供給側視角下遼寧工業結構轉型升級動力機制研究

袁麗靜,杜秀平

(東北財經大學 經濟與社會發展研究院，遼寧 大連 116025)

2014年下半年以來，東北經濟呈現集體下滑態勢。2016年上半年，遼寧經濟增速再降1%。對此，一個比較流行的觀點是：遼寧經濟過分依賴工業，工業增速的下降直接導致全省GDP的下滑。不過，根據2014—2016年分地區GDP增速和工業增加值增速對比看，全國31個省份在2015年的工業增加值增速基本都達到了近十年的最低值，相應的GDP增速也有不同程度的下降，因而工業增長減速帶來的地區經濟整體發展放緩是一個普遍現象。但值得注意的是，2016年地區工業增加值繼續擴大下滑的只有遼寧，而其他省份的下滑或轉正或放緩。例如，山西工業增加值增速下滑由2015年的-20.3%減小到2016年的-4.8%，而遼寧的工業增加值下滑則由2015年的-10.9%擴大至-39.5%。吉林和黑龍江的排名雖有所改善，也基本屬于全國的落后省份。因此，一個值得深思的問題是，我國已經進入工業化中后期，除了北京、上海等率先轉型的地區，大部分省份工業比重仍然較大，如河北、山東、安徽、內蒙古等，為什么以遼寧為代表的東北經濟在此輪經濟調整中受到的沖擊最大，恢復也最慢？本文試圖通過對遼寧工業細分行業的深入研究發現其中的本質性規律，探究工業體系內部轉型升級的動力機制。

一、工業結構轉型升級的理論綜述

(一)關于遼寧工業結構升級的研究述評

國內方面，現有關于遼寧產業升級研究的文章不少，但多以定性研究和基于三次產業的大類分析為主。對遼寧工業的針對性分析不多，歸納起來主要有三方面：第一，對遼寧工業結構優化升級的定性研究。遼寧省人民政府發展研究中心課題組[1]在其研究中突出了輕重工業比例失調、產品附加值低、創新性差等問題，指出裝備制造、原材料和新型產業領域的發展重點，建議向高端化、豐厚化、信息化、服務化、集群化、特色化和國際化進行改進。第二，選擇從一個角度對遼寧工業結構優化升級的研究。張滿林[2]從遼寧沿海經濟帶角度展開工業結構調整優化研究。劉志中[3]從服務業國際轉移的角度討論遼寧工業結構升級問題。陳學軍和黃慶波[4]從對外貿易促進工業結構升級的角度展開定性分析。第三，對遼寧工業細分行業的深入研究。孔憲麗和梁云芳[5]根據帕洛夫的產業轉移理論，對比分析了1997—2005年遼、吉、黑三省的總體轉移指數和40個細分行業差異轉移指數。謝千里等[6]根據1998和2005年全部國有及規模以上工業企業數據，采用固定效應方法，控制行業和區域變量，分析生產率的區域性差異和產業結構差異，得出現有產業結構因素導致東北、中部和西部資本生產率較低的結論。魯曉東和連玉君[7]使用我國工業企業數據，基于固定效應、半參數(LP、OP)和廣義矩陣等方法，在產業和地區層面對全要素生產率進行加總分析，發現高新技術產業的企業全要素生產率比傳統產業具有較高的水平值和增長率，而部分地區生產率增長較快卻有收斂跡象，所以各省份的差距仍然很大。國外方面，Tybout和Westbrook[8]對墨西哥9個制造業行業進行了研究，Baily等[9]和Dunne等[10]對美國制造業的研究，Aw等[11]對臺灣制造業的研究，Pavcnik[12]針對智利制造業的研究，Brandt等[13]利用1998—2006年微觀企業數據估計制造業生產效率和配置效率，都為遼寧工業結構轉型升級研究提供了經驗借鑒。

