以直接向國(guó)防部長(zhǎng)匯報(bào),縮短決策時(shí)間;擴(kuò)大規(guī)模和數(shù)量,繼續(xù)在美國(guó)具備技術(shù)優(yōu)勢(shì)的城市和地區(qū)設(shè)立辦公室;爭(zhēng)取更多國(guó)防預(yù)算支持,DIUx在2019財(cái)年預(yù)算中獲得7100萬(wàn)美元經(jīng)費(fèi),比2018財(cái)年提高約4100萬(wàn)美元;建立合伙人式領(lǐng)導(dǎo)層,由技術(shù)專家、戰(zhàn)略專家、投資人、企業(yè)高管共同組成,減少管理層級(jí),實(shí)現(xiàn)結(jié)構(gòu)扁平化。圖3為DIUx歷年獲得的國(guó)防預(yù)算支持。
DIUx的使命主要有以下三點(diǎn):一是與創(chuàng)新企業(yè)建立聯(lián)系,并加強(qiáng)溝通;二是尋找和探索顛覆性技術(shù)和新興前沿技術(shù),推動(dòng)軍民兩用技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用;三是建立國(guó)防部在硅谷的“前哨”,提高從高科技商業(yè)公司獲取新興技術(shù)的能力。
其主要職能包括觀察者、聆聽(tīng)者、聯(lián)結(jié)者、實(shí)驗(yàn)室四個(gè)方面。一是觀察者,拓寬國(guó)防部獲得前沿技術(shù)的渠道,發(fā)現(xiàn)可應(yīng)對(duì)重大國(guó)家安全問(wèn)題的重要技術(shù),識(shí)別出即將萌芽的高新技術(shù)和現(xiàn)有突破性技術(shù),開(kāi)展顛覆性和新興技術(shù)探索研究;二是聆聽(tīng)者,通過(guò)組織多種形式的活動(dòng)和競(jìng)賽,為創(chuàng)新企業(yè)提供展示自身技術(shù)、能力或方案的機(jī)會(huì)和平臺(tái),促進(jìn)國(guó)防部與創(chuàng)新企業(yè)之間的信息交互;三是聯(lián)結(jié)者,充當(dāng)國(guó)防采辦體系和硅谷創(chuàng)新體系之間的“橋梁”,建立國(guó)防部與創(chuàng)新企業(yè)、軍兵種,以及風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)的聯(lián)系,打通作戰(zhàn)需求與技術(shù)供給之間的壁壘,創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)合同簽訂或資金支持的形式和途徑;四是實(shí)驗(yàn)室,對(duì)商業(yè)公司的創(chuàng)新思想效能進(jìn)行審查,對(duì)其新興技術(shù)原理開(kāi)展論證,提供試驗(yàn)設(shè)備以針對(duì)創(chuàng)新企業(yè)形成的產(chǎn)品開(kāi)展驗(yàn)證和測(cè)試。
美國(guó)國(guó)會(huì)的一份研究報(bào)告顯示,軍民融合每年能夠給美國(guó)國(guó)防部節(jié)約300億美元,相當(dāng)于其采辦費(fèi)總額的20%以上。DIUx模式是一種典型的軍民融合模式,這種模式滲透于美國(guó)的國(guó)防采辦體系當(dāng)中。美國(guó)國(guó)防部通過(guò)DIUx與創(chuàng)新企業(yè)的緊密聯(lián)系、風(fēng)險(xiǎn)投資的進(jìn)入,并借助硅谷風(fēng)險(xiǎn)投資模式,快速推動(dòng)商業(yè)技術(shù)在國(guó)防軍事領(lǐng)域的孵化應(yīng)用。同時(shí),創(chuàng)新企業(yè)也能夠迅速拿到軍方訂單,促進(jìn)自身做大做強(qiáng),進(jìn)而使新興創(chuàng)新企業(yè)、投資方及軍方都能夠從中受益。
DIUx對(duì)美國(guó)傳統(tǒng)的國(guó)防采辦方法進(jìn)行了創(chuàng)新,使用的是一套全新的商業(yè)開(kāi)放解決方案。此外,DIUx與陸軍合同司令部也建立了合作伙伴關(guān)系,其運(yùn)行模式如圖4所示。DIUx針對(duì)特定技術(shù)領(lǐng)域發(fā)布問(wèn)題需求,組織國(guó)防部、商業(yè)公司,以及相關(guān)軍方用戶參加技術(shù)展示會(huì)等活動(dòng);感興趣的商業(yè)公司,介紹其技術(shù)信息,以及問(wèn)題解決方案,僅提供簡(jiǎn)短的、思路性的材料即可;經(jīng)過(guò)溝通需求、技術(shù)推銷后,篩選目標(biāo)公司;DIUx將在與目標(biāo)公司建立聯(lián)系后的90天內(nèi)簽署意向合同,并撥付經(jīng)費(fèi);軍方用戶與商業(yè)公司進(jìn)行聯(lián)合技術(shù)研發(fā),并模擬作戰(zhàn)環(huán)境,對(duì)技術(shù)進(jìn)行測(cè)試;假如經(jīng)過(guò)驗(yàn)證能夠滿足軍方用戶的需求,DIUx就與其簽訂后續(xù)的生產(chǎn)合同,進(jìn)入國(guó)防采辦程序。
