從結構到文化：創業型大學自適應治理模式的建構

陳嫻　顧建民

摘要：面臨著動態環境，創業型大學的外部治理模式日益不同于傳統大學的模式，而顯現出新的特征即自適應治理模式的形成以增強其適應環境的能力。這不僅是適應不斷變化著的環境的有效手段，而且是適應環境變化的必然結果。同時，該機制的形成迫切要求改變其治理結構和治理文化來增加大學外部治理的靈活性、效率和有效性。

關鍵詞：創業型大學；自適應；治理模式；治理結構；治理文化

世紀之交，Henry Etzkowitz等人認為，“創業型大學將會成為全球性現象，這將是未來大學的統一發展途徑”[1]。這一預言正在成為現實，現在越來越多的大學轉型為創業型大學或者已經具備創業型大學的實質。創業型大學具有三個創新元素：優化了整體的教育而不只是研究；更新了內部治理和管理系統；致力于成為服務區域的大學并為區域的社會經濟發展做貢獻。創業型大學重視組織的自適應性，尤其強調大學內部各種“準企業（quasi-firms）”式的自治的研究組織的重要性，它們通過新的交叉學科、跨學科的行動方案，使得研究、教育、創新和社會責任在基層融為一體[2]，以對外部環境的變化做出靈活的反應。正如伯頓·克拉克所指出：“創業型大學是指憑自己的力量，積極地探索在如何干好它的事業中創新。它尋求在組織的特性上作出實質性的轉變，尋求成為站得住腳的大學。”[3]也就是說向創業型大學的轉型并非通過簡單的轉變觀念或是局部的創業就能實現的，而是整體的、實質性的轉型，大學治理轉型既是手段也是結果。

一、自適應治理模式：創業型大學外部治理模式轉型的趨勢

自適應是機構積極的甚至是主動的反應以更好地適應新形勢。[4]自適應性涉及組織與其環境間的相互作用的進程，而自適應機制描述了一種與環境相關的機構的結構平衡形式，它是一個組織改變的進程而不是一個事件。成功的機構在環境的機會和威脅下依然能幸存，并通過組織或其組成成分的修改和交替以適應外部環境的變化和恢復平衡狀態。作為社會大系統中的一個子系統，大學不可避免地受到環境變化的影響。同樣地，創業型大學的興起也源于外界環境的變化，主要體現在兩個層面上：一是當前高等教育機構所面臨的外部挑戰如來自政府等部門的公共資金的減少，大眾高等教育趨勢下院校競爭日益激烈；二是知識生產模式2的提出，強調知識的實用價值，以跨學科、問題導向為邏輯，對大學的知識生產、知識創新的需求日益增長。上述環境變量正是創業型大學外部治理模式變革的必要性所在，自適應治理模式成為一種必然趨勢（如圖1所示）。

二、創業型大學的治理結構特征

大學治理目標的實現需要依靠或借助相應的治理結構來規制組織中各利益相關者主體的權責利關系及其行為機制與行為方式，通過相關制度來保證各個利益相關者主體共同參與決策的機會，同時通過相互監督機制來制衡各利益相關者主體的行為，通過制約機制來達到各利益相關者主體的行為統一于大學治理的目標。

就創業型大學而言，其外部治理結構主要涉及大學、企業、政府三個外部治理主體間的相互作用及其關系。其中，大學作為新知識和新技術的主要來源，是知識經濟的生產力要素；企業作為知識人才和知識技術的需求方，為大學提供資金和服務；政府作為宏觀調控者，確保為企業與大學的合作提供政策支持和鼓勵。創業型大學通過創建衍生公司、技術許可、建立新公司等手段，通過技術轉讓辦公室、企業聯絡辦公室、技術轉讓機制、孵化器、科學園等行政機構更好地踐行創業使命。大學、企業、政府形成相互聯系、相互交叉作用的戰略性合作關系（如圖2所示）。