綜上所述，目前就遼寧工業結構轉型的研究還比較單一和匱乏，且于新常態下遼寧乃至東北經濟的參考意義不強。遼寧工業整體出現的“下滑快、復蘇慢、轉型難”等問題已經進入倒逼經濟改革和轉型提速的階段，因而從供給側視角研究遼寧工業結構轉型，探究從資源流動到結構調整及其內在動力機制，在當前具有一定的實踐價值。

(二)遼寧工業結構轉型升級的分析視角

現有關于產業結構變化動力機制的研究，大體分為兩類：一類是需求驅動分析，強調恩格爾定律等非單調需求偏好對產業結構的影響，解釋消費結構變化對行業間要素分配的作用。另一類是供給驅動分析，重視不同行業生產技術方面的差異，研究產業結構如何隨著資本積累和技術進步而變化。歷經三十多年的改革開放，我國不僅實現了國民生活的自給自足，并在2010年成為世界第一制造業大國。十二五以來，隨著互聯網和電子商務的發展，人們的消費潛能得到極大激發。2016年，全國居民人均消費支出17 111元。其中遼寧人均消費支出19 853元，高出全國平均水平16.0%，位列全國第八，但是居民消費需求的旺盛與遼寧工業發展的艱難形成了鮮明對比，遼寧日益增長的社會需求并沒有惠及和滋養本地工業企業的成長。

其實不難發現，當前遼寧經濟的問題主要在供給側方面。新常態下我國供給側結構性改革有兩個層面的涵義。第一，生產要素層面。根據工業化進程的一般規律，工業經濟增長源泉從最初的要素投入轉化為技術創新。第二，產業層面，即產業協同的結構性發展。早在1986年，錢納里和謝爾曼[14]就針對二戰后十幾個國家的經濟發展進行了專門研究，得出“發展就是經濟結構的成功轉變”這一著名論斷。上百年來的國際經驗也表明，產業結構轉型升級與經濟的持續增長具有強相關性。

遼寧工業的供給側結構轉型升級就是要弄清生產要素使用的實際情況以及行業內部的結構效應，使有限的資源發揮最大的效率。實際上，當前東北經濟的下滑是與危機應對策略息息相關的。因此，本文通過對遼寧23個工業行業的靜態和階段性分析，從資本、勞動、技術的生產效率和變化趨勢等方面發掘產業增長和轉變的問題，并通過經濟增長的貢獻率測算來印證相關結論，進而找出遼寧工業結構優化升級的方向和提出對策。

二、工業結構測評的模型選擇

對于經濟增長模型的選擇主要有三種方法：參數法、非參數法和半參數法。參數法就是通過對參數的估計來測算全要素生產率；非參數法主要是指數據包絡分析，但對生產函數形式設定無要求；半參數法是將參數方法與非參數方法結合在一起，解決參數方法測算時產生的不可避免的技術問題，進一步保證生產率增長測算結果的精確性。鑒于本文采用的數據屬于中觀層面，并且需要測算相關指標的水平值和階段性變化，傳統的生產函數法(索洛殘差法)最為適合。

(一)模型說明

參照Solow在1957年的處理方法，以時間趨勢指數描述技術進步對最傳統的柯布道格拉斯函數加以改進，得到基本的總量生產函數如下：

(1)

其中，Yt表示產出，Kt表示資本投入，Lt表示勞動投入，A表示初始技術水平，α、β分別代表資本、勞動的產出彈性，在規模報酬不變和希克斯中性技術的假設下，α + β = 1，全要素生產率可表示為：

(2)

經過微分變化，全要素生產率的增長為：

(3)

式(1)兩邊同時除以L變形可得：

(4)

其中，y和k分別為勞動力人均產出和勞動力人均資本投入，由于前者更能體現經濟的福利涵義，相關研究常用此代表一國或地區的經濟發展水平，對式(4)兩邊同時取對數可得：

lny=lnA+λt+αlnk

(5)

用式(5)可以估計出資本產出彈性，將其帶入式(2)和式(3)，分別得到全要素生產率及其增長率。資本產出彈性的確定對索洛殘差計算的全要素生產率有很大影響，關于資本產出彈性的估算仍有很大差異。目前，國內工業的市場結構與完全競爭相去甚遠，要素的流動性和市場競爭程度都達不到要求，因而本文借鑒傅曉霞和吳利學[15]以及李國璋等[16]的研究方法，利用回歸方程估算資本產出彈性。