意向合同的投資來(lái)自DIUx的國(guó)防部合作部門,主要包括軍隊(duì)部門、作戰(zhàn)司令部、國(guó)防秘書(shū)處辦公室、國(guó)防部辦公室等。DIUx與其國(guó)防部合作伙伴的投資比例為1∶4,而生產(chǎn)合同的經(jīng)費(fèi)由國(guó)防部合作伙伴全部承擔(dān)。此外,隨著與其簽署合同的創(chuàng)新商業(yè)公司數(shù)量越來(lái)越多,參與進(jìn)來(lái)的私人投資數(shù)額也越來(lái)越高,DIUx表示將更加合理地利用私人領(lǐng)域的資金投入。
DIUx 2017年第四季度業(yè)績(jī)報(bào)告顯示,截至2017年9月30日,DIUx已經(jīng)簽出了約59份意向合同,其中包含2份后續(xù)生產(chǎn)合同,總價(jià)值約1.84億美元,涉及的領(lǐng)域包括自主學(xué)習(xí)、人工智能、人類系統(tǒng)、信息技術(shù)及航天技術(shù)等,其目前的產(chǎn)品合同和意向合同如表1所示。
其中,從59份意向合同中孵化出的2份后續(xù)生產(chǎn)合同,標(biāo)志著美國(guó)國(guó)防部首次獲得“其他交易授權(quán)”生產(chǎn)合同。OT授權(quán)最初于1989年由美國(guó)國(guó)會(huì)提出,旨在使美國(guó)國(guó)防預(yù)先研究計(jì)劃局(DARPA)與民營(yíng)企業(yè)合作時(shí)不受已有法律法規(guī)的限制,后來(lái)該授權(quán)逐漸擴(kuò)大到其他部門。國(guó)防部下屬任何機(jī)構(gòu)都可以通過(guò)購(gòu)買和運(yùn)用已獲得成功應(yīng)用的技術(shù),來(lái)獲取DIUx的這些OT授權(quán)生產(chǎn)合同。此外,若購(gòu)買總額合計(jì)超過(guò)10億美元,DIUx將確保所有參與進(jìn)來(lái)的部門機(jī)構(gòu)都可以共享合同所涉及的相關(guān)技術(shù)。

表1 DIUx關(guān)注領(lǐng)域及主要項(xiàng)目
DARPA成立于1958年2月,是隸屬于美國(guó)國(guó)防部國(guó)防研究與工程署的一個(gè)行政機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)研發(fā)用于軍事領(lǐng)域的高新科技,推動(dòng)基礎(chǔ)科研向軍事應(yīng)用的轉(zhuǎn)化。作為美國(guó)軍民一體化實(shí)踐的重要載體,DARPA一直致力于為解決美國(guó)中、遠(yuǎn)期國(guó)家安全問(wèn)題提供高技術(shù)儲(chǔ)備,對(duì)具有潛在軍事價(jià)值的高新技術(shù)在軍事上應(yīng)用的可能性進(jìn)行分析研究,并按下達(dá)的科研計(jì)劃要求,對(duì)跨軍種的重大預(yù)研項(xiàng)目進(jìn)行技術(shù)管理和指導(dǎo),促進(jìn)美國(guó)國(guó)防科技發(fā)展。
與DARPA一樣,DIUx作為孕育科技創(chuàng)新果實(shí)的機(jī)構(gòu),也同樣專注于預(yù)研創(chuàng)新,使命都是保持美國(guó)的技術(shù)領(lǐng)先地位,但兩者也有著本質(zhì)的不同,即DARPA的創(chuàng)新是由內(nèi)而外,而DIUx是由外向內(nèi)。DARPA更關(guān)注內(nèi)部的軍事科技創(chuàng)新,經(jīng)過(guò)研發(fā)投資,對(duì)具有潛在軍事價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)較大的高新技術(shù)進(jìn)行驗(yàn)證和演示,爭(zhēng)取獲得國(guó)防部、國(guó)會(huì)及各軍兵種的支持,隨后轉(zhuǎn)入軍種采辦和列裝;而DIUx更加注重借助外部創(chuàng)新,跳出五角大樓的固有框架,大膽地對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的前沿新興技術(shù)進(jìn)行資助,利用商業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展來(lái)推動(dòng)國(guó)防創(chuàng)新。
