五億“回購準備金”保衛戰

本社記者 戴朋文

2017年11月16日，山東東岳集團所屬企業山東東岳化工有限公司、山東東岳高分子材料有限公司，分別向山東省高級人民法院提起民事訴訟，請求法院判決交通銀行股份有限公司青島分行、交通銀行股份有限公司青島市北第一支行返還劃扣的5億元“回購準備金”。

2017年12月29日，山東省桓臺縣人民法院作出一審判決，認定交通銀行股份有限公司青島市北第一支行行長戚靜等四名被告人構成非法發放貸款罪、非法開具金融票證罪，判處戚靜等四名被告人二至六年有期徒刑。

一個民事案件、一起刑事案子，兩個不同級別的審理法院，看似并無太大關聯，卻因民事訴訟原被告2014年簽訂的《三方合作協議》而緊密相關。若仔細分析兩個案子的證據材料，能得出一個值得深思的結論：刑事案件的判決結果，似乎會影響民事案件的審理和定性。而東岳公司在桓臺法院刑事案件三次開庭并且即將判決之際起訴交行返還5億元“回購準備金”，是巧合嗎？

風云突起

2014年12月，東岳集團結算中心副主任李濱、山東盟誠電氣有限公司等關聯企業的實際控制人李方學和田茂連，分別與青島交行市北第一支行行長戚靜、行長助理趙聲洽談，稱盟誠公司是東岳公司銷售商，雙方存在貿易往來。時至年底，“為了報表好看”，想通過貸款形式獲得資金支付東岳公司貨款。同時，為了幫助盟誠公司獲得貸款，東岳公司可以提供同等額度的“回購準備金”。因為東岳集團是香港上市公司，所以不能簽訂“保證金合同”?！?br>