(二)變量選取與數據來源

1.變量選取

(1)產出指標

選取工業銷售產值、主營業務收入以及利潤總額作為產出指標。由于工業統計年鑒自2009年起沒有發布工業增加值，盡管平新喬等[17]以及董桂才和朱晨[18]采用“工業增加值=應交增值稅/稅率”工業增加值推算，但是通過比較公布的年份數據發現計算結果與公布結果有很大差別，所以放棄使用工業增加值。中國工業統計年鑒于2013年起只發布工業銷售產值，通過比較之前年份的工業總產值與銷售產值發現兩者接近，所以本文選用工業銷售產值衡量產出。同樣，主營業務收入指標在1999—2003年以產品銷售收入替代。利潤總額由于其為負值較多，采用取對數處理，但會丟失很多樣本，故僅用此指標比較各行業的盈利情況。為使產出數據具有可比性，采用工業生產者出廠價格指數為折算系數，折算成以1999年為基期的不變價格。

(2)資本投入指標

采用永續盤存法估算資本存量是較為普遍的做法，其中折舊率和初始資本存量的選擇對估算的結果起到決定性作用。本文借鑒劉明興[19]和單豪杰[20]在研究中設定折舊率為10.96%，利用1999年固定資產凈值作為基期資本存量計算其他年份資本存量，可得：

(6)

其中，It表示固定資產購買額，為固定資產原價減去上一年固定資產原價；pt是固定資產投資價格指數，用來消除價格的影響；θ為折舊率，設定為10.96%，固定不變。

為盡可能減少永續盤存法數據估計環節所帶來的偏差，本文采用固定資產凈值年平均余額作為資本存量的近似估計。對于2009年以后年份，利用上一年固定資產凈值與本年固定資產凈值的平均數來計算本年固定資產凈值年平均余額。以各省份固定資產投資價格指數為基準將固定資產凈值年均余額折算成1999年為基期的不變價格數據。

(3)勞動指標

以全部職工年平均人數或平均用工人數作為勞動投入，其中2013年中國工業統計年鑒中未公布勞動人數數據，《中國人口和就業統計年鑒2013》中數據與之統計口徑不同，所以用2011年和2013年就業人數平均值來代替。

2.數據來源

本文的數據主要來自《中國工業統計年鑒》，經整理可得到遼寧工業23個行業的數據，分別為：(1)石油與天然氣開采業；(2)黑色金屬礦采選業；(3)有色金屬礦采選業；(4)農副食品加工業；(5)食品制造業；(6)飲料制造業；(7)紡織業；(8)造紙及紙制品業；(9)石油加工及煉焦業；(10)化學原料及化學制品制造業；(11)醫藥制造業；(12)化學纖維制造業；(13)非金屬礦物制品業；(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業；(15)有色金屬冶煉及壓延加工業；(16)金屬制品業，(17)通用設備制造業；(18)專用設備制造業；(19)交通運輸設備制造業；(20)電氣機械及器材制造業；(21)電子及通信設備制造業；(22)儀器儀表制造業；(23)電力、熱力的生產及供應業。按照國民經濟行業分類標準，將行業(4)、(5)、(6)、(7)、(8)、(11)、(12)歸于輕工業，其他行業歸屬于重工業。由于根據行業生產性質和產品用途進行劃分的輕重工業很難簡單地與國民經濟某些具體行業或層次相對應，特別是2013年后國家統計局取消“輕工業”和“ 重工業”分類，本文為了便于研究和說明結論，依然采用輕工業和重工業的分類方式。

通過分析歷年的《中國工業統計年鑒》發現，1997年至今，隨著經濟發展企業收入的增加，工業統計的口徑不斷擴大。針對這種變化，陳詩一[21]運用1980—2008年數據展開分析，并將數據調整為統一的全部工業口徑。陳勇和李小平[22]研究時間跨度為1985—2003年，忽略了統計口徑的調整問題。本文采用1999—2014年的數據，將跨越三個時期，參照現有文獻的方法，忽略統計口徑的調整問題。