我國(guó)在2018年3月成立的首個(gè)國(guó)防科技創(chuàng)新快速響應(yīng)小組,其目標(biāo)和定位與DIUx十分相似。深入分析DIUx的成立背景及運(yùn)行模式,對(duì)完善我國(guó)國(guó)防科技創(chuàng)新體制機(jī)制,推動(dòng)科技領(lǐng)域軍民融合發(fā)展具有重要價(jià)值。
當(dāng)前,全球創(chuàng)新環(huán)境已經(jīng)發(fā)生改變,高新技術(shù)呈現(xiàn)全球化、私有化、商業(yè)化及加速化的發(fā)展特點(diǎn)。美國(guó)國(guó)防部意識(shí)到外部環(huán)境的變化,并感受其他國(guó)家迅速發(fā)展對(duì)其造成的威脅和挑戰(zhàn),在DARPA創(chuàng)新實(shí)踐的基礎(chǔ)上,大力探索新的技術(shù)發(fā)展路徑,著眼于國(guó)防科技創(chuàng)新體系中存在的問(wèn)題,調(diào)整創(chuàng)新和整合新能力的方式,于2015年4月創(chuàng)辦DIUx,2016年3月組建國(guó)防創(chuàng)新咨詢委員會(huì),將硅谷等地區(qū)私營(yíng)公司的創(chuàng)新力量融入國(guó)防部組織和流程之中,為加強(qiáng)國(guó)防科技創(chuàng)新能力、保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)提供支持。
我國(guó)首個(gè)國(guó)防科技創(chuàng)新快速響應(yīng)小組在啟動(dòng)之后,將依托深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì),通過(guò)多種形式快速響應(yīng)國(guó)防科技創(chuàng)新需求,為推動(dòng)形成靈活高效的國(guó)防科技創(chuàng)新價(jià)值鏈積累經(jīng)驗(yàn)。隨著軍民融合程度不斷加深,軍民結(jié)合產(chǎn)業(yè)覆蓋的范圍不斷擴(kuò)大,在發(fā)展過(guò)程中應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)軍民科研任務(wù)頂層統(tǒng)籌、規(guī)范管理,避免重復(fù)建設(shè)、同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng),消除各類創(chuàng)新主體之間的壁壘,推動(dòng)軍民兩用技術(shù)的雙向互動(dòng),提高技術(shù)在軍民之間的流動(dòng)速度,以及共享、共用的程度,放大技術(shù)的溢出效應(yīng),形成覆蓋技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)全過(guò)程的協(xié)同攻關(guān)模式。
當(dāng)前,隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)革命的深入發(fā)展,科技創(chuàng)新交叉融合的特征愈發(fā)明顯,世界各國(guó)均高度重視民用先進(jìn)技術(shù)的潛在軍事應(yīng)用價(jià)值。美國(guó)國(guó)防部成立DIUx帶有一定的試點(diǎn)意義,成立3年時(shí)間內(nèi)已簽署了一系列合同,雖然合同成效還有待檢驗(yàn),但不可否認(rèn)的是,DIUx和國(guó)防創(chuàng)新咨詢委員會(huì)等創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的陸續(xù)成立,都為美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新發(fā)展引入了新的思想,有助于提高國(guó)防部從高科技新興公司獲取前沿技術(shù)的能力。
