基于風(fēng)險識別理論的建筑工程項目風(fēng)險評估與管理

朱啟迪

摘 要：本文介紹了工程項目風(fēng)險的定義、特點，闡述了項目風(fēng)險識別方法、評價體系，最后結(jié)合實際給出了項目風(fēng)險管理的措施。

關(guān)鍵詞： 工程項目風(fēng)險識別；工程項目風(fēng)險管理

1 基于風(fēng)險識別理論的建筑工程項目風(fēng)險識別

1.1 工程項目風(fēng)險定義及特點

關(guān)于工程項目風(fēng)險的定義，通常有兩種觀點。一種認(rèn)為凡是在實施過程中對工程標(biāo)的物有損害，均可視為工程項目風(fēng)險；還有一種認(rèn)為對工程項目的目標(biāo)有可能造成損失或造成危害的所有不確定因素都認(rèn)為是工程項目安全風(fēng)險。建筑工程施工項目是一類綜合性較強的項目，是包括管理、計劃、方法、組織以及技術(shù)等的相關(guān)因素的集合。主要特點是項目容量比較大，關(guān)鍵技術(shù)很先進，參與的企業(yè)或是單位眾多，受環(huán)境因素影響大等。在各個方面都存在著不確定性。后一種定義更適用于建筑工程領(lǐng)域。

建筑工程項目風(fēng)險具有偶然性。工程現(xiàn)場各種原因相互作用，在一定的時期內(nèi)發(fā)生的風(fēng)險也是偶然的，不是必然的。但若能夠建立全面的防控風(fēng)險的機制，合理的控制風(fēng)險，可有效的降低風(fēng)險發(fā)生的概率。

風(fēng)險具有突發(fā)性。隨著施工的逐步開展，有一些風(fēng)險已經(jīng)顯現(xiàn)并且已被控制，但還是會有那么一些無法估計的風(fēng)險出現(xiàn)，造成不良后果，特別是大型建筑項目，風(fēng)險的突發(fā)性、可變性尤為突出。

風(fēng)險它具有不確定性。項目在施工過程中，發(fā)生的風(fēng)險是不確定的。它何時發(fā)生，發(fā)生的危害程度，造成的損失后果都是難以確定和估量的。其一，因有時風(fēng)險事件雖然存在，但是卻不見得發(fā)生。其二，一種風(fēng)險，在兩種不同的工程項目中，所造成的后果也是不確定的。

1.2 建筑工程項目風(fēng)險識別方法

項目風(fēng)險識別是對項目風(fēng)險實際情況的觀察，主要方式是收集和整理數(shù)據(jù)，從建筑工程項目風(fēng)險管理目標(biāo)出發(fā)對收集的材料進行分析和風(fēng)險預(yù)測。盡可能做到系統(tǒng)、準(zhǔn)確、完整性。以經(jīng)驗、常識將風(fēng)險進行了解分析。 通常任何能進行潛在問題識別的信息源都可用于風(fēng)險識別。信息源有客觀和主觀兩種。客觀的信息源包括過去項目中記錄的經(jīng)驗和表示當(dāng)前項目進行情況的文件，如工程文檔、WBS、計劃分析、需求分析、技術(shù)性能評價等；主觀的信息源是基于有經(jīng)驗的專家判斷。

1.2.1 核對表法

即查閱由先前建筑工程施工積累的經(jīng)驗歸納匯總形成的文件，對于可能出現(xiàn)的風(fēng)險提前預(yù)防，提前防范，提前應(yīng)對。

1.2.2 事故樹分析法

事故發(fā)生是源于一系列錯誤、意外相繼發(fā)生所導(dǎo)致的。在項目開展前，由上至下，由表至里一層層剖析風(fēng)險發(fā)生原因，直至找出風(fēng)險發(fā)生的最本質(zhì)的原因為止，再將原因逐個相連，經(jīng)過脈絡(luò)聯(lián)結(jié)和形成事故樹。這種方法能找出誘發(fā)事故的環(huán)節(jié)，方便采取應(yīng)對措施。

1.2.3 流程圖法

利用項目發(fā)生的進度和情況，規(guī)范出一系列的流程圖和審批圖，并不斷完善進行分析和識別，明確職權(quán)、各施工環(huán)節(jié)的節(jié)點。在各節(jié)點哪些施工序列如何運作能規(guī)避風(fēng)險因素。用圖表的形式表現(xiàn)出來。

1.2.4 文獻收集法

對以前遺留下來的問題，可以翻閱項目文件進行審查，將即將發(fā)生和未發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)測。文件（包括地堪、審批檔案、、規(guī)劃等指標(biāo)和其他信息）進行全方面的審查。項目計劃的所產(chǎn)生的結(jié)果（質(zhì)量、各個計劃之間以及計劃與項目需求和假設(shè)之間）是否存在一致性，都有可能風(fēng)險產(chǎn)生的指標(biāo)。

2 建筑工程項目風(fēng)險評價

2.1 風(fēng)險評價內(nèi)涵

建筑工程施工項目風(fēng)險評價是工程項目風(fēng)險分析的最終目的，是項目風(fēng)險管理最為重要的一步，它通過使用某些評價方法將計算出來的工程項目風(fēng)險值與既定的風(fēng)險評價標(biāo)泄進行比較，來確定其風(fēng)險水平的過程。