三、遼寧工業結構演變的內在機理

利用式(5)對遼寧23個行業1999—2014年的數據進行回歸，在處理成平行樣本時刪除(12)化學纖維制造業。為了參照和對比，先采用混合普通最小二乘法(方程Ⅰ)回歸，通過Hausman檢驗發現采用固定效應模型(方程Ⅱ)較為合適，且固定效應模型比混合普通最小二乘法更加顯著，從而確定固定效應模型為基本方程形式。在對方程的異方差、序列相關性和截面相關性檢驗中發現，模型具有顯著的異方差性和截面相關性，對模型進行修正得到最后的回歸結果(方程Ⅲ)。主營業收入代表產出，永續盤存法計算的資本存量作為資本投入進行回歸得到的結果(如表1所示)進行下一步運算。

表1生產率模型參數回歸結果

注：***表示p<0.01，**表示p<0.05，*表示p<0.1。

由表1得到遼寧的資本產出彈性為0.546。根據回歸結果，利用上文式(2)、式(3)計算遼寧各個行業的全要素生產率以及全要素生產率增長率(TFP)，并根據資本產出彈性計算資本邊際生產率(MPK)與勞動邊際生產率(MPL)分別為：

MPKi=α×Yi/Ki

(7)

MPLi=(1-α)Yi/Li

(8)

(一)遼寧工業行業發展的靜態分析

表2是1999—2014年遼寧工業細分行業主要指標的水平值估算。在要素邊際生產率、全要素生產率年均增長率與產業規模、利潤的對比研究發現如下特征：

第一，從1999—2014年全要素生產率增長率來看，傳統產業技術創新仍然匱乏，高技術產業技術密集型特點還沒有顯現，工業結構高級化轉換動力不足。(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業盡管資本和勞動邊際生產率較高，但是全要素生產率水平卻較低，表明技術創新能力一般。作為高技術產業的(11)醫藥制造業、(21)電子及通信設備制造業和(22)儀器儀表制造業各要素生產率水平值都不高。這表明，遼寧傳統的基礎工業仍是當前發展的中流砥柱，但是缺乏技術進步與創新，科技含量高的創新產業還沒有發揮出自身優勢，沒有形成核心競爭力。這也是遼寧工業轉型升級遲遲未能實現的主要原因。

第二，從1999—2014年資本邊際生產率平均增長率來看，排名前五的產業依次為(7)紡織業、(10)化學原料和化學制品制造業、(15)有色金屬冶煉及壓延加工業、(8)造紙及紙制品業、(13)非金屬礦物制品業，其中包含兩個輕工業細分行業，說明輕工業行業在遼寧是資本投入回報較高的產業。(1)石油和天然氣開采業、(2)黑色金屬礦采選業資本邊際生產率平均增長速度緩慢，(23)電力、熱力生產和供應業的資本邊際生產率甚至為負增長。從遼寧各行業2016年的資本邊際生產率平均值看，(1)石油與天然氣開采業、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業和(23)電力、熱力的生產及供應業的平均值大幅低于其他工業，說明向這些領域的投資應該謹慎，特別是鋼鐵產業，由于其產出的統計方式很多且庫存積壓也被計入，當存在較大落后產能時，行業的資本邊際生產率存在被高估的可能。因而調整投資方向與重點對于遼寧產業結構升級具有重要的意義。