在新的高科技經(jīng)濟(jì)條件下,技術(shù)迭代快速且連續(xù),市場(chǎng)變化節(jié)奏明顯加快,必須增加對(duì)高新技術(shù)發(fā)展前景的敏感性,提高科技創(chuàng)新效率,聯(lián)合軍隊(duì)武器裝備發(fā)展部門、國(guó)防工業(yè)科研院所、高校、非營(yíng)利機(jī)構(gòu)、高科技民營(yíng)企業(yè)等共同開(kāi)展新興和突破性技術(shù)的研發(fā),通過(guò)引進(jìn)先進(jìn)商業(yè)理念打破創(chuàng)新壁壘,運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)投資對(duì)具備軍民通用性且轉(zhuǎn)化利用價(jià)值高的技術(shù)進(jìn)行投資,實(shí)現(xiàn)各參與主體短期且高效的技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)品研制生產(chǎn)目標(biāo),形成“科學(xué)、技術(shù)、項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)/戰(zhàn)場(chǎng)”五位一體,“創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈”三鏈緊密相連的國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新體系,從而快速實(shí)現(xiàn)國(guó)防科技創(chuàng)新能力的全面提升。
長(zhǎng)期以來(lái),美國(guó)國(guó)防部一直高度重視科技創(chuàng)新,主導(dǎo)了諸多前沿顛覆性技術(shù)研發(fā)工作,為推動(dòng)軍隊(duì)建設(shè)、解決國(guó)家安全問(wèn)題、提升國(guó)防能力提供有力支撐。新興技術(shù)的產(chǎn)生與發(fā)展將對(duì)未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)形態(tài)和戰(zhàn)爭(zhēng)要素產(chǎn)生顛覆性影響。近年來(lái),隨著外部創(chuàng)新環(huán)境的發(fā)展變化,美國(guó)國(guó)防部在推動(dòng)內(nèi)部基礎(chǔ)研究與發(fā)展計(jì)劃的同時(shí),聚焦打破國(guó)防需求與商用技術(shù)創(chuàng)新資源之間的壁壘,開(kāi)始將外部創(chuàng)新引入國(guó)防部現(xiàn)有的創(chuàng)新系統(tǒng)中。DIUx作為國(guó)防部與高新技術(shù)公司的聯(lián)結(jié)橋梁,充分聚焦國(guó)防部和軍兵種業(yè)務(wù)與項(xiàng)目需求,利用商業(yè)公司的前瞻性和高效性,積極推進(jìn)信息技術(shù)、自主系統(tǒng)、人工智能等軍民兩用技術(shù)研發(fā)與成果轉(zhuǎn)化,將商業(yè)領(lǐng)域的先進(jìn)成果快速整合到軍事領(lǐng)域。
當(dāng)前,前沿新技術(shù)發(fā)展迅猛,應(yīng)把科技創(chuàng)新擺在核心位置,圍繞信息化、數(shù)字化、智能化武器裝備發(fā)展需求,建立長(zhǎng)效跟蹤機(jī)制,對(duì)前瞻性、顛覆性技術(shù)的潛在價(jià)值、最新進(jìn)展、應(yīng)用前景及應(yīng)對(duì)策略等進(jìn)行綜合評(píng)估,結(jié)合以DARPA、DIUx等為代表的美國(guó)國(guó)防創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)和部門的研究領(lǐng)域與重點(diǎn)關(guān)注方向,敏銳把握顛覆性前沿技術(shù)對(duì)未來(lái)武器裝備設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和作戰(zhàn)模式的影響,積極開(kāi)展量子信息、腦機(jī)結(jié)合、增材制造、高超聲速、人工智能、超材料等前沿新興技術(shù)戰(zhàn)略布局和研究,明晰技術(shù)發(fā)展路線,集中攻關(guān)、重點(diǎn)突破,為我國(guó)技術(shù)戰(zhàn)略布局提供支持,推進(jìn)新質(zhì)作戰(zhàn)力量建設(shè),提升戰(zhàn)略威懾能力和作戰(zhàn)能力。