風(fēng)險評價不只是針對單個風(fēng)險，而是針對項目整體風(fēng)險水平，風(fēng)險評價結(jié)果能夠為風(fēng)險管理者全面地認(rèn)識該工程項目的風(fēng)險形勢提供依據(jù)，從而便于風(fēng)險管理者方便制定出風(fēng)險應(yīng)對決策；項目風(fēng)險評價能夠通過評價方法計算出各風(fēng)險值，確定和區(qū)分出各風(fēng)險因素的風(fēng)險水平，并可以根據(jù)按風(fēng)險值大小將風(fēng)險因素排序，使風(fēng)險管理者在進行風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控時能夠做到有的放矢、重點突出，能把有限的資源與精力投入到最需要解決的重大風(fēng)險上來，從而使風(fēng)險管理的效率得到極大的提高；項目風(fēng)險評價為風(fēng)險處理和風(fēng)險監(jiān)控提供了依據(jù)。合理配置有限的風(fēng)險管理資源需要有準(zhǔn)確的風(fēng)險評價值。全面而準(zhǔn)確的風(fēng)險評價能夠?qū)崿F(xiàn)以最小的風(fēng)險管理成本獲得最高的風(fēng)險管理效益的目標(biāo)。

2.2 風(fēng)險評價的依據(jù)及方法

建筑工程施工項目風(fēng)險評價是工程項目風(fēng)險分析的最終目的，是項目風(fēng)險管理最為重要的一步，它通過使用某些評價方法將計算出來的工程項目風(fēng)險值與既定的風(fēng)險評價標(biāo)泄進行比較，來確定其風(fēng)險水平的過程。建筑工程施工項目風(fēng)險評價的主要依據(jù)有：

第一，建筑工程施工項目風(fēng)險管理規(guī)劃設(shè)計方案。書面呈現(xiàn)建筑工程施工項目風(fēng)險管理者對項目風(fēng)險的整體規(guī)劃。

第二，建筑工程施工項目風(fēng)險識別后的書面整合報告。該報告中涉及建筑工程施工項目風(fēng)險識別過程，建筑工程施工項目風(fēng)險分辨過程以及建筑工程施工項目風(fēng)險評價過程，評價結(jié)果中明確建筑工程施工項目而臨風(fēng)險值的大小。

第三，建筑工程施工項目發(fā)展過程中涉及的具體情況。不一樣類型的建筑工程施工項目擁有不一樣的發(fā)展時期，進而建筑工程施工項目風(fēng)險的可預(yù)測能力也不相同，比方說在建筑工程施工項目發(fā)展之初，建筑工程施工項目風(fēng)險發(fā)生的頻率不會很高，伴隨時間的推移，建筑工程施工項目產(chǎn)生風(fēng)險的幾率就會逐漸上升所以，必須明確建筑工程施工項目進展?fàn)顩r，便于重新確認(rèn)各風(fēng)險的影響程度和權(quán)重大小。

第四，建筑工程施工項目風(fēng)險類型。不同類型的建筑工程施工項目承受的不確定性的風(fēng)險也不同，通常情況下，一般的建筑工程施工項目或者反復(fù)運作的建筑工程施工項目承載的風(fēng)險不會太高，而對先進技術(shù)要求程度比較高的或者作用程序相對繁瑣的建筑工程施工項目承載的風(fēng)險不會太低。

第五，建筑工程施工項目調(diào)查和收集到的原始可靠和真實。數(shù)據(jù)的來源必須可靠，不管是來源于歷史經(jīng)驗還是專家經(jīng)驗判斷，必須保證風(fēng)險評價數(shù)據(jù)或者信息的準(zhǔn)確性和可靠性，這樣方能保證風(fēng)險評價的準(zhǔn)確性和有效性。

3 建筑工程項目風(fēng)險管理分析

要進行建筑工程項目風(fēng)險管理，必須從風(fēng)險構(gòu)成因素入手。構(gòu)成建筑工程項目的風(fēng)險因素有很多，主要包括環(huán)境的風(fēng)險因素、建筑工程施工過程中的風(fēng)險因素、建筑工程項目實施中的資金因素以及其他因素，不同種類因素構(gòu)成風(fēng)險由不同防范管理措施。

針對建筑工程項目的不同因素構(gòu)成風(fēng)險可以采取不同的應(yīng)對措施，從而減少風(fēng)險的發(fā)生，降低風(fēng)險的損失后果，具體的措施主要從四個方面進行。第一是指風(fēng)險的規(guī)避與預(yù)防，在對風(fēng)險進行評估分析后，采取有效的措施避免風(fēng)險的發(fā)生，制定具體的計劃與措施規(guī)避風(fēng)險的可能誘使條件，這種風(fēng)險處理方式是指杜絕任何風(fēng)險的發(fā)生；第二是指有些風(fēng)險是不可以完全避免的，只有在施工實施的過程中，采取一定的措施盡可能地減少風(fēng)險所帶來的后果，例如經(jīng)濟損失以及安全事故等；第三要進行風(fēng)險的改變與轉(zhuǎn)移，有時候風(fēng)險不可避，但是又與機會并存時，可以將風(fēng)險轉(zhuǎn)移到可以承擔(dān)的機構(gòu)中，降低風(fēng)險造成的不可控性；第四，建筑工程項目的風(fēng)險若是程度比較小，帶來的后果損失也比較小時，若是這些細(xì)小的風(fēng)險處理會導(dǎo)致更大的經(jīng)濟損失，比如延長工期等，就對其不進行較大的處理，避免造成更大的損失。

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