第三，從1999—2014年勞動邊際生產率平均增長率來看，排名前五的行業依次為(2)黑色金屬礦采選業、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業、(7)紡織業、(18)專用設備制造業、(8)造紙及紙制品業，這些行業持續的增長速度在一定程度上解釋了部分產業擁有較多勞動力的現象。而黑色金屬的兩個相關行業增長的確說明在這15年間中國鋼鐵行業市場的蓬勃發展，也為產能過剩埋下隱患。雖然傳統觀點認為遼寧工業的輕重比例發展失衡，但是勞動邊際生產率較高的行業大都是重工業。不過，重工業的(1)石油與天然氣開采業和(21)電子及通信設備制造業的勞動邊際生產率年均增長率在細分行業中最低，并出現收斂的趨勢，在生產要素配置方面不存在擴大的空間。結合與勞動力數量比例代表產業規模指標，(19)交通運輸設備制造業、(10)化學原料及化學制品制造業的勞動邊際生產率與自身的用工占比相對匹配，而(17)通用設備制造業、(13)非金屬礦物制品業和(18)專用設備制造業卻占用了過多的勞動力。

第四，要素的高生產率與行業低利潤并存。其中，(9)石油加工及煉焦業與其他行業有顯著的差別，平均利潤為負，但是對應的資本邊際生產、勞動邊際生產率以及全要素生產率卻很高，這事實上與石油行業的市場結構有關。石油加工及煉焦業以央企為主，隨著社會資本的進入加大了競爭，不少央企在壓力下不斷增加投資，但由于企業目標的多元化和自身管理問題，該行業仍然處于低利潤狀態。企業進入和退出的高壁壘更是加劇了這種現象。

表2 1999—2014年遼寧工業細分行業主要生產效率指標比較

注：人均利潤單位為萬元/人， 勞動邊際生產率(MPL)單位為萬元/人。

(二)分階段的遼寧工業發展動力機制分析

縱觀遼寧經濟發展史，1998—2001年為遼寧老工業基地結構調整階段，遼寧制定了“結構調整、外向牽動、科教興省”的三大戰略，以制度創新和對外開放為結構調整的主要動力。2003年為東北老工業基地振興政策實行的起始點，政策涉及國企改制重組、稅收優惠、項目投資、擴大對內對外開放等各個方面。2008年受全球金融危機影響，國家出臺4萬億元經濟刺激政策，資金投放時間從2008年12月到2010年底，2011年資金發放完畢。因而依據這些政策節點，以1999年、2003年、2008年、2011年分別作為基期，測量全要素生率和資本勞動生產率的幾何增長率。如表3所示。

表3資本邊際生產率、勞動邊際生產率和全要素生產率的分階段增長率 單位：%

由表3可知：

第一，資本邊際生產率。遼寧所有工業行業資本邊際生產率年均增長率各時期都呈現不同程度的下滑態勢。2003—2007年階段，22個行業中有16個行業的資本邊際生產率年均增長率有所下降，部分行業出現減少。2008—2010年階段，有13個行業的資本邊際生產率年均增長率下降，該指標為負的增加為6個行業。2011—2014年階段，年均增長率為負的行業又增加50%。其中，以重工業主，但輕工業出現下降的行業也大幅增加。以上反映出依靠投資拉動工業增長的模式并未收到預期成效。而(13)非金屬礦物制品業(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業和(20)電氣機械及器材制造業在四個階段一直保持下降。根據資本逐利性原則，對這些領域的投資是不斷流出的。

第二，勞動邊際生產率。在2011—2014年階段，除(1)石油與天然氣開采業和(2)黑色金屬礦采選業之外的其他行業勞動邊際生產率年均增長率都有所下降。越靠近產業鏈前端，即原材料加工環節的行業越呈現出波浪形的發展趨勢。(9)石油加工及煉焦業、(14)黑色金屬冶煉及壓延加工業、(17)通用設備制造業和(18)專用設備制造業這類中端以及設備制造末端的行業則表現出勞動邊際生產率年均增長率的大幅持續下降。輕工業也出現不同程度的效率下降，但是幅度沒有重工業大。可見，勞動邊際生產率增長率下降也是當前遼寧工業發展停滯不前的一個重要原因。

