法律合規是企業競爭的一把“利劍”

張廣來 黑龍江農業銀行建三江支行

引言：古人云，“沒有規矩不成方圓”，隨著當前企業“合規經營”、“違規風險”觀念的日益加強，多數企業已經形成了具有一定行業特色的內部控制和管理體系，特別是對合規經營和合規管理更為重視，為企業順利經營發展和提高企業經營效益發揮了一定的促進作用。但法律合規方面仍然存在著不完善或不相適應的地方，需要采取措施加以改進，來進一步規范企業合法經營和科學管理的措施，提高企業防御經營風險的能力。

一、合規管理是企業防范違規風險的基礎

企業要長久發展，首先要在遵守法律法規的前提下規范經營，這是企業經營發展的基礎，如果違背法律制度必將受到法律的嚴懲，降低企業市場競爭力，使企業名譽受損企，最終導致企業無法在市場立足和生存，走上破產之路。所以企業要發展和生存，必須要嚴格按照相關法律制度生產和經營，必須有一套嚴格的內控制度體系，來約束員工和企業的生產經營活動，這是企業發展的剛性要求，一旦規定制定，必須嚴格遵照執行。隨著企業法制觀念的不斷增強，合規的法律法規日趨嚴格，包括世界銀行、OECD、國際標準化組織等都對合規管理提出明確要求。其次，政府執法力度明顯加強，有關法律明確規定，只要企業實現建立了有效的合規管理體系，就可以適當減輕處罰，這實際上激勵和促使許多企業主動采取合規管理措施。比如，100%的美國上市公司和絕大部分在美設立的大企業，都建立合規管理體系，設立首席合規官，建立或獨立、或與法律部門合署的合規管理部門，配備了專業人員，合規管理體系日趨成熟。企業是在一個復雜的法律環境中運作的，控制風險、避免違法的能力是企業寶貴的資本。因此，越來越多的企業采取積極的措施預防可能出現的法律風險，設立獨立的合規部門，應對各種法律風險。

二、企業法律合規管理的重要性

企業風險影響企業的成敗存亡，企業管理和決策者應當重視法律合規管理，加強對一些法律風險的識別和防范，盡量減少因不遵守法律法規而造成的損失和影響。企業要建立完善的內部控制制度，比如法律法規制度、法律法規風險評估制度、法律違規監督制度等一系列管理制度，來為企業正常高效運行提供堅強的法律保障，促進企業高效運行。具體來說法律合規管理是一項較為系統性的制度性建設工程，各項制度間相互聯系和依存，貫穿于企業管理和經營每一個環節，通過建立和完善有效的法律法規管理制度，才能更好的約束企業依法規范經營，在實踐中逐漸形成一套完整的保障企業合規健康運行的制度體系，來有效防范企業法律風險，為企業識別法律風險、評估法律風險、分析法律風險等提供科學有效的指導，提高企業防御風險的能力，從而更加科學的規范企業合法生產經營。所以說，建立完善企業法律合規制度，是強化企業規范管理、防范法律法規風險、規范經營策略的重要手段，為企業守法規范經營構筑了一道“屏障”，指導企業始終在健康的發展軌道上經營和發展。

三、加強企業合規管理的有效措施

1.建立完善法律法規控制制度。法律法規的權威性較強，一旦制定就要遵循執行。企業的經營發展要不偏離正確軌道，必須在不違背法律和國家規定的大前提下，結合企業特點和職工情況，本著公平、公正、科學、高效的原則，在企業和員工互惠互利、合作共贏的前提下，制定完善一套適合企業自身發展的規章制度，能被廣大職工欣然接受，在規章制度的約束和指導下，科學規范企業管理者和員工自身行為，共同為企業的健康發展去貢獻一己之力，促進企業在合規管理中規范經營，逐步的強大自身、發展自身。

2.加強對企業違法風險的評估。對企業違法風險行為進行科學的分析和評估，可以為企業遵紀守法經營提供決策性參考，這是企業依法依規經營的有效手段，企業要充分識別、評估、防范及應對經營管理中的違法違紀風險，要根據企業發展愿景和自身實際情況，制定科學的發展經營戰略，要在法律風險評估的參考中不斷加強企業法律風險方面的管控，實行動態及時跟蹤，加強風險辨識、分析能力，必要時采取措施來規避法律風險，保證企業在有效的法律合規管理下取得最大的經濟效益。

3.強化企業合規管理意識。企業要高效發展，企業管理者和決策層必須要樹立合規管理意識，要在企業發展經營中建立科學的規章制度，對因法規職責缺失或管理缺失給企業造的不良影響的，嚴肅懲戒，通過獎懲激勵和績效考核等有效手段，促使員工增強法律合規意識，能按照法律法規管理的職責要求規范自身行為，按程序和職責規范操作，不越權、越位，堵塞法律法規制度上的漏洞，將暗箱操作和違法違紀行為拒之門外，在法律合規的前提下生產和經營。

4.培養企業全員法律合規意識。企業要加強全員的法律合規意識的培訓，定期的對企業員工進行法律法規相關制度和企業經營內控制度的培訓，增強法律法規觀念，確保守法守紀。要建立法律信息溝通制度，在企業間能夠信息互通，上傳下達暢通無阻，通過信息溝通和共享，使企業和員工之間建立信任，形成有效的法律法規管理，確保企業員工在守法的前提下高效實現企業發展目標。

結語：企業要加強法律合規管理，在經營中必須加強企業所有人員對法律法規執行和落實情況的嚴格監督，規范企業經營和管理行為，將一切事務公開晾曬在陽光下，讓公眾監督企業的經營行為，有效防范法律法規風險。同時，要不斷完善和改進企業法律法規等方面的制度，對違紀違法行為堅決予以打擊和處理，用法律制度的剛性來規范企業經營活動，促進企業的健康高效發展。