（一）大學、企業、政府的權力依賴

大學、企業、政府作為創業型大學的關鍵外部利益相關者，在對組織活動產生影響的過程中，擁有三個屬性，分別是“權力，即利益相關者影響組織行動的已知能力；合法性即利益相關者的行動是令人滿意的且合適的；緊迫性，利益相關者的訴求得到即時關注的緊迫性程度”[6]。同時，“政府和企業對創業型大學施加影響的手段主要有兩種：保留戰略和使用戰略”[7]。當大學對政府或企業所提供的各種資源產生依賴時，政府或企業就可采取保留戰略即保留資源的使用權。例如，如果大學沒有完成既定目標，那么政府可能決定保留用于大學科學研究項目的資金。而使用戰略指的是利益相關者繼續提供資源但伴有附加條件。例如，政府可能分階段提供用于大學科學研究項目的資金并附有固定條件。無論哪個策略，既可以是直接的，也可以是間接的。治理結構的有效性取決于大學、企業、政府對這些戰略的運用能力。

其中，資源關系決定著大學對政府和企業的依賴程度（如圖3所示）。依賴的強度決定著政府和企業對大學施加壓力時所使用的影響戰略并由此影響著創業型大學的外部治理結構和過程，而大學、企業、政府之間的依賴程度取決于利益相關者間的凈交換是否勻稱。當凈交換不勻稱時，一些凈權力導致了低依賴性組織的產生，因此占主導地位的利益相關者就對創業型大學產生影響。當凈交換勻稱時，雙方都平等地相互依賴，因此比較不可能會對對方施加影響。當然，利益相關者關系并不一定遵循四個階段的連續途徑，反而因為多元利益相關者訴求的權力、影響力和緊迫性變化而采取一系列動態途徑。同時，利益相關者資源關系可能經歷一系列階段，從而使利益相關者參與到商議進程中并對外部因素做出回應，且這一過程是雙向的，如圖3的虛箭頭所示。

對創業型大學而言，大學、企業、政府的創業型戰略合作關系正是三者間高相互依賴性的典型表現。表1揭示了在高相互依賴性階段，政府和大學目標的不一致意味著二者權力間的持續變化狀態，政府、企業、大學都具有權力、合法性和緊迫性，且有可能通過合作制定了經濟發展的整體戰略。同時，政府不僅頒布相關政策，也提供資金支持鼓勵企業和大學進行合作；同時大學和企業都意識到合作的重要性。大學認識到新的主體和進程的重要性以支持創業使命，把大學核心價值融入創業組織中。企業在商業化進程中是重要的知識來源；為課程和贊助項目輸入資金；不斷增加的應用研究需求。創業組織是應用研究和商業化活動的重要治理主體；建立大學、企業和政府的聯系并促進三者間的合作。

（二）大學、企業、政府的權力制衡

大學、企業、政府間的相互制衡主要表現為以下幾種形式。

第一重制衡表現為政府控制與大學自治之間的制衡。與創業型大學而言，大學享有不受政府等任何團體或個人干預的自由和權力，有獨立的法人資格來決定自身運營和治理的權力。同時，創業型大學的自治是積極的自治，通過自我完善、自我激勵、自我獨立、自我發展的辦學理念以及自我控制、自我約束的運行機制，主動適應外界環境的變化，自覺接受政府部門的監督和調控并承擔社會責任，促進了社會經濟的發展。正如伯頓·克拉克所說：“大學需要自治，但也需要自主創新型領導作用，把自治付諸有效使用?！盵10]然而，這種自治也并不是絕對的，因為大學在實現絕對自治之時，有可能只按照自身的學術邏輯或規律開展教學和研究等活動，而忽視社會經濟發展的種種變革，由此可能出現脫離社會經濟發展軌道、封閉保守、拒絕進行必要的變革等趨勢。由此，政府在大學整體發展中有必要進行宏觀調控和適度干預，政府可以通過政策法規的頒布和制定、以績效為基礎的競爭性撥款機制，甚至是委托中介機構組織對大學進行間接干預。

第二重制衡主要表現為企業與大學間的制衡關系。一般而言，大學與企業的聯系渠道主要有：專利、非正式信息交流、出版物和報告、公共會議、大學畢業生的聘用、許可認證、合作研究風險公司創建、合同制研究、咨詢、短期人員交流等。就企業與大學直接接觸的程度即相關性參與而言，可分為三個層次：高相關性參與如科研項目合作，中相關性參與如畢業生就業或學術人員在企業的兼職等，低相關性參與如知識技術轉讓辦公室的建立等。此外，企業往往對科研合作項目制定了較為嚴格的評估標準和績效指標體系，并對雙方合作負有較大的期望值，一旦大學沒有達到企業的期望值或達到績效評估指標，那么合作就會終止，而大學所需的研究贊助也將宣告結束。同樣地，企業對大學所提供的研究服務質量也有著同樣嚴格的標準。同時，企業還通過派代表成為大學咨詢機構、決策機構（如董事會或理事會）、創業機構的成員并參與決策以獲得在大學決策過程中的話語權和權利表達權來進一步對大學進行制衡?？傊?，大學與企業關系已從單純的技術和知識轉移向更廣闊的合作境域發展，合作與制衡機制多元化。