第三，全要素生產率。以2003年為分水嶺，比較1999—2002年。可以發現除2個行業外，其他行業普遍增長率有所下降或維持原有水平，從而可以得出遼寧總體全要素生產率增長速度減慢，工業經濟增長質量不高，東北振興政策沒有達到所預期促進增長的效果。細致測量全要素生產率的逐年增長速度，可以發現2003年普遍呈現大幅提高，(2)黑色金屬礦采選業甚至達到最高的水平，但是后續增長率不能保持高水平，經濟增長的可持續性差。而且有9個行業在2004年出現增長率為負，這也就能解釋了2003—2007年均增長率不高的原因。2008年國際金融危機使全國經濟發展遭受沖擊，遼寧工業受國內需求影響突出，呈現明顯的順經濟周期特點。2008年前后，多數行業全要素生產率負增長。2008年之后4萬億元經濟刺激政策出臺，行業全要素生產率提高。但隨著投資刺激計劃實施完成，經濟發展進入新常態，增長率下降，(14)黑色金屬冶煉及延壓加工、(1)石油與天然氣開采業等行業甚至出現全要素生產率負增長的情況，再次說明增加投資對于產業轉型作用不大。

(三)遼寧工業轉型升級的分類研究

為了進一步驗證資本要素使用在結構調整中的作用，本文還對各行業固定資產購買額進行了研究。近些年遼寧工業的投資主要流向石油與天然氣開采業、石油加工及煉焦業、化學原料及化學制品制造業、黑色金屬冶煉及其延壓加工、通用設備制造業、專用設備制造業、交通運輸設備制造業等重工業以及農副食品加工業8個行業(簡稱“一類行業”)，然而將固定資產購買額與全要素生產率增長率作對比，發現固定資產購買額與當年的全要素生產率增長率有明顯負相關關系，即固定資產購買額越高，全要素生產率增長率反而下降。

8個行業的投資變動與全要素生產率增長率變動方向相反。對比上文提到的黑色金屬冶煉及壓延加工業資本邊際生產率持續下降問題，充分說明此階段重工業投資的低效率，并未轉化成行業增長的新動力。遼寧工業企業的創新更多是通過購買先進機械設備實現，但人力資本的培養和工藝、產品的創新作用不大，反而產生了過剩的產能。與固定資產購買量變化不大的行業(簡稱“二類行業”)相比，可以判定遼寧未來工業增長及其結構調整不能再依靠投資拉動，制約遼寧工業轉型升級的主要障礙恰恰是這種不可持續的增長模式。

四、工業增長的要素貢獻率分析

本文為了印證上文的結論，更全面地展示遼寧工業增長本質，比較各行業在1999—2014年不同要素對工業經濟增長的貢獻程度。

(9)

(10)

(11)

首先，在1999—2014年，一方面，全要素生產率變動對行業經濟的增長有重要的支撐作用，其中石油與天然氣開采業及紡織業全要素生產率增長的貢獻率超過100%，多數行業的全要素生產率增長的貢獻程度要高于50%，全要素生產率增長貢獻率差異特征與其增長率特征表現一致。另一方面，勞動要素變動的貢獻率最小，農副食品加工業勞動貢獻度是行業中最高水平，為18.8%，而石油和天然氣開采業、紡織業、造紙、化學原料與化學制品制造業及黑色金屬冶煉及壓延加工業的勞動增長貢獻率為負，反映勞動力從這些行業中流出的現象。另外，從資本要素投入增長對行業增長的貢獻率來看，紡織業資本增長貢獻率為負值，石油開采以及化學原料和化學制品制造業的資本增長貢獻率相比其他行業較低，資本從這些行業外流反而并不會對行業產生不良影響，基本回應了資本邊際生產率不高的結論。電力、熱力生產與供應業則為資本貢獻率最高行業，貢獻度超過60%，包括通用設備制造等行業的機械設備制造行業的資本投入增長貢獻程度，為30%左右，還是好于紡織、造紙等輕工業。

