PPP模式的風險與對策研究

李光輝

摘 要：本文首先對PPP模式存在的風險進行分析，筆者結合自身經驗提出了相應的解決對策，旨在與相關人士互相交流學習，供以借鑒。

關鍵詞：PPP模式；風向；對策

1 引言

從當前的發展趨勢來看，我國從2014年開始就已經出臺了關于PPP 模式的政策，同時也慢慢將這些政策落實到實處。然而因為對PPP模式的引進以及實踐時間不長，無論是在項目審批還是在運營方面都會存在一定的安全隱患，倘若不能盡快解決，那么就會對項目的順利運作帶來不利影響，嚴重的可能還會致使項目終止。

2 探析PPP 模式的風險

2.1 與公益性原則背離的風險

站在社會資本方的角度來看，最終的目的是為了得到豐厚的效益，讓其提供相應的服務和他們期待的目標不一致，這個時候私人資本方就會慢慢與供給的公益性出現背離的情況。倘若私人資本方的損失沒有得到當地政府的彌補，那么在該項目運作期間群體的利益就無法得到應有的保障。比如，某城市自來水項目中的私人方為了使企業可以獲得可觀的利益，把應當廢棄的水進行二次使用，這樣就會對周圍居住的居民帶來不利影響，致使項目不能進行，只有重新進行商議了。

2.2 政策法規方面存在的風險

一般而言，PPP項目因為受到相關法律法規或者是政府規定等因素的干擾而不能順利運行、建設，甚至最終終止的風險。通常是政策變更風險，這是因為當地政府會對該項目的相關政策進行調整，亦或是對相關法律法規進行修訂等，這些行為都就會在某種程度上致使項目的合法性、合同協議等方面發生較大的改變，同時也會對項目的順利進行帶來較大的阻礙，嚴重的可能還會致使項目終止。不僅如此，該項目有著較多的特點，例如種類繁多、操作繁瑣等，然而在項目建設的過程中，一些法律法規不完善，制度規定比較模糊，這樣就很容易在建設中產生過多的糾紛事件。

2.3 政府方面存在的風險

通常情況下，政府方面存在的風險主要包含以下幾個方面：第一，政府決策風險；第二，政府廉政風險；第三，政府干預風險；第四，項目審批風險；第五，政府信用風險。所謂政府決策風險，簡單的說是因為政府在PPP運行的時候沒有較強的能力，這樣就會致使 該項目在決策的時候出現不必要的問題，究其原因是因為政府決策程序不合理。對于政府廉政風險來說，實質上是參與到該項目的有關人員所行使的權利不符合相關規定，項目在建設期間發生了尋租行為，進而加劇了項目運轉的成本。就政府干預風險而言，實質上是政府總是行使權利去干預PPP項目存在的風險。針對項目審批風險來說，因為項目在整個審批環節中具有一定的繁瑣性，會浪費很多的時間和成本，同時得到批準以后，對項目的規模以及性質進行調整的時候會存在較大的難度系數，對項目的順利運作會帶來不利影響。政府信用風險，實質上是政府方沒有依據相關要求履行相應的義務，這樣就會致使該項目存在較大的風險。

3 針對如何規避風險提出的解決對策

3.1 增強地方政府的管理意識

所謂PPP項目風向管理意識，實際上是指地方政府對PPP項目存在的風險所保持的心態與對該項目產生的相關知識和了解。一方面地方政府中的相關人員應當對 PPP項目的所有周期做到熟練掌握，并且把PPP風險管理滲透到方方面面，這樣做才能制定出一個切實可行的全過程風險管理機制；從另一方面來看，采取有效措施增強相關領導者的風險意識。這是因為PPP項目最后的決策人員是領導者，顯然增強這些領導者的管理意識，完善風險管理知識，培養他們的綜合能力，是保障項目決策合理性的關鍵所在。

3.2 建立科學有效的PPP法律法規體系

采取恰當的手段強化社會資本的投資信心，有效避免PPP項目風險最為恰當的手段之一就是為該項目營造出一個安全的法律制度氛圍。首先，增強法律級次，制定出切實可行的法律制度。把該項目的每一個流程以及容易出現的問題加以明確，其目的是盡可能減少矛盾產生的概率。其次，結合當地實際情況構建出適宜的法律法規，進而增強其法律法規的有效性。最后，采取恰當的方式增強PPP模式制定的具體性，為該項目的每一個流程都可以實現規范操作提供應有的保障。

3.3 加大PPP人力資源建設的力度

通常情況下，風險管理最為突出的問題還是與“人”之間密不可分，不管是對于項目選立來說，還是就風險防范等方面而言，都應當安排專業的人員去應對這些事情。這樣就要求地方政府應當采取有效措施加大專業人才培養的力度，并與 相同資質的單位共同合作，制定出培養人才的高效機制，建立一支技術過硬、品質優秀的人才隊伍。不僅如此，還應當積極借鑒國外發達國家的經驗教訓，學些國外的管理方式，主動引進新型技術，進而為我國PPP的發展打下扎實的基礎。

3.4 建立科學合理的PPP風險分擔機制

第一，地方政府應當采取恰當的方法建立合理的風險分擔機制。對該項目中存在的風險分擔原則加以確定，并建立完善的風險分擔機制，把PPP項目存在的風險通過相關機制進行平衡、分擔。通常情況下，應當遵循以下幾個原則：一種是最適宜原則，實質 上是結合該項目風險的種類，將最終任務交給控制風險能力最為合適的一方承擔；另一種是相匹配原則，由于 高風險可以獲得豐富的利益，但是同樣也會存在著較大的風險，反之亦然。所以，這樣就要求地方政府應當結合風險的實際情況以及比例原則把原本屬于公共部門的部分歸還給它，而私營部門存在的風險一般都是由私人部門承擔，這樣就形成了一起承擔風險的局面。不僅如此，地方政府還應當不斷增強自身判斷風險因素的能力，最大程度減少該項目存在的風險。如果一旦出現風險，那么就要采取恰當的方式轉移風險。第二，形成科學的監管制度，對該項目的監管目標加以明確，對監管主體、客體等方面內容進行確定，完善監管流程，并對監管模式進行整合，只有這樣才能形成科學合理的監管機制。

4 結語

通過以上內容的論述，可以得知：本文主要從以上幾個方面對當前 PPP模式的風險與對策進行了深入研究，筆者結合自身經驗提出了自己的一些看法，旨在可以推動我國金融行業的不斷發展，從而為我國的經濟建設做出應有的貢獻。

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