從上可見，創業型大學的外部治理結構在大學、企業、政府關系中形成了一種雙重權力制衡關系。大學享有較大程度的自治，但政府可以通過立法、財政等手段對大學施加影響和控制（其中中介組織起著一定的協調作用），企業可以通過資金贊助、決策參與等手段對大學進行制衡（如圖4所示）。

三、創業型大學的治理文化特征

大學的治理文化指的是“影響大學治理的一套價值觀和行為方式”[11]。作為獨立文化載體的大學又有著自身獨特的個性和辦學理念，由此，如何發揮大學文化的治理作用即借助文化要素融入到大學各項決策中，促進各利益相關者在信任、合作的基礎上實現共治、共贏便成了關鍵。就創業型大學而言，其關鍵在于形成自身鮮明的辦學特色，而這從根源上是由其大學治理文化所決定的。大學治理文化可以為創業型大學的建設提供理念基礎，而創業型大學在具體踐行過程中則以顯性的方式貫徹、展現乃至重塑大學治理文化，為大學治理文化的呈現提供載體并保障后者得以永久傳續。一般而言，創業型大學的外部治理文化涉及創業型大學的外部利益相關者對創業精神營造、創業活動開展的一套價值觀體系，包含創業價值觀和創業戰略兩個方面。

（一）創業價值觀

創業型大學在整體戰略層面上，注重把創業精神融入其中；在具體策略實施中，注重明晰和統一其使命、目標，使其成員、系統和結構都能支持大學的創業價值觀。就大學使命而言，它是大學行動的依據，是大學發展的重要動力源。大學使命的確立被廣泛認為是治理的通用工具并需要內外部利益相關者的有效溝通交流。

理論上，創業型大學的新使命包括知識的資本化、培養創業能力，應同時注重研究、教學和創業活動，把大學和知識使用者更緊密地聯系在一起并使大學成為經濟參與者，同時注重經世致用的創新與創業文化的培育。創業型大學具有三個身份：作為知識生產者的大學、作為畢業生能力開發者的大學、作為企業的大學（如圖5所示）。創業型大學不僅參與教育和知識的擴散，也創造知識和創新，特別關注對經濟回報和發展有著直接影響的技術轉讓和創業以成為獨立的、非營利的、高層次的研究和創業機構，由此，在三個身份間保持著創造性的張力。就目標定位而言，創業型大學注重以市場為定位，其辦學模式和運營機制都以市場需求為基礎，圍繞市場發揮其職能；注重知識和科研成果的實用價值、商業價值；強調其對內外部高等教育環境的自適應性，不再是被動地接受改變，而是進行積極主動地組織變革；注重通過不同層次的創業活動和行為方式來開拓多元的辦學經費來源。然而，創業并不是單純個體的行為，而是創業型大學真正踐行創業職能、影響著大學方方面面的內在價值理念。

（二）創業戰略

戰略是“一種更為積極主動、目的明確、面向未來的大學管理方式，力圖實現做好應對所預計到的困難的準備，更迅速地抓住和利用新的機遇與可能的變化”[12]。創業型大學的戰略行動者秉持著創業精神，利用強大的科研優勢來積極進行科研成果商業化、市場化，開拓資金的多元渠道，并對外部環境變化的反應敏銳，清晰地意識到自己的實際狀況和市場形勢并及時地做出理性的決策，使學校與不斷變化的外部環境保持協調一致，凸顯其探索者的特性，以成功踐行創業戰略。對創業型大學而言，“創業策略已成為大學核心戰略的一部分，特別是接受變化并尋求創新和發展機會”[13]。而創業戰略的具體實施歸根結底是由其內外部利益相關者的需求決定的，并以多元利益相關者共同協商的模式來制定并實施。在競爭激烈的高等教育生存環境中，創業戰略已經成為大學治理的一種有效手段。對創業型大學而言，創業戰略意味著通過對全局的統籌和管理、綜合組織的優勢和劣勢、面臨的發展機遇及其威脅等一系列新的因素來積極主動感應內外部環境的變化，并由此以整個大學和大學的長遠發展為目標來進行一系列相互聯系的改變或調整活動，從而為大學承擔起風險并推動大學整體工作的順利進行，具體體現在以下幾個方面。