其次，一方面，勞動力在產業之間的轉移，表現為從遼寧向其他省份流出使得勞動變動的貢獻率不高，尤其是在傳統石油、鋼鐵以及紡織業勞動力減少嚴重。勞動邊際生產率的持續降低必然意味著行業勞動回報率的相對下降，進而出現資源外流現象，這也印證了上文石油加工及煉焦業、黑色金屬冶煉及壓延加工業勞動邊際生產率增幅大幅下降的結論。另一方面，與其他行業相比，包括醫藥制造業、電子及通信設備制造業以及儀器儀表制造業等高技術產業的資本增長貢獻率并無絕對優勢，屬于工業細分行業的中等水平，反而勞動增長貢獻率相對略高，正是驗證前文提到的“高技術產業未形成核心競爭力，創新力不強”的觀點。

最后，需要指出的是，本文測算的各行業勞動與資本投入貢獻率與蔡躍洲和付一夫[23]以全國為研究對象所得出的工業細分行業要素貢獻率的排列有相似特征，但是從整體工業經濟拉動角度來看，全要素增長的貢獻率與全國計算結果相比偏高，資本增長貢獻率偏低。究其原因在于蔡躍洲和付一夫[23]以全國全部產業為研究對象，而本文以遼寧部分工業展開討論，而且由于數據來源及模型選擇可能存在的一些忽視的內生性，所以會存在些許差異。遼寧各行業1999—2014年各要素貢獻率如圖1所示。

圖1 遼寧各行業1999—2014年各要素貢獻率

五、結論與政策建議

本文采用遼寧23個工業細分行業的數據，通過索洛殘差法測算全要素生產率、資本邊際生產率與勞動邊際生產率，并在此基礎上進行行業對比研究，得出以下結論和政策建議：

第一，就所選擇的23個行業來看，遼寧的重工業比重1999—2004年一直是增加的，2004年達到頂峰89.8%，隨后緩慢下降，至今仍占八成以上。但東北三省重工業產值在2008年以后所占比例不斷下降。相對東北三省而言，遼寧的比例下降幅度比吉林和黑龍江兩個省份要小，但重工業占比過大，且效率不高是遼寧工業結構轉型升級的障礙之一。

第二，縱觀1999—2014年的全要素貢獻率，可以發現全要素投入是推動遼寧工業發展的主要力量。從全要素生產率平均值和增長率來看，輕、重工業各不相同，但差距不明顯。但是從分階段測算可以看出，重工業的波動幅度要大于輕工業。目前，傳統工業缺乏技術創新，同時高技術產業沒有表現出高生產率以及高增長率的特征，技術創新還未在遼寧工業結構轉型升級中發揮根本性作用。

第三，重工業的勞動邊際生產率相對較高，輕工業的資本邊際生產率有一定優勢。所以從生產要素邊際生產率的平均水平看，遼寧輕工業的發展并不占有明顯優勢。但是勞動要素在遼寧工業經濟增長中的貢獻率逐年下降，重工業在未來結構調整中是需要弱化的方面。同時，鑒于投資與全要素增長率呈負相關關系，重工業的發展必須轉到以技術創新，特別是自主創新為主的道路上。

第四，工業行業間存在生產率的差異，意味著要素資源應從生產率低的部門向生產率高的部門轉移。石油加工及煉焦業、非金屬礦物制品業、黑色金屬冶煉及延壓加工業等重工業以及農副食品加工業這類資本邊際生產率逐年降低的行業不再適合資本流入，調整應強調行業創新能力。要適當下調投資比例，達到一個兩者相互促進的平衡點。同時向資本相對稀缺的行業加大投資。勞動資本對于結構調整的作用越來越弱，對于行業勞動力的流失，應通過人力資本培育和人才引進來弱化其不利影響。

總體來說，針對目前遼寧工業結構的優化與升級，既要加強對基礎工業的監管和政府的引導，以此提高要素的利用和配置效率；又要促使傳統基礎工業向高技術產業轉型升級，粗放型發展方式向集約型的轉變，注重技術進步與創新。通過國家各級政府創新型項目的內化吸收以及高精尖民營經濟的發展壯大，培育出一批新興產業和地方龍頭企業，進而發揮輻射帶動作用和集群效應，才能形成工業經濟持久的動力源泉。