其一，自我主導型自治。對大學而言，“自治是大學最大的優勢，也是其向創業型組織轉變的關鍵背景原因”[14]。自我主導型自治的主要任務之一就是保護學術群體盡量免受外部強加進來的規定和壓力的干擾，便于學術群體不必從教學和科研的核心任務中分心，從而集中精力以最有效的方式來完成教學科研任務。創業型大學的成功需要以自我主導型的自治為基本保障，確保創業戰略的自主開展和各項資源的優化配置。

其二，多元化資金來源。在幾乎所有的高等教育體系中，在大學接受了國家相當數量資金的情況下，就會有潛在的壓力削弱大學的自治，程式化的資助會使學校按國家的程式來分配校內資源；財政緊張會促使各大學對國家資助的每個項目進行投標；績效評估的壓力會增加內部和財務機制的僵化，增添官僚層次和刻板的管理層級；多元化資金來源的缺乏會產生對政府的依賴。這樣的大學可能聽起來還是自治的，但實際上已被剝奪了自治，也較少需要員工的忠誠。此外，只依賴于單一收入來源（往往是國家政府）使得大學難以靈活回應外部環境變化的需求。創業型大學通過創業相關活動來籌集額外資金如投資新項目、基礎設施，教授成為創業者來設立公司或為市場提供教學研究咨詢服務等。在不斷變化的環境下，由不同收入來源形式湊成的多元化資金減少了大學組織的弱點，畢竟完全依賴于單一收益來源的大學更不可能主動適應多元化的環境需求。只有多元化的資金基礎才能使大學走向獨立自主并能形成對環境變化的自適應性。

其三，創業型大學在對內外部高等教育環境發揮其自適應性的同時，離不開強有力的領導核心特別是創業型領導隊伍的構建。創業型大學只有加強領導力，才能把原先的松散的創業組織結構變成一個完整的、緊密結合的組織。創業型大學要求院系等基層組織圍繞學校的發展戰略和目標制定發展計劃和實施策略，讓基層組織和教師的發展更加向著大學戰略規劃的方向發展。創業型大學還建立了專門負責戰略規劃、對外聯系、開展對外業務等組織。

總之，創業戰略體現著靈活性和統一性相結合的特征，注重各利益相關者的利益訴求，并具備自上而下與自下而上相結合的戰略規劃流程，是一種動態的、創造性的、彈性的和開放性的戰略模式，通過與外部環境的協調實現大學戰略治理目標，能夠為大學治理提供空間。

四、結語

創業型大學強調組織對外部關系的反應性，往往形成對社會需求更為敏銳、對環境變化適應性更強的治理結構和治理文化以有效支撐其發展策略，具有自適應性的創業型大學治理模式正在形成。其中，在治理結構上，政府通過政策引導、法律制度保障、資金支持等手段，企業因其技術需求提供經費支持，大學通過踐行獨立自主的創業戰略形成三者間既相互依賴又相互制衡的戰略性合作關系。同時，在治理文化上，創業型大學注重確立創業價值觀、實施創業戰略以形成創業文化、學術文化和行政文化和諧統一的良好氛圍（如圖6所示）。

當然，在高等教育機構多樣化、社會需求多元化的時代，大學的變革模式也可以是多元化的，并不是每一所大學都有必要或是有能力轉型成為創業型大學。一部分大學可以仍以傳統的學術觀為發展理念，注重學術創新，堅守象牙塔；另一部分大學可以以獨立自主的創業精神為價值取向，注重創新創業，走出象牙塔。而適合發展成為創業型的大學，主要是那些敢于冒險、不是被動地接受而是能積極主動應對環境變化和社會需求、具備轉型基本條件、正努力走出象牙塔的大學。

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（責任編輯